audit dalaman pmm-pk-ps-07 audit dalaman/pmm-pk-ps-07... · 3.4 pmm-pk-ps-11 : kawalan ... yang...

AUDIT DALAMAN

PMM-PK-PS-07

NO. KELUARAN 04

TARIKH KUATKUASA 06 JUN 2013

DISEDIAKAN OLEH DILULUSKAN OLEH

NAMA Mohd As’ri Bin Chik Mejar (K) Zolkarnain Bin Hj. Jobshi AMP

JAWATAN Wakil Pengurusan Pengarah

TARIKH 03 Jun 2013 04 Jun 2013

KAWALAN DOKUMEN Rekod Pindaan

Tajuk Prosedur Audit Dalaman No. Prosedur PMM-PK-PS-07

Bil Penerangan Pindaan M/Surat No Pindaan

Baru Tarikh

Kuatkuasa

1.

2.

3.

4.

Menggantikan : a) Logo Politeknik b) Nama Pengarah c) Nama Wakil Pengurusan

Mengubah: objektif Audit Dalaman dikendalikan sekurang-kurangnya sekali dalam tempoh masa enam (6) bulan kepada sekali dalah setahun. Menambah Definisi bagi NCR Mengubah tempoh simpanan Minit Mesyuarat Pasukan Juruaudit dan Minit Mesyuarat Pembukaan dan Penutup Audit Dalaman daripada 5 tahun kepada 2 tahun.

-

1/11

2/11

11/11

00

00

00

00

01 Julai 2011

01 Julai 2011

01 Julai 2011

01 Julai 2011

PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008

Keluaran 04

Pindaan 00

Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013

1

1.0 OBJEKTIF

Audit Dalaman hendaklah dikendalikan sekurang-kurangnya sekali dalam

tempoh masa setahun mengikut jadual yang ditetapkan. Prosedur ini

digunapakai bagi mengendalikan audit dalaman untuk memastikan semua

aktiviti-aktiviti Pemberian Latihan Separa Profesional telah dilaksanakan seperti

yang telah dirancang, menilai keberkesanannya dan memberi peluang kepada

tindakan segera, tindakan pembetulan, tindakan pencegahan dan

penambahbaikan dilaksanakan secara sistematik dan berterusan. Audit

Dalaman juga dikendalikan mengikut keperluan Standard ISO 9001: 2008.

2.0 SKOP

Prosedur Audit Dalaman akan digunapakai oleh Wakil Pengurusan, Pengurus

Kualiti, Ketua Pasukan Audit dan Pasukan Audit. Pelaksanaan audit dalaman

meliputi proses perancangan, pelaksanaan, pelaporan, tindakan pembetulan

dan audit susulan.

3.0 RUJUKAN

3.1 Manual Kualiti : 5.6.2, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4

3.2 Standard SPK ISO 9001:2008

3.3 Standard Pengauditan QMS / EMS MS ISO 19011:2002

3.4 PMM-PK-PS-01 : Kajian Semula Pengurusan

3.5 PMM-PK-PS-06 : Tindakan Pembetulan / Tindakan Pencegahan

3.4 PMM-PK-PS-11 : Kawalan Ketidakpatuhan PLSP


Keluaran 04

Pindaan 00


2

4.0 DEFINISI

Ketua Pasukan Audit

Dalaman

Seorang pegawai yang telah mendapat latihan serta bebas

daripada proses yang diaudit yang dilantik oleh Pengarah

sebagai Ketua Pasukan Audit Dalaman.

Pasukan Audit

Dalaman

Adalah terdiri daripada pegawai-pegawai yang telah

mendapat latihan dan bebas daripada proses yang diaudit

yang dilantik oleh Pengarah untuk menjalankan kerja-kerja

audit dalaman.

Ketidakpatuhan Tidak mematuhi keperluan audit kriteria seperti dokumentasi

PMM, Standard ISO 9001:2008, keperluan peraturan dan

undang-undang dan keperluan pelanggan. Sesuatu

ketidakpatuhan perlu disokong oleh bukti objektif dan

tindakan pembetulan perlu diambil apabila ia dilaporkan.

Pemerhatian Dilaporkan apabila keberkesanan sistem kualiti mungkin atau

akan terjejas jika tindakan pembetulan tidak diambil.

Cadangan Dikemukakan oleh juruaudit apabila dianggap terdapat ruang

untuk penambahbaikan sistem kualiti, sama ada tindakan

diambil ke atas cadangan adalah di bawah budibicara

Pengarah.

Auditee Pegawai yang diaudit.

NCR Non-Conformance Report iaitu Laporan terhadap

ketidakpatuhan.


Keluaran 04

Pindaan 00


3

5.0 PROSEDUR KERJA

Tanggungjawab Tindakan

WP

PERANCANGAN AUDIT

1. Mengarahkan Pengurus Kualiti menyediakan Jadual

Tahunan Audit Dalaman pada awal tahun.

PQ

2. Menyediakan Jadual Tahunan Audit Dalaman dengan

mengenalpasti:

a. Kekerapan audit dan cadangan tempoh audit

b. Proses-proses yang perlu diaudit mengikut

keutamaan dan kepentingan proses.

c. Hasil Laporan Audit terdahulu.

3. Mengemukakan Jadual Tahunan Audit Dalaman kepada

WP untuk kelulusan.

WP

4. Meneliti Jadual Tahunan Audit Dalaman untuk

memastikan semua proses diliputi di dalam jadual dan

bilangan dan kekerapannya ditentukan mengikut

keutamaan proses-proses berkenaan dan meluluskan

jadual berkenaan.

PQ 5. Mengemukakan Jadual Tahunan Audit Dalaman

kepada Pengarah.

Pengarah 6. Mengarah Ketua Pasukan Audit Dalaman menjalankan

pengauditan mengikut Jadual Tahunan Audit Dalaman.


Keluaran 04

Pindaan 00


4


A. PERSEDIAAN SEBELUM AUDIT

Ketua Pasukan Audit

Dalaman dan Pasukan

Audit Dalaman

7. Mengadakan mesyuarat pasukan audit untuk

membincangkan tindakan-tindakan yang perlu dilakukan

sebelum, semasa dan selepas audit. Ini termasuklah

perbincangan tentang penemuan audit yang lepas.

8. Menyediakan senarai semak (Lampiran 2) berasaskan

manual kualiti, prosedur kualiti dan arahan kerja.

9. Menyediakan bahan dan dokumen berikut:

a. Borang Laporan Ketidakpatuhan (Lampiran 3) yang

mencukupi

b. Dokumen Kualiti yang berkaitan

c. Lain-lain yang berkaitan / diperlukan

10. Memahami skop dan objektif audit yang telah ditetapkan.

11. Memahami proses / prosedur yang akan diaudit

12. Menyediakan Pelan Audit berdasarkan skop dan objektif

audit serta proses / prosedur yang telah ditetapkan

(Lampiran 1).

13. Memaklumkan mengenai Pelan Audit kepada Ketua

Jabatan /Pegawai Kanan yang diaudit sekurang-

kurangnya tujuh hari bekerja sebelum pengauditan.


Keluaran 04

Pindaan 00


5


B. SEMASA AUDIT

MESYUARAT PEMBUKAAN

14. Memulakan audit dengan Mesyuarat Pembukaan

(Opening Meeting) sebelum audit dijalankan. Agenda

mesyuarat ini adalah seperti berikut:

a. Melantik seorang setiausaha mesyuarat.

b. Berkenalan antara Juruaudit dan auditee.

c. Mengesahkan Pelan Audit, skop dan objektif audit.

d. Mendapat persetujuan mengenai hal-hal

pentadbiran merangkumi keperluan bilik pasukan

audit, wakil jabatan/unit dan lain-lain untuk diaudit.

e. Memaklumkan cara penemuan audit akan

dilaporkan; ini termasuk ketidakpatuhan sekiranya

ada.

f. Memaklumkan juga format Mesyuarat Penutup,

tarikh, tempat dan masa mesyuarat tersebut

akan diadakan.

PELAKSANAAN AUDIT

15. Menjalankan audit ke atas proses-proses yang

ditetapkan bagi mengesahkan pelaksanaan proses-

proses berkenaan mematuhi kehendak sistem kualiti

dan MS ISO 9001: 2008.

16. Kaedah audit untuk mengumpulkan bukti audit

dilakukan mengikut:

a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan.

b. Temubual bersama pemilik proses.

c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara.


Keluaran 04

Pindaan 00


6


17. Audit dilakukan melalui pengambilan sampel saiz yang

bersesuaian secara rawak.

18. Mencatatkan semua bukti penemuan audit sama ada

bukti kepatuhan atau ketidakpatuhan dalam Senarai

Semak.

C. SELEPAS AUDIT

PERBINCANGAN ANTARA JURUAUDIT

Ketua Pasukan Audit

Dalaman

19. Mengadakan perbincangan di antara juruaudit bagi

menyelaraskan semua penemuan audit diantara

juruaudit dan pasukan audit mengenai penemuan-

penemuan audit di peringkat jabatan / unit.

20. Menentukan dan melaporkan ketidakpatuhan

sekiranya ada dalam Borang Laporan Ketidakpatuhan

(Lampiran 3).

21. Menentukan klausa Standard MS ISO 9001:2008 yang

berkaitan terhadap ketidakpatuhan yang dikeluarkan.

22. Mengelaskan ketidakpatuhan kepada tahap

ketidakpatuhan :

a. Major NCR – Keruntuhan yang ketara pada

Sistem Pengurusan Kualiti atau ketidakpatuhan

yang berulang.

b. Minor NCR – Tidak memenuhi keperluan

sebahagian daripada kriteria audit.

c. Pemerhatian – Tidak mencukupi atau bukti yang

diperolehi meragukan.


Keluaran 04

Pindaan 00


7


23. Merekodkan butiran pemerhatian dalam Laporan

Pemerhatian (Lampiran 4).

24. Merekodkan cadangan penambahbaikan sekiranya ada.

25. Memberikan nombor rujukan kepada NCR

26. Menandatangani NCR

MESYUARAT PENUTUP

27. Mengadakan Mesyuarat Penutup dengan Pihak

Pengurusan bahagian yang diaudit. Agenda mesyuarat

ini ialah seperti berikut:

a. Melantik seorang setiausaha mesyuarat

b. Menyatakan Skop dan Objektif Audit

c. Menyatakan “Disclaimer”

d. Rakaman penghargaan ke atas kerjasama auditee

e. Memaklumkan penemuan audit yang merangkumi

aspek-aspek positif dan perkara-perkara

ketidakpatuhan.

f. Mendapatkan persetujuan Wakil Auditee daripada

jabatan / unit yang diaudit mengenai

ketidakpatuhan tersebut.

g. Mengemukakan satu salinan Laporan

Ketidakpatuhan dan Laporan Pemerhatian kepada

Pengarah / Wakil Pengurusan / Pengurus Kualiti /

Ketua Jabatan / Unit yang berkaitan.

h. Pernyataan Kerahsiaan.

i. Mendapat persetujuan daripada Pihak Pengurusan

mengenai tarikh penghantaran Laporan Audit

Dalaman (Lampiran 5) dan tarikh Audit Susulan

(Lampiran 6).


Keluaran 04

Pindaan 00


8


Pengarah

TINDAKAN PEMBETULAN

28. Sekiranya ada ketidakpatuhan, mengarah auditee /

wakil auditee melakukan tindakan pembetulan bagi

ketidakpatuhan yang memerlukan tindakan segera dan

boleh diambil tindakan di bawah bidang kuasa atau

Ketua Jabatan / Ketua Unit dalam masa dua minggu

selepas mesyuarat penutup.

Auditee / Wakil Auditee

dan Ketua yang

bertanggungjawab

29. Melengkapkan ruang ‘Punca-punca Ketidakpatuhan’ dan

‘Tindakan Pembetulan’ di dalam Borang Laporan

Ketidakpatuhan dan mengisi tarikh penyelesaian

tindakan pembetulan. (Lampiran 3)

30. Melaksanakan semua tindakan pembetulan yang

dipersetujui dalam tempoh masa yang ditetapkan.

31. Menyimpan semua bukti-bukti pelaksanaan tindakan

pembetulan yang diambil.

Ketua Pasukan Audit

dan Pasukan Audit

Dalaman

D. MENJALANKAN AUDIT SUSULAN

32. Menyemak sama ada pembetulan segera (sekiranya

ada) dan tindakan pembetulan telah dilaksanakan oleh

auditee.

33. Melaporkan mengenai perkara-perkara yang disemak

dan mengesahkan bahawa audit ke atasnya telah

selesai dalam Borang Laporan Ketidakpatuhan asal.

34. Menilai keberkesanan tindakan pembetulan yang diambil

berdasarkan kepada tiada ketidakpatuhan yang sama

berulang berlaku.


Keluaran 04

Pindaan 00


9


35. Sekiranya tindakan pembetulan telah dibuat, lengkapkan

ruang ‘Audit Susulan’ dalam Borang Laporan

Ketidakpatuhan.

Ketua Pasukan Audit 36. Menghantar Laporan Audit Dalaman rasmi dan Analisis

Audit (Lampiran 5 dan 7) kepada Pengarah selewat-

lewatnya tujuh hari bekerja selepas mesyuarat penutup.

37. Menghantar Laporan Audit Susulan (Lampiran 6)

bersama Borang Laporan Ketidakpatuhan yang lengkap

kepada Pengarah selewat-lewatnya tiga hari bekerja

selepas selesai audit susulan.

Jawatankuasa

Mesyuarat Pengurusan

/ Jawatankuasa Kerja

Kualiti

38. Membincangkan Laporan Audit Dalaman di dalam

Mesyuarat Pengurusan atau Mesyuarat Jawatankuasa

Kerja Kualiti .

39. Membuat keputusan pencegahan dan penambahbaikan

berdasarkan laporan audit dalaman bagi penemuan

audit yang tidak melibatkan perubahan dasar dan

perubahan sistem.


Keluaran 04

Pindaan 00


10


Pengarah / WP 40. Mengarahkan pegawai yang berkenaan untuk

mengambil tindakan pencegahan dan penambahbaikan

supaya ketidakpatuhan yang dilaporkan dalam audit

dalaman tidak berulang. (Rujuk PMM-PK-PS-01)

41. Memastikan semua tindakan pencegahan dan

penambahbaikan telah dilaksanakan.

WP 42. Membentangkan laporan audit dalaman di dalam Kajian

Semula Pengurusan. (Rujuk PMM-PK-PS-01)

PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman

ISO 9001:2008

Keluaran 04

Pindaan 00


11

6.0 REKOD KUALITI

Bil. Jenis Rekod Tempoh

Simpanan Lokasi Lampiran

1.

Salinan surat Perlantikan

Ketua dan ahli-ahli Pasukan

Audit Dalaman

Sepanjang

tempoh

perlantikan

Pejabat Pentadbiran /

Bilik Kualiti

2. Rekod-rekod latihan dan

salinan sijil-sijil

Sepanjang

tempoh

perlantikan

Bilik Kualiti

3. Jadual Tahunan Audit 2 tahun Bilik Kualiti

4. Pelan Audit 2 tahun Bilik Kualiti 1

5. Senarai Semak Audit

Dalaman 2 tahun Bilik Kualiti 2

6 Borang Laporan

Ketidakpatuhan 2 tahun Bilik Kualiti

3

7. Laporan Pemerhatian

2 tahun Bilik Kualiti 4

8. Laporan Audit Dalaman 2 tahun Bilik Kualiti 5

9. Laporan Audit Susulan 2 tahun Bilik Kualiti 6

10. Analisis Audit Dalaman

2 tahun Bilik Kualiti 7

11. Minit Mesyuarat Pasukan

Juruaudit 2 Tahun Bilik Kualiti

12. Minit Mesyuarat Pembukaan

dan Penutup Audit Dalaman 2 Tahun Bilik Kualiti

Addendum 1

CARTA ALIRAN KERJA

PROSES KERJA : Audit Dalaman

Mula

PQ

WP

PQ

Pengarah

Ketua Pasukan Audit

Ketua Pasukan Audit & Pasukan Audit Dalaman


Ketua Pasukan Audit & semua

Ketua Auditee yang terlibat

Auditee/Wakil auditee & KJ bertanggungjawab


Ketua Pasukan Audit & semua Ketua Auditee yang terlibat

Sediakan Jadual Tahunan Audit Dalaman pada awal tahun Teliti & luluskan Jadual Tahunan Audit Dalaman Kemukakan kepada Pengarah Arahkan Ketua Pasukan Audit menjalankan pengauditan Menerima arahan daripada Pengarah untuk menjalankan Pengauditan dan membuat persediaan audit. Mengadakan Mesyuarat Pasukan Audit – bincang: -Tindakan sebelum, semasa dan selepas audit. - Penemuan audit yang lepas. - Pengesahan Pelan Audit Mengedarkan Pelan Audit kepada Ketua Jabatan/ Pegawai Kanan sekurang-kurangnya 7 hari bekerja sebelum pengauditan. Mesyuarat Pembukaan Audit Dalaman Menjalankan Audit Dalaman mengikut Pelan Audit mengikut kaedah berikut: a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan b. Temubual bersama pemilik proses. c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara Perbincangan Pasukan Audit – membincangkan dapatan penemuan audit Mesyuarat Penutup – membentangkan dapatan audit dan pengesahan tarikh audit susulan

A

CARTA ALIRAN KERJA

PROSES KERJA : Audit Dalaman (sambungan)

A

Ketua Pasukan Audit

Pengarah

Auditee/Wakil auditee & KJ bertanggungjawab



Ketua Pasukan Audit

JK Pengurusan/JKKQ

Menghantar Laporan Audit Dalaman kepada pengarah selewat-lewatnya 7 hari bekerja selepas Mesyuarat Penutup Mengarahkan auditee/ wakil auditee buat tindakan pembetulan dalam masa 2 minggu dari tarikh mesyuarat penutup sekiranya ada ketakakuran Mengenalpasti ’Punca-punca Ketidakpatuhan’ dan mengambil Tindakan Pembetulan Segera dan Tindakan Penbetulan. Jalankan Audit Susulan selewat-lewatnya 3 hari bekerja selepas tindakan pembetulan dilaksanakan. Lengkapkan ruangan Audit Susulan pada Borang Laporan Ketidakpatuhan Serahkan Laporan Audit Susulan kepada Pengarah selewat-lewatnya 3 hari bekerja selepas selesai audit susulan. Bincang dan buat keputusan pencegahan & penambahbaikan bagi penemuan audit yang tidak melibatkan perubahan dasar / sistem

Tamat

LAMPIRAN 1

POLITEKNIK MERLIMAU

PELAN AUDIT

TARIKH AUDIT

DARI :……………………………………. HINGGA …………………

PASUKAN AUDIT

……………………………………………………………..

……………………………………………………………...

………………………………………………………………

MESYUARAT PEMBUKAAN

MASA : dari ……….. hingga ………………… TARIKH :………………………

PELAN AUDIT

Objektif Audit : Menilai kecekapan dan keberkesanan SPK berdasarkan kepada Keperluan

MS ISO 9001:2008

Skop Audit : Melibatkan proses PLSP dan sokongan di bahagian / unit yang terlibat Kaedah Audit : Persampelan secara rawak dalam pengumpulan bukti audit melalui kaedah;

a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan b. Temubual bersama pemilik proses. c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara

Audit Kriteria : Audit Kriteria; a. Major NCR – Keruntuhan yang ketara pada Sistem Pengurusan Kualiti atau

ketidakpatuhan yang berulang.

b. Minor NCR – Tidak memenuhi keperluan sebahagian daripada kriteria audit. c. Pemerhatian – Tidak mencukupi atau bukti yang diperolehi meragukan

BIL NO. PROSEDUR/ SEKSYEN STANDARD

TARIKH MASA JAB/UNIT AUDITEE

JURU-AUDIT CATATAN

MESYUARAT PENUTUP : dari …………………..hingga ………………….

TARIKH :

PS-07(1) (06-06-13)

LAMPIRAN 2

POLITEKNIK MERLIMAU

SENARAI SEMAK AUDIT DALAMAN

NAMA JURUAUDIT/PASUKAN:

TANDATANGAN: M.S …..drp………

JABATAN/UNIT AUDITEE: TARIKH AUDIT:

Prosedur/Soalan Maklumat mengenai siapa, apa, di mana dokumen, bukti,

dll

Ulasan Keseluruhan Proses yang diaudit:

PS-07(2) (06-06-13)

LAMPIRAN 3

POLITEKNIK MERLIMAU

BORANG LAPORAN KETIDAKPATUHAN

No. Ruj.

JABATAN/UNIT AUDITEE:

JAWATAN AUDITEE: M.S ____ drpd _____

TARIKH AUDIT:

SEKSYEN ISO/MK/PROSEDUR:

Kategori Ketidakpatuhan Major ( ) Minor ( )

1. BUTIRAN KETIDAKPATUHAN (Untuk diisi oleh Juruaudit)

a. Kehendak Standard/Prosedur:

b. Keterangan Ketidakpatuhan:

c. Bukti Objektif (No. Ruj Fail dll):

……………………………. …………………………………..

Tandatangan Juruaudit Tandatangan Auditee/Wakil Auditee

(Nama: ) ( Nama: )

2. PUNCA-PUNCA KETIDAKPATUHAN

(Untuk diisi oleh Auditee / Wakil Auditee atau Ketua yang bertanggungjawab)

……………………………. …………………………………..

Tandatangan Auditee/Wakil Auditee Tandatangan Ketua yang bertanggungjawab

(Nama: ) ( Nama: )

3. BUTIRAN TINDAKAN PEMBETULAN

(Untuk diisi oleh auditee atau wakil auditee dan disahkan oleh Ketua yang bertanggungjawab)

Pembetulan ( Segera ) :

Tarikh Pembetulan Segera diselesaikan :

Tindakan Pembetulan :

Tarikh Tindakan Pembetulan diselesaikan:

…….…………………..……………... ………………………………………..

Tandatangan auditee/Wakil Auditee Tandatangan Ketua yang bertanggungjawab

(Nama: ) ( Nama: )

4. AUDIT SUSULAN (Untuk diisi oleh juruaudit)

Butiran Pengesahan ke atas Tindakan Segera dan Tindakan Pembetulan:

Status Tindakan ( Sila tandakan √ pada petak yang berkenaan)

Tutup Buka Tindakan lain

……………………………….

Tandatangan Juruaudit Tarikh :

( Nama: )

PS-07(3) (06-06-13)

LAMPIRAN 4

No. Rujukan :__________

POLITEKNIK MERLIMAU

AUDIT DALAMAN MS ISO 9001: 2008

Tarikh Audit :………………….

LAPORAN PEMERHATIAN

Bil. Butir Pemerhatian

Prosedur Kualiti :

1.

2.

Nama Juruaudit : ………………….. ………………………… Tandatangan

PS-07(4) (06-06-13)

LAMPIRAN 5

POLITEKNIK MERLIMAU

LAPORAN AUDIT DALAMAN

No. Laporan ………../……………

Tarikh Audit .…………………….

JABATAN/UNIT YANG DI AUDIT:

PERKARA DIAUDIT:

PASUKAN AUDIT:

PENEMUAN AUDIT:

A. Tempoh Pengauditan

B. Skop dan Objektif:

C. “Disclaimer”

D. Tumpuan semakan

E. Keterangan Perkara Ketidakpatuhan: (Petik daripada Borang Laporan Ketidakpatuhan Perkara 1 (b) dan 2)

SEKSYEN ISO

/ MK /

PROSEDUR

Keterangan Ketidakpatuhan Punca-punca Ketidakpatuhan

No. Rujukan Borang

Laporan

Ketidakpatuhan

Kekerapan Ketidakpatuhan Berulang (Sila

tanda √ jika berulang; X jika tidak) *

Sesi Audit:

Mac 03

Sesi Audit:

Oktober 02

4.2.4 Ruangan tarikh pensyarah modul RMT

dalam FRP telah dipadamkan dengan

menggunakan cecair pemad m an

kemudian diubah tarikh - minor

Kakitangan kurang pasti batasan

penggunaan cecair pemadam

PPD/AD/Ogos 03/(1)

√

X

(*Nyatakan samada ketidakpatuhan Major / Minor berlaku pada dua sesi audit yang lepas)

F. Cadangan (Jika ada):

G. Rumusan Keseluruhan Penemuan Audit:

Kekuatan dan Kelemahan Sistem Kualiti Organisasi

H. Lampiran:

1. Analisis Audit Dalaman

2. Laporan Pemerhatian

Disediakan oleh : Tarikh : ……………….

Ketua Pasukan Audit :

Tandatangan

Nama :

PS-07(5) (06-06-13)

LAMPIRAN 6

POLITEKNIK MERLIMAU

LAPORAN AUDIT SUSULAN

No. Laporan Audit Susulan ……/……… Tarikh Audit Susulan …...…………………

No. Laporan Audit Awal yang berkaitan

……..…../…………..

Tarikh Audit ………………….

JABATAN/UNIT YANG DI AUDIT:

PERKARA DIAUDIT:

PASUKAN AUDIT:

RINGKASAN:

A. Skop dan Objektif:

B. Tumpuan semakan

C. Tahap Kepatuhan

LAMPIRAN:

1. Borang Laporan Ketidakpatuhan yang lengkap

Disediakan oleh : Tarikh : …………….

Ketua Pasukan Audit : (Nama Ketua Pasukan Audit & Tandatangan)

PS-07(6) (06-06-13)

LAMPIRAN 7

POLITEKNIK MERLIMAU

ANALISIS AUDIT DALAMAN

7-11 Jun 2009

ANALISIS PENEMUAN BERDASARKAN SEKSYEN STANDARD MS ISO 9001: 2008

Prosedur Kerja Pemberian Latihan Separa Profesional

SEKSYEN STANDARD

MS ISO 9001: 2008

4.2.4 6.3

PLSP – 01 : Perancangan Aktiviti PLSP Politeknik

1 NCR 2 P

PLSP – 02 : Proses Pengurusan Peperiksaan & Penilaian

PLSP – 03 : Pengurusan Pendaftaran Pelajar

PLSP – 04 : Proses P & P

PLSP – 05 : Pengurusan Kokurikulum 1 NCR 1 NCR 4 P

PLSP – 06 : Perancangan & Pelaksanaan Latihan Industri

Multimedia & Sumber

Bimbingan & Kaunseling

Perpustakaan

Disiplin

JUMLAH 2 NCR 1 NCR 6 P

* P = Pemerhatian; NCR = Ketidakpatuhan

Prosedur Kerja Pengurusan & Sokongan

SEKSYEN STANDARD MS

ISO 9001: 2008

4.2.4 6.3

PS – 01 : Kajian Semula Pengurusan

PS – 02 : Penyediaan Belanjawan

Tahunan.

PS – 03 : Kawalan Dokumen

1 P

PS – 04 : Pengurusan Perolehan Bekalan / Perkhidmatan

PS – 05 : Maklumbalas Pelanggan 1 NCR

PS – 06 : Tindakan Pembetulan / Tindakan Pencegahan

PS – 07 : Audit Dalaman

PS – 08 : Perancangan Dan Pengurusan Latihan Staf

PS – 09 : Pengurusan Rekod 1 NCR

PS – 10 : Pengurusan Penyelenggaraan

1 P

PS – 11 : Kawalan Ketidakpatuhan PLSP

JUMLAH 1 NCR 1 NCR 2 P


ANALISIS KESELURUHAN

SEKSYEN STANDARD MS

ISO 9001: 2008

4.2.4 6.3 P

JUMLAH BESAR 3 NCR 2 NCR 8 P


Nota : Ruangan dalam ini boleh ditambah / dikurangkan

PS-07(7) (06-06-13)

audit dalaman pmm-pk-ps-07 audit dalaman/pmm-pk-ps-07... · 3.4 pmm-pk-ps-11 : kawalan ... yang...

Documents