LAPORAN

AUDIT MUTU INTERNAL (AMI)oleh:

Fatmah Afrianty GobelLembaga Penjaminan Mutu (LPM) UMI

Workshop Audit Mutu Internal (AMI)

Program Asuh PT Unggul Tahun 2019

Perguruan Tinggi di NamleaNamlea, 2-3 Agustus 2019

Tidak ada standar baku bentuk laporanAMI namun

laporan harus disusun untuk mudah dipahami

pihak teraudit.

Laporan menjadi bahan utama dalam merumuskan

tindakan peningkatan mutu, yang akan selalu

dilihat efektifitasnya pada periode AMI berikutnya

Jenis Laporan

Laporan Auditor

Laporan Lengkap (Gabungan)

Laporan Auditor

FORMAT

1. DAFTAR TILIK

2. FORMULIR TEMUAN AUDIT

3. LAPORAN AUDIT MUTU INTERNAL (AMI)

Daftar Tilik (Check List)

daftar pertanyaan yang disusunberdasar hasil audit dokumenyang disiapkan untuk digali lebihlanjutdalam audit kepatuhan

memandu auditor agar fokusketika melakukan audit kepatuhan

Checklist yang dilengkapi dengan

catatan-catatan tentang hasil

audit kepatuhan dapat digunakan

untuk bahan laporan audit

Hari/Tanggal : Auditee :

Jam : Auditor :

Fak/Prodi : a. Ketua :

Nama

Dokumen

: b. Anggota :

Halaman : c. Anggota :

Tabel berikut diisi saat AUDIT DOKUMEN

DAFTAR TILIK

Temuan Audit (Audit Findings)

Hasil dari evaluasi bukti audit yang tidak sesuai dengan kriteria audit.

Temuan audit berupa kesesuaian atauketidaksesuaian pelaksanaan kegiatandengan kriteria audit yang berartipeluang untuk perbaikan

Klasifikasi Temuan Audit

Observasi (OB): Temuan yang memiliki potensiuntuk menjadi ketidaksesuaian atau temuan yang dapat diselesaikan dengan cepat dan mudah.

Ketaksesuaian (KTS): Ketidaksesuaian yang memiliki dampak terhadap proses penjaminanmutu.

Ketidaksesuaian KTS dapat juga dirinci menjadiketidaksesuaian mayor dan minor.

Ketidaksesuaian mayor apabilamemiliki dampak yang luasterhadap proses penjaminan mutu,

Ketidaksesuaian minor apabilamemiliki dampak terbatas.

Contoh:

1. Ketidaksempurnaan,

Ketidakkonsistenan.

2. Pelanggaran terhadap standar yang

telah ditetapkan, tidak dipenuhinya

persyaratan/ standar

Temuan Klasifikasi

Bila penerapan sistem mutu oleh auditee sudah sesuai sebagaimana

yang ditentukan dalam dokumen sistem mutuSesuai

Bila diperlukan peningkatan atas penerapan sistem mutu yang sudah

dilaksanakan oleh auditeeObservasi

Bila penerapan sistem mutu oleh auditee belum sesuai (menyimpang)

dengan ketentuan yang ada dalam dokumen sistem mutu,

ketidaksesuaian yang ditemukan dapat segera diperbaiki

Minor

Bila auditee tidak melaksanakan/ menerapkan sistem mutu

sebagaimana ditentukan dalam dokumen sistem mutu Major

Bila auditee tidak melaporkan dalam dokumen sistem mutu -

NoReferensi

(Butir Mutu)Pertanyaan

Hasil Observasi/

Audit Visitasi Y TCatatan

Khusus

1.

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Namlea, 3 Agustus 2019

Auditor

1.

2

3.

Y: ya

T: Tidak

FORMULIR TEMUAN AUDIT

Hari/Tanggal : Auditee :

Jam : Auditor :

Fak/Prodi : a. Ketua :

b. Anggota :

c. Anggota :

No. KTS/OB

(Initial Auditor)

Referensi

(butir mutu)Temuan Audit

A. TEMUAN AUDIT

B. PELUANG PENINGKATAN

No Aspek/Bidang Peluang untuk peningkatan

Menyetujui,

Auditee Auditor

LAPORAN AUDIT

MUTU INTERNAL (AMI)

LAPORAN

Audit Mutu Internal (AMI)

Program Studi Jenjang :

Fakultas : ____________________________

Program StudI : ____________________________

Ketua Program Studi : ____________________________

Ketua Tim Auditor : ____________________________

Anggota : ____________________________

: ____________________________

Siklus / Tahun : _____________ / _____________

Fakultas

Program Studi

Alamat

Nama Kaprodi Telp. :

Tanggal Audit

Ketua Auditor Fakultas :

Telp. :

Anggota Auditor 1. Nama :

Fakultas :

Telp. :

2. Nama :

Fakultas :

Telp. :

Tanda Tangan

Ketua Auditor

Tanda Tangan

Kaprodi :

LAPORAN AUDIT MUTU INTERNAL

PROGRAM STUDII. PENDAHULUAN

a. Memastikan bahwa standar dikti, manual, prosedur dan instruksi kerja

telah sesuai dengan peraturan perundangan yang berlaku.

a. Memastikan bahwa implementasi standar dikti telah sesuai dengan

standar yang telah ditetapkan dan dilaksanakan sesuai dengan manual,

prosedur dan instrusi kerja yang telah ditetapkan.

a. Memetakan kesiapan Program Studi dalam melaksanakan program

Akreditasi

a. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan Program Studi

a. Memetakan peluang peningkatan mutu Program Studi

a. Tujuan lain, sebutkan:

II. TUJUAN AUDIT:

Sekedar contoh (boleh pilih salah satu)

III. LINGKUP AUDIT

IV. JADWAL AUDIT

Contoh

No Jam Kegiatan Audit

1 08.00 – 08.30 Pembukaan & Pertemuan dengan Kaprodi

2 Pertemuan dengan Staf Dosen

3 Pertemuan dengan Karyawan

4 Pertemuan dengan Mahasiswa

5 Pertemuan dengan alumni/pengguna

lulusan (jika ada)

6 17.00 – 17.30 Penyampaian Temuan & Penutupan

V. TEMUAN AUDIT

No. KTS/OB

(Initial

Auditor)

Referensi

(butir mutu)Pernyataan

1

2

3

4

5

6

VI. PELUANG PENINGKATAN (Saran Perbaikan)

No Aspek/Bidang Peluang untuk peningkatan

VII. KESIMPULAN AUDITKelengkapan dokumen

SPMI telah dijalankan dengan baik atau tidak ?

Jumlah temuan

Komitmen PS dalam menjalankan SPMI

VIII. LAMPIRAN AUDIT

1. Permintaan Tindakan Koreksi

(PTK)

2. Daftar Hadir

Lampiran

PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSIFakultas

Program Studi

Ketua Program Studi

Auditor Tanggal Audit

PTK No: Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu)

Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya &

ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

Struktur Penulisan Laporan Lengkap

struktur penulisan laporan yang lebih

lengkap

1. Halaman Judul.

2. Halaman Identitas /Pengesahan.

3. Kata Pengantar.

4. Daftar Isi.

5. Pendahuluan, yang berisi Latar Belakang, Tujuan,Ruang Lingkup, Area Audit,

dll.

6. Bagian Isi, yang berisi hal-hal pokok tentang temuan audit dan/atau intisari

dari pembahasan laporan serta penyampaian pandangan auditor terhadap hal-

hal yang berkaitan dengan laporan.

7. Penutup yang berisi Kesimpulan dan Saran.

Laporan AMI lengkap harus memuat

beberapa hal berikut.

1. Identitas teraudit (nama teraudit,

institusiteraudit).

2. Identitas auditor (nama ketua dan anggota Tim

Auditor).

3. Tujuan audit.

4. Ruang lingkup audit.

5. Area audit.

6. Dokumen yang diterima.

7. Tanggal audit.

8. Daftar temuan audit: pernyataan temuan audit,

kategori temuan audit, dan referensi.

9. Keunggulan institusi teraudit.

10. Kesimpulan audit.

11. Lampiran audit

Laporan Audit Mutu Internal Harus Memuat

hal-hal berikut:

1. Latar belakang

2. Maksud, tujuan dan ruang lingkup audit

3. Rincian program audit, auditor, tanggal dan area (ruang

lingkup) audit

4. Identifikasi dokumen referensi (rencana mutu, standar,

quality, manual, prosedur, kontrak, dll)

5. Ringkasan temuan

6. Pengamatan ketidaksesuaian dan bukti pendukung

7. Rekomendasi tindak lanjut, tindakan perbaikan audit

selanjutnya

8. Daftar distribusi laporan

MerciGrazie

Danke

Bedankt

Gracias

Hvala

Kiitos

TackObrigado

Ευχαριστω

Köszönöm

Teşekkür ederimСПАСІБO

SyukronTrimokasih

Arigato gouzaimasu

Matur nuwun

Thank you

Nuhun pisan

Siesie