pelaksanaan audit

PENGAUDITAN SISTEM PENGURUSAN KUALITIISO 9001:2008AUDIT KUALITI DALAMAN ISO 9001:2008

Objektif Kursus :AUDIT KUALITI DALAMAN ISO 9001:2008Peserta dapat memahami konsep dan cara pelaksanaan audit Perserta dapat menulis catatan audit/ laporan ketidakpatuhan/ pemerhatian / tindakan pembetulan dan pencegahan dengan betul.Peserta dapat melaksanakan audit dalam dengan baik dan terancang

PELAKSANAAN AUDIT DALAM MS ISO 9001:2008AUDIT KUALITI DALAMAN ISO 9001:2008

AUDIT KUALITI DALAMAN ISO 9001:2008APAKAH DILEMA YANG BIASANYA DIHADAPI OLEH JURUAUDIT??Tolong lah saya.. Saya tak hafal klausa laa.. Macamana ni..??

Perlu hafal klausa ke..?

Ada kaedah mudah tak..?

AUDIT KUALITI DALAMAN ISO 9001:2008Penyelesaian masalah..!!Fahamkan klausaKaitkan dengan proses organisasiBuat peta mindaatauRingkasan klausa

AUDIT KUALITI DALAMAN ISO 9001:2008Implikasi negatif ..!!Juruaudit seharusnya memahami dan menguasai elemen-elemen klausa ISO 9001 sebelum membuat aktiviti pengauditan..JIKA PENGUASAAN LEMAH, akan menyebabkan auditor KELIRU ketika ingin membuat pengelasan KLAUSA ke atas ketidakpatuhan (NCR) yang dijumpai

AUDIT KUALITI DALAMAN ISO 9001:2008Implikasi positif ..!!Juruaudit seharusnya memahami dan menguasai elemen-elemen klausa ISO 9001 sebelum membuat aktiviti pengauditan..JIKA PENGUASAAN BAIK, akan membantu auditor membuat KEPUTUSAN AUDIT YANG TEPAT..

*PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Menentukan kepatuhan terhadap elemen-elemen di dalam SPKMenentukan keberkesanan pelaksanaan dan penyenggaraan SPK dalam memenuhi Polisi Kualiti dan Objektif Kualiti organisasiMenyediakan peluang untuk penambahbaikan SPKMematuhi keperluan peraturan dan perundanganPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Mengapa audit dalaman perlu dilaksanakan?PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Menilai sistem pengurusan organisasi dengan menggunakan ISO 9001:2008 sebagai penanda arasMengesahkan Sistem Pengurusan Kualiti organisasi memenuhi keperluan yang ditetapkanPELAKSANAAN AUDIT DALAMMengapa audit dalaman perlu dilaksanakan ?

*Menilai keupayaan dan potensi pembekal melalui keperluan berkontrakMenilai kepuasan pelanggan dan memastikan supaya keupayaan memenuhi keperluan berterusan

PELAKSANAAN AUDIT DALAMMengapa audit dalaman perlu dilaksanakan ?

*3.3 TANGGUNGJAWAB JURUAUDIT

Mendokumenkan kejumpaan auditMembuat perbandingan dengan keperluan audit yang dilaksanakanSaling berhubung dan menjelaskan keperluan auditMembuat laporan penemuan auditMemelihara dan melindungi dokumen yang berkaitan dengan auditMenjaga kerahsiaan PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*3.4 AKTIVITI JURUAUDIT

Pemahaman yang menyeluruh mengenai kriteria auditMemastikan aktiviti audit tidak tersasar dari objektif dan skop auditPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Mengumpul dan menganalisa keterangan yang diperolehi Sentiasa peka dan sensitif kepada persekitaran sepanjang masaBertindak secara etika dan cara gaya yang professional sepanjang auditPELAKSANAAN AUDIT DALAMAktiviti Juruaudit

*PELAKSANAAN AUDIT DALAMKAJIAN PROSEDUR AUDIT DALAMAN

*PELAKSANAAN AUDIT DALAMProsedur Kualiti - PK 09 Pengurusan Audit DalamTatacara Pengurusan Audit ISO 19011 Auditing Standard

*Merancang program audit berdasarkan status dan kepentingan proses yang hendak diaudit dan keputusan audit terdahuluTanggungjawab dan keperluan melaksanakan audit didokumenkan sebagai prosedurPerancangan dan pelaksanaan audit yang didokumenkanRUJUK PROSEDUR !PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Pemilihan audit dibuat atas keupayaan dan kebebasan melaksanakan audit. Juruaudit tidak boleh mengaudit kerja mereka sendiri. Kriteria, skop, kekerapan dan kaedah audit hendaklah dikenalpasti dan dijelaskan. PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Juruaudit perlu mengeluarkan dan mengurus laporan ketidakakuran dengan penerimaan auditi.Pengurusan auditi mengambil tindakan pembetulan dengan segera (rujuk klausa 8.5.2, ISO 9001:2008)PELAKSANAAN AUDIT DALAM

Carta Alir Pengurusan AuditPELAKSANAAN AUDIT DALAMBerdasarkan ISO 19011- Auditing Standard

*Juruaudit perlu mempunyai pendidikan, latihan, pengalaman kerja dan pengalaman audit yang sesuai bagi tugas audit yang diberikanJuruaudit harus mempunyai kebolehan analitikal dan menjadi pemerhati yang baikAdil dan objektif dalam membuat kesimpulan yang tepat.Kebolehan menyampaikan pengetahuan dan kemahirannya melalui pengalaman kerja, latihan dan pengalaman audit.3.6 KELAYAKAN DAN KEPAKARAN PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*FASA AUDIT

Fasa 1 : Teknik Perancangan AuditFasa 2 : Persediaan AuditFasa 3 : Mengendalikan AuditFasa 4 : Melaporkan AuditFasa 5 : Audit SusulanPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*FASA PELAKSANAAN AUDIT

*Perancangan Awal

Menentukan objektif dan skop auditDapatkan maklumat atau kendalikan lawatan pra-auditKenalpasti unit / bahagian / jabatan yang hendak diauditKenalpasti dokumen yang berkaitan Tentukan bahasa apa yang hendak digunakan semasa diaudit. PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Jadual Audit Mengikut Pendekatan Proses

Dalam membina jadual audit yang mengikuti Pendekatan Proses, perhatian perlu diberikan tentang pemahaman proses kerja atau proses utama sesuatu organisasi. Dari kefahaman, akan timbul analisis proses yang tepat yang mana menjadi landasan bagi kedua-dua juruaudit dan auditi untuk berkomunikasi dalam mencari peluang untuk penambahbaikan. PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Jadual Audit Mengikut Pendekatan Proses

PENDEKATAN PROSESKeputusan yang dikehendaki dapat dicapai dengan lebih berkesan apabila AKTIVITI dan SUMBER yang berkaitan diuruskan sebagai satu PROSES

PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Pemahaman proses kerja berdasarkan pendekatan proses diperolehi dengan mengkaji aliran proses dari mula hingga keakhir dengan mengambilkira semua aktiviti-aktiviti penting. contoh:

Terima permohonan Semakan Proses Keputusan Maklum Keputusan Bayar / Serah Milik Simpan RekodPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Strategi dalam penjadualan termasuklah pencaturan diantara keupayaan / kepakaran juruaudit, bidang diaudit dan masa yang ada. Disebabkan halangan-halangan kesesuaian masa, kepakaran juruaudit dan bidang diaudit, Ketua Juruaudit mestilah memikirkan satu perancangan strategi audit yang memastikan hasil audit adalah sempurna dan bermakna untuk kesimpulan audit.PELAKSANAAN AUDIT DALAMJadual Audit Mengikut Pendekatan Proses

*Tatacara Membina Jadual Audit Mengikut Pendekatan Proses (Boleh Guna 4 step management method )

Kenalpasti tarikh, tempat, masa audit Kaji semula aliran proses utama untuk meningkatkan lagi pemahaman Kaji semula skop aplikasi, polisi dan objektif kualitiPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Kenalpasti masa dan tempoh bagi setiap aktiviti audit dengan mengambilkira jumlah dokumen, kerumitan proses, halangan geologi, keperluan kepakaranKenalpasti hal-hal sulit dan kerahsiaan (confidential) dan keperluan keselamatanPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Tatacara Membina Jadual Audit Mengikut Pendekatan Proses PELAKSANAAN AUDIT DALAMContoh perancangan Audit Berdasarkan Pendekatan Proses PlanDoCheck & Action

*Elemen Jadual Pendekatan Proses AuditMenetapkan masa untuk Mesyuarat Pembukaan, Mesyuarat Di Antara (Interim) dan Mesyuarat PenutupPerjumpaan dengan Ketua Organisasi untuk sesi temubual berkenaan Komitmen PengurusanPeruntukkan masa untuk makan tengahariPersetujuan oleh ahli kumpulan audit PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Peringatan Jadual Audit Menyerahkan jadual audit kepada auditi 2 minggu sebelum tarikh pelaksanaan auditMengesahkan tarikh audit sebelum perancangan dibuatMemohon pada pihak pengurusan auditi untuk mencalonkan salah seorang kakitangan mereka sebagai pengiring kepada juruaudit (jika perlu).PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Gerak Kerja 1Fasa Pelaksanaan audit sangat penting dan mesti diutamakan oleh Ketua Juruaudit dan Juruaudit.

Sebagai Ketua Juruaudit anda dikehendaki membina STRATEGI perancangan audit di organisasi anda dengan bantuan dari juruaudit-juruaudit kumpulan anda.

ARAHAN: Bina STRATEGI KOMUNIKASI pada FASA 1(Perancangan Audit) sebelum ke FASA 2 (Persediaan Audit).


*Pemilihan Juruaudit

Boleh bekerja dibawah arahan Berpengetahuan dalam proses yang hendak diaudit Berkemahiran dalam bidang yang diaudit Hanya memilih dari kalangan juruaudit yang dilantik sahaja PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*PELAKSANAAN AUDIT DALAMKelayakan dan Ciri-ciri Juruaudit Yang BerkesanPersiapanSentiasa mendahului tindakan sebelum perlaksanaanTerlatihMahir dalam pengauditanSabarBoleh menghadapi pelbagai situasi auditPerwatakanImej dan personalti yang baikJelasTepati MasaMemahami objektif dan skop audit dengan jelasBerdisiplin

*Tanggungjawab Ketua Juruaudit

Mengendalikan audit Memperkenalkan ahli kumpulan audit kepada pengurusan auditi Memiliki keupayaan dan pengalaman dalam pengurusan atau bidang yang diauditMemiliki kuasa dalam membuat keputusan bagi audit yang dikendalikan dan kejumpaan auditMenyediakan jadual dan perancangan auditMenyediakan laporan penemuan audit PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Tugas Ketua Juruaudit

Mengenalpasti juruaudit yang berkelayakan Mengenalpasti keperluan tugasan auditMembuat perbandingan dengan keperluan dan petunjuk auditMerancang audit dan menyediakan dokumen kerja yang berkaitanPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Memberi taklimat ringkas kepada ahli kumpulan auditMengkaji semula dokumentasi SPK dan tentukan kecukupanMelaporkan segera ketidakpatuhan kritikalMelaporkan sebarang halangan semasa audit dijalankanMelaporkan kejumpaan audit dengan jelas, yakin dan tepatPELAKSANAAN AUDIT DALAMTugas Ketua Juruaudit

*Kajian Dokumen

Kefahaman mengenai proses yang dipertanggungjawabkan oleh ketua juruaudit kepada juruauditPengesahan skop aplikasi SPK termasuk justifikasi pengecualian Mengutamakan kepentingan perkara asas / fundamentalMewujudkan strategi dalam pelaksanaan auditMenyediakan senarai semakPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Senarai Semak Membantu juruaudit mengingat semula perjalanan proses yang diauditMembantu juruaudit membuat pengauditan berdasarkan pendekatan prosesPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Merekodkan kejumpaan dan penilaian semula untuk tujuan laporanMemastikan tiada perkara yang penting tertinggalSebagai rujukan semasa mesyuarat penutupan dan laporan bertulis PELAKSANAAN AUDIT DALAMSenarai Semak

*Butiran Senarai Semak

Dokumenkan pemahaman anda dari dokumen yang dirujukUtamakan bahagian asas/ fundamental yang hendak diaudit Masukkan keterangan dan rujukan nombor dokumenPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Gerak Kerja 2

Dengan menggunakan senarai semak, bina SOALAN AUDIT dan tetapkan KLAUSA yang berkaitan bagi setiap soalan.


*Fungsi mesyuarat pembukaan

Mesyuarat pembukaan audit adalah peluang pertama bagi Ketua Juruaudit menyampaikan hasrat dan tujuan audit yang akan dilaksanakan. Sesi ini adalah penting bagi menyediakan auditi untuk menghadapi audit yang dijalankan. PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*

Memperkenalkan ahli kumpulan auditMenjelaskan skop dan objektif auditMengenalpasti ketua unit/ bahagian yang akan diauditMenerangkan perjalanan/ prosedur auditMembincangkan format Laporan KetidakpatuhanAgenda Mesyuarat Pembukaan adalah seperti berikut:MESYUARAT PEMBUKAANPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Menetapkan ahli, tarikh dan masa mesyuarat penutupMenjelaskan sebarang kekeliruan atau ketidakfahaman yang mungkin adaMemastikan hal-hal yang berkaitan dengan keperluan keselamatan, pengangkutan, bilik perbincangan dan sebagainya dengan pihak pengurusanPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Fungsi mesyuarat penutup

Mesyuarat penutup dikendalikan oleh Ketua Juruaudit untuk membentangkan ketidakpatuhan dan rumusan audit disamping auditi memahami dan mengesahkan ketidakakuran. PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Agenda bagi mesyuarat penutup ialah:

Mengesahkan semula objektif dan skop audit yang telah dilaksanakanMengucapkan terima kasih atas kerjasama dan hospitaliti yang telah diberikan oleh pihak auditiMembuat pernyataan disclaimer dalam memastikan audit dilaksanakan secara persampelanMESYUARAT PENUTUPPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Kesimpulan audit secara keseluruhan seperti yang dipersetujui oleh kumpulan audit Membentang Laporan Ketidakpatuhan, pemerhatian dan meminta semua soalan ditanyakan selepas pembentangan.Adakan sesi soal jawab jika masa mengizinkan. Sesi ini boleh digunakan sebagai forum untuk persetujuan cadangan tindakan pembetulan yang akan diambil. Tutup mesyuarat dan ucapkan terima kasih. PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Melaksanakan Audit : Catatan auditPELAKSANAAN AUDIT DALAMKONSEP:1. Rekod pemerhatian juruaudit

2. Bukti berdokumen terperinci di dalam audit

3. Rekod bukti proses audit telah djalankan

4. Perlu segera, penangguhan boleh menyebabkan ketidaktepatan dalam maklumatNota: Juruaudit perlu mengambil catatan tentang amalan kerja auditi yang baik dan membantu mengelakkan persepsi negatif auditi

*Melaksanakan Audit : Catatan auditPELAKSANAAN AUDIT DALAMFORMULA MENCATAT CATATAN AUDIT :Borang yang digunakan : PK 09/2 (Catatan Audit)Nyatakan nama organisasi, tarikh dan masa audit, Nama Auditee dan Fail yang diauditNyatakan PK yang diauditNyatakan seksyen/klausaCatatkan kekuatan/kelebihanCatatkan kelemahan/kekurangan BBukti CCadangancontoh

*Proses Temuduga

Mulakan dengan ucapan salam dan memperkenalkan ahli audit yang lain Menjelaskan tujuan, skop dan objektif audit secara ringkas


*Meminta kerjasama sepenuhnya dari auditi seperti tidak membuat panggilan, merokok dan lain-lain yang boleh mengganggu kelancaran proses auditMulakan temudugaBuat ringkasan audit dengan menjelaskan kejumpaan secara umum di akhir temudugaPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*

TEKNIK MENEMUDUGAPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*

PROSES KOMUNIKASI


*Jenis-jenis soalan

Keberkesanan sesuatu pengauditan mungkin bergantung pada bagaimana soalan dikemukakan dan bentuk jawapan yang diberi.

terbukatertutupleadingpelbagaisenyapcerminPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Soalan Terbuka Menggalakkan auditi bercakap Boleh dapat banyak maklumat

Contoh : Bagaimana senarai ini disediakan?PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Soalan TertutupMenyekat auditi dari bercakapAuditi rasa tertekanJuruaudit mengawal keadaan

Contoh : Inikah prosedur bagi perolehan? jawapannya.. Ya / tidak PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Soalan LeadingSoalan yang juruaudit sendiri sudah beri jawapanSoalan ini membantu auditi yang gementar, pemalu dan gugup

Contoh : awak akan datang esok. Ya ? untuk berjaya awak hendaklah tabah, awak ni orang yang tabah, kan?PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Soalan Pelbagai (Multiple)Juruaudit tanya lebih dari satu soalan dalam satu masaElak guna soalan ini kerana Auditi keliru, auditi tidak tahu mana hendak jawab & auditi akan pilih soalan mana hendak dijawabPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Contoh : Awak kata awak hantar laporan pada Pengarah, dan adakah awak hantar minit sekali, bila pula awak hantar minit untuk difailkan? Selepas beliau luluskan atau sebelum?PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Soalan Senyap (Silent)Boleh galakkan auditi terus bercakap

Contoh: umm,..ahah..ya.. Soalan yang auditi boleh tangkap terus melalui respon yang diberi kepada penjelasan auditiPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Soalan Cermin (Mirror)Sebut semula apa yang auditi katakan.

Contoh Auditi : Saya ditugaskan sebagai Pegawai Dokumen Juruaudit : oh.. awak ditugaskan sebagai Pegawai Dokumen? Auditi : ya.. tapi.PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Bahasa Badan

Air muka gelisah cuba membuat sesuatu Garu hidung menyembunyikan sesuatuBerpeluk tubuh yakin Badan terarah kehadapan sangat berminat Mengecilkan mata minta simpati Upright eye cuba mengingatkan Upleft eye membayangkan, fantasi ( mereka reka )PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Kaedah mendengar yang berkesan

Fokus kepada setiap jawapan auditi Memerhatikan komunikasi verbal dan bukan verbal Tidak perlu emosi semasa memberi responMenyemak dan melihat semula mesej yang diberiPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Berfikiran terbukaSebaik-baiknya membuat persediaan dari aspek pengetahuan berkaitan dengan apa yang diauditMelihat auditi seperti apa yang anda jangkakanPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*

Interpretatif : ulangkan semula soalan dan bukannya memberitahu apa yang patut dibuatSupportif : menenangkan auditi Teliti : soal semula dan galakkan penjelasanPemahaman : menilai dan memahami secara telitiAsas mendengar dan cara merespon yang betulPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Persampelan semasa audit

Seharusnya, audit dijalankan atas dasar persampelan jika data atau rekod yang perlu disemak terlalu banyak.

Beberapa perkara yang perlu dipatuhi dalam membuat persampelan maklumat audit:PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Peringatan Semasa MengauditMengkaji semula keterangan objektif sebelum membuat keputusan Mencatat respon auditi dan keterangan objektifMengambil sampel dan bukti objektifMerekod dengan siapa kita bercakapPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Sampel diambil secara rawak atau randomSaiz persampelan bergantung pada keupayaan juruaudit. Lebih banyak yang disampel, lebih tepat atau jitu kesimpulan yang dapat dibuatSelalu pertimbangkan kesan dan kekerapan kejumpaan audit. Jika kesan atau kekerapan tinggi, ini boleh menjadi bukti kelemahan pada SPK. Catat bukti objektif dan respon auditi. Buat pengesahan fakta dengan auditiPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Gerak Kerja 3

Audit Praktikal Persembahan antara 2 kumpulan yang terdiri darikumpulan AUDITOR dan kumpulan AUDITEE

*Gunakan dokumen organisasi anda


*Penyelarasan Juruaudit

Menyesuaikan kejumpaan audit semasa perbincangan akhir kumpulan auditMembincang kejumpaan dan mengenalpasti kekerapan dan kesannya secara kolektifMenyatu dan menyusun ulangan peristiwa ketidakpatuhan, jika keterangan objektif adaPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Mengkategorikan laporan ketidakpatuhan samada ianya Major atau MinorMelantik juruaudit untuk menulis Laporan KetidakpatuhanMempertimbangkan laporan sebagai pemerhatian : jika keterangan objektif tidak mencukupiPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Kategori Laporan KetidakpatuhanKLASIFIKASI LKAPELAKSANAAN AUDIT DALAMDarjah ketidakpatuhan

*Kategori Laporan KetidakpatuhanMajorKetidakpatuhan kepada keperluan ISO 9001:2008 atau elemen prosedur yang ditetapkan yang boleh melumpuhkan SPKContoh : Tidak amal prosedur latihan yang ditetapkan atau tidak melaksanakan Mesyuarat Kajian Semula PengurusanKLASIFIKASI LKAPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*MinorAda kesilapan kecil yang berkaitan dengan prosedur yang berlaku atas sebab-sebab displin manusia yang mengakibatkan ketidakpatuhanContoh : Tidak tandatangan minit mesyuarat atau surat menghadiri kursus dihantar dengan tidak mengikut masa yang ditetapkan. PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Pemerhatian (OFI)Tidak cukup bukti untuk menunjukkan ketidakpatuhan tapi perlu dibangkitkan untuk tujuan pencegahan atau penambahbaikanPerlu lebih penyiasatan dan bukti objektifBerpotensi untuk meningkatkan prestasi jika tindakan diambilApabila terdapat trend pemerhatian berulang pada perkara yang sama, maka juruaudit atau wakil pengurusan boleh mengeluarkan laporan ketidakpatuhan kepada auditeePemerhatian yang berulang-ulang memberi isyarat bahawa sesebuah proses akan meghadapi kepincangan dan tindakan pembetulan amat diperlukanPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Menulis borang ketidakpatuhan

Menggunakan Borang PK09-3Menulis butiran dan punca ketidakakuranCadangan tindakan pembetulan oleh organisasiPenutupan ketidakakuranBORANG LKAPELAKSANAAN AUDIT DALAMcontoh

*Menulis borang pemerhatian (OFI)

Menggunakan Borang PK09-4Menulis klausa/seksyen yang berkaitanMencatatkan cadangan/peluang penambahbaikan yang boleh diambil

BORANG LKAPELAKSANAAN AUDIT DALAMcontoh

*Pengesahan Laporan Ketidakpatuhan

Dapatkan persetujuan ketidakpatuhan dari auditiSediakan salinan untuk diserahkan kepada Ketua Juruaudit bagi tujuan Laporan Audit PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Tindakan Pembetulan

Dalam menentukan tindakan pembetulan ketidakpatuhan, kaedah yang ditetapkan sebagai keperluan 8.5.2 Tindakan Pembetulan, ISO 9001:2008 perlu dilaksanakan.

Ini termasuk mengenalpasti bentuk ketidakpatuhan, siasatan, penentuan tindakan, pelaksanaan tindakan dan pemantauan keberkesanan. TINDAKAN PEMBETULANPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*PELAKSANAAN AUDIT DALAMcontoh

TarikhTarikh audit dijalankanTindakan PembetulanPihak pengurusan Auditit perlu mengenal pasti PUNCA masalah

Pihak Pengurusan Auditi kenalpasti ruang lingkup dan impak TINDAKAN PEMBETULAN yang dirancang dan ambil tindakan

Pihak Pengurusan Auditi buat Pengesahan

*Analisa IshikawaAnalisa Pareto Analisa 8D

Kaedah-kaedah penyelesaian masalah yang mudah boleh digunakan seperti :PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Gerak Kerja 4a. Menguji ketepatan dalam menganalisis situasi (isu > Masalah > Klausa > Justifikasi)b. Menguji penulisan NCR/Ketidakpatuhan

PELAKSANAAN AUDIT DALAMSoalan :Laporan Kajian Semula Pengurusan Bil.2/2012 telah dibincangkan dalam MKSP oleh pengurusan tertinggi Jabatan ABC pada 15 April 2012. Pencapaian agenda input kepuasan pelanggan tidak disemak dalam laporan MKSP seperti yang dikehendaki dalam Manual Kualiti Kel.05/Pin.00 perkara 5.6.2.

*Rumusan audit seharusnya menunjukkan kepada auditi keperluan untuk mengambil tindakan pembetulan. Segala bentuk tindakan mestilah diambil oleh pihak auditi sendiri sebagaimana yang telah dipersetujui.Auditi sepatutnya memberi maklumat terkini mengenai status tindakanPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Penyelesaian dan keberkesanan tindakan pembetulan mestilah disahkan. Pengesahan tindakan ini adalah audit susulan. Jika semasa audit susulan dilaksanakan, tindakan pembetulan masih belum diambil (bagi peristiwa ketidakpatuhan) juruaudit perlu: PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Menghantar laporan kepada Wakil Pengurusan melalui Ketua Juruaudit status tindakan pembetulanMengeluarkan laporan ketidakpatuhan yang baru; hanya apabila ia didokumenkan di dalam prosedur Audit Kualiti DalamanStatus tindakan pembetulan akan dibentangkan dan dinilai menerusi Mesyuarat Kajian Semula Pengurusan. PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Menulis Laporan Audit

Ketua kumpulan audit dipertanggungjawabkan dalam membuat persediaan dan isi kandungan laporan audit.

Laporan audit hendaklah merangkumi keseluruhan, ketepatan, ringkas lagi padat dan meliputi berikut:LAPORAN AUDITPELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Objektif audit;Skop audit; Pengenalan audit klien;Pengenalan ketua audit dan ahli-ahli;Masa dan lokasi yang audit aktiviti dijalankan;kriteria audit;ketidakakuran; rumusan audit;PELAKSANAAN AUDIT DALAM

*Penulisan Laporan

Ketidakpatuhan (disclaimer) audit dibuat berdasarkan sampel yang didapati Kenyataan kerahsiaan / sulit Ringkasan kejumpaan audit termasuk Laporan Ketidakpatuhan dan PemerhatianLaporan peluang penambahbaikan Kemusykilan pendapat yang belum diatasi antara juruaudit dan auditi


SESI 4AUDIT SEBAGAI ALAT PENAMBAHBAIKAN

*AUDIT SEBAGAI ALAT PENAMBAHBAIKAN4.1 MEMAHAMI SITUASI

Memahami SIGNAL / PETANDA apabila seseorang melaporkan bukti / faktaMemahami NADA SUARA apabila seseorang memberi alasan

*4.2 CIRI-CIRI JURUAUDIT YANG BERKESAN

TERLATIH mahir dalam teknik pengauditanPERSIAPAN persiapan yang mencukupi JELAS jelas dengan objektif dan skop auditTEPATI MASA mematuhi tarikh & masa yang ditetapkanSABAR berkeupayaan menghadapi suasana dan kesulitan AUDIT SEBAGAI ALAT PENAMBAHBAIKAN

*KOMUNIKASI ANTARA PERSEORANGAN gunakan kemahiran perseorangan secara berkesanKREATIF pelbagai jenis soalan dan pendekatanSABAR beri peluang kepada auditiOBJEKTIF pastikan kejumpaan berasaskan bukti / faktaPROFESIONAL dari segi keterampilan dan pendekatanAUDIT SEBAGAI ALAT PENAMBAHBAIKAN

*4.3 UBAH PERSEPSI JURUAUDIT

Juruaudit tanya soalan seperti SIAPA SAYA?Pembawaan imej sebagai juruauditAdakah tujuan anda sebagai pencari kesilapan?Pastikan auditi faham objektif anda semasa mengauditAUDIT SEBAGAI ALAT PENAMBAHBAIKAN

*

***************************************************************************************************

pelaksanaan audit

Documents