audit dalaman pmm-pk-ps-07 audit dalaman/pmm-pk-ps-07... · 3.4 pmm-pk-ps-11 : kawalan ... yang...
Post on 24-May-2019
251 Views
Preview:
TRANSCRIPT
AUDIT DALAMAN
PMM-PK-PS-07
NO. KELUARAN 04
TARIKH KUATKUASA 06 JUN 2013
DISEDIAKAN OLEH DILULUSKAN OLEH
NAMA Mohd As’ri Bin Chik Mejar (K) Zolkarnain Bin Hj. Jobshi AMP
JAWATAN Wakil Pengurusan Pengarah
TARIKH 03 Jun 2013 04 Jun 2013
KAWALAN DOKUMEN Rekod Pindaan
Tajuk Prosedur Audit Dalaman No. Prosedur PMM-PK-PS-07
Bil Penerangan Pindaan M/Surat No Pindaan
Baru Tarikh
Kuatkuasa
1.
2.
3.
4.
Menggantikan : a) Logo Politeknik b) Nama Pengarah c) Nama Wakil Pengurusan
Mengubah: objektif Audit Dalaman dikendalikan sekurang-kurangnya sekali dalam tempoh masa enam (6) bulan kepada sekali dalah setahun. Menambah Definisi bagi NCR Mengubah tempoh simpanan Minit Mesyuarat Pasukan Juruaudit dan Minit Mesyuarat Pembukaan dan Penutup Audit Dalaman daripada 5 tahun kepada 2 tahun.
-
1/11
2/11
11/11
00
00
00
00
01 Julai 2011
01 Julai 2011
01 Julai 2011
01 Julai 2011
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
1
1.0 OBJEKTIF
Audit Dalaman hendaklah dikendalikan sekurang-kurangnya sekali dalam
tempoh masa setahun mengikut jadual yang ditetapkan. Prosedur ini
digunapakai bagi mengendalikan audit dalaman untuk memastikan semua
aktiviti-aktiviti Pemberian Latihan Separa Profesional telah dilaksanakan seperti
yang telah dirancang, menilai keberkesanannya dan memberi peluang kepada
tindakan segera, tindakan pembetulan, tindakan pencegahan dan
penambahbaikan dilaksanakan secara sistematik dan berterusan. Audit
Dalaman juga dikendalikan mengikut keperluan Standard ISO 9001: 2008.
2.0 SKOP
Prosedur Audit Dalaman akan digunapakai oleh Wakil Pengurusan, Pengurus
Kualiti, Ketua Pasukan Audit dan Pasukan Audit. Pelaksanaan audit dalaman
meliputi proses perancangan, pelaksanaan, pelaporan, tindakan pembetulan
dan audit susulan.
3.0 RUJUKAN
3.1 Manual Kualiti : 5.6.2, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4
3.2 Standard SPK ISO 9001:2008
3.3 Standard Pengauditan QMS / EMS MS ISO 19011:2002
3.4 PMM-PK-PS-01 : Kajian Semula Pengurusan
3.5 PMM-PK-PS-06 : Tindakan Pembetulan / Tindakan Pencegahan
3.4 PMM-PK-PS-11 : Kawalan Ketidakpatuhan PLSP
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
2
4.0 DEFINISI
Ketua Pasukan Audit
Dalaman
Seorang pegawai yang telah mendapat latihan serta bebas
daripada proses yang diaudit yang dilantik oleh Pengarah
sebagai Ketua Pasukan Audit Dalaman.
Pasukan Audit
Dalaman
Adalah terdiri daripada pegawai-pegawai yang telah
mendapat latihan dan bebas daripada proses yang diaudit
yang dilantik oleh Pengarah untuk menjalankan kerja-kerja
audit dalaman.
Ketidakpatuhan Tidak mematuhi keperluan audit kriteria seperti dokumentasi
PMM, Standard ISO 9001:2008, keperluan peraturan dan
undang-undang dan keperluan pelanggan. Sesuatu
ketidakpatuhan perlu disokong oleh bukti objektif dan
tindakan pembetulan perlu diambil apabila ia dilaporkan.
Pemerhatian Dilaporkan apabila keberkesanan sistem kualiti mungkin atau
akan terjejas jika tindakan pembetulan tidak diambil.
Cadangan Dikemukakan oleh juruaudit apabila dianggap terdapat ruang
untuk penambahbaikan sistem kualiti, sama ada tindakan
diambil ke atas cadangan adalah di bawah budibicara
Pengarah.
Auditee Pegawai yang diaudit.
NCR Non-Conformance Report iaitu Laporan terhadap
ketidakpatuhan.
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
3
5.0 PROSEDUR KERJA
Tanggungjawab Tindakan
WP
PERANCANGAN AUDIT
1. Mengarahkan Pengurus Kualiti menyediakan Jadual
Tahunan Audit Dalaman pada awal tahun.
PQ
2. Menyediakan Jadual Tahunan Audit Dalaman dengan
mengenalpasti:
a. Kekerapan audit dan cadangan tempoh audit
b. Proses-proses yang perlu diaudit mengikut
keutamaan dan kepentingan proses.
c. Hasil Laporan Audit terdahulu.
3. Mengemukakan Jadual Tahunan Audit Dalaman kepada
WP untuk kelulusan.
WP
4. Meneliti Jadual Tahunan Audit Dalaman untuk
memastikan semua proses diliputi di dalam jadual dan
bilangan dan kekerapannya ditentukan mengikut
keutamaan proses-proses berkenaan dan meluluskan
jadual berkenaan.
PQ 5. Mengemukakan Jadual Tahunan Audit Dalaman
kepada Pengarah.
Pengarah 6. Mengarah Ketua Pasukan Audit Dalaman menjalankan
pengauditan mengikut Jadual Tahunan Audit Dalaman.
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
4
Tanggungjawab Tindakan
A. PERSEDIAAN SEBELUM AUDIT
Ketua Pasukan Audit
Dalaman dan Pasukan
Audit Dalaman
7. Mengadakan mesyuarat pasukan audit untuk
membincangkan tindakan-tindakan yang perlu dilakukan
sebelum, semasa dan selepas audit. Ini termasuklah
perbincangan tentang penemuan audit yang lepas.
8. Menyediakan senarai semak (Lampiran 2) berasaskan
manual kualiti, prosedur kualiti dan arahan kerja.
9. Menyediakan bahan dan dokumen berikut:
a. Borang Laporan Ketidakpatuhan (Lampiran 3) yang
mencukupi
b. Dokumen Kualiti yang berkaitan
c. Lain-lain yang berkaitan / diperlukan
10. Memahami skop dan objektif audit yang telah ditetapkan.
11. Memahami proses / prosedur yang akan diaudit
12. Menyediakan Pelan Audit berdasarkan skop dan objektif
audit serta proses / prosedur yang telah ditetapkan
(Lampiran 1).
13. Memaklumkan mengenai Pelan Audit kepada Ketua
Jabatan /Pegawai Kanan yang diaudit sekurang-
kurangnya tujuh hari bekerja sebelum pengauditan.
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
5
Tanggungjawab Tindakan
B. SEMASA AUDIT
MESYUARAT PEMBUKAAN
14. Memulakan audit dengan Mesyuarat Pembukaan
(Opening Meeting) sebelum audit dijalankan. Agenda
mesyuarat ini adalah seperti berikut:
a. Melantik seorang setiausaha mesyuarat.
b. Berkenalan antara Juruaudit dan auditee.
c. Mengesahkan Pelan Audit, skop dan objektif audit.
d. Mendapat persetujuan mengenai hal-hal
pentadbiran merangkumi keperluan bilik pasukan
audit, wakil jabatan/unit dan lain-lain untuk diaudit.
e. Memaklumkan cara penemuan audit akan
dilaporkan; ini termasuk ketidakpatuhan sekiranya
ada.
f. Memaklumkan juga format Mesyuarat Penutup,
tarikh, tempat dan masa mesyuarat tersebut
akan diadakan.
PELAKSANAAN AUDIT
15. Menjalankan audit ke atas proses-proses yang
ditetapkan bagi mengesahkan pelaksanaan proses-
proses berkenaan mematuhi kehendak sistem kualiti
dan MS ISO 9001: 2008.
16. Kaedah audit untuk mengumpulkan bukti audit
dilakukan mengikut:
a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan.
b. Temubual bersama pemilik proses.
c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara.
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
6
Tanggungjawab Tindakan
17. Audit dilakukan melalui pengambilan sampel saiz yang
bersesuaian secara rawak.
18. Mencatatkan semua bukti penemuan audit sama ada
bukti kepatuhan atau ketidakpatuhan dalam Senarai
Semak.
C. SELEPAS AUDIT
PERBINCANGAN ANTARA JURUAUDIT
Ketua Pasukan Audit
Dalaman
19. Mengadakan perbincangan di antara juruaudit bagi
menyelaraskan semua penemuan audit diantara
juruaudit dan pasukan audit mengenai penemuan-
penemuan audit di peringkat jabatan / unit.
20. Menentukan dan melaporkan ketidakpatuhan
sekiranya ada dalam Borang Laporan Ketidakpatuhan
(Lampiran 3).
21. Menentukan klausa Standard MS ISO 9001:2008 yang
berkaitan terhadap ketidakpatuhan yang dikeluarkan.
22. Mengelaskan ketidakpatuhan kepada tahap
ketidakpatuhan :
a. Major NCR – Keruntuhan yang ketara pada
Sistem Pengurusan Kualiti atau ketidakpatuhan
yang berulang.
b. Minor NCR – Tidak memenuhi keperluan
sebahagian daripada kriteria audit.
c. Pemerhatian – Tidak mencukupi atau bukti yang
diperolehi meragukan.
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
7
Tanggungjawab Tindakan
23. Merekodkan butiran pemerhatian dalam Laporan
Pemerhatian (Lampiran 4).
24. Merekodkan cadangan penambahbaikan sekiranya ada.
25. Memberikan nombor rujukan kepada NCR
26. Menandatangani NCR
MESYUARAT PENUTUP
27. Mengadakan Mesyuarat Penutup dengan Pihak
Pengurusan bahagian yang diaudit. Agenda mesyuarat
ini ialah seperti berikut:
a. Melantik seorang setiausaha mesyuarat
b. Menyatakan Skop dan Objektif Audit
c. Menyatakan “Disclaimer”
d. Rakaman penghargaan ke atas kerjasama auditee
e. Memaklumkan penemuan audit yang merangkumi
aspek-aspek positif dan perkara-perkara
ketidakpatuhan.
f. Mendapatkan persetujuan Wakil Auditee daripada
jabatan / unit yang diaudit mengenai
ketidakpatuhan tersebut.
g. Mengemukakan satu salinan Laporan
Ketidakpatuhan dan Laporan Pemerhatian kepada
Pengarah / Wakil Pengurusan / Pengurus Kualiti /
Ketua Jabatan / Unit yang berkaitan.
h. Pernyataan Kerahsiaan.
i. Mendapat persetujuan daripada Pihak Pengurusan
mengenai tarikh penghantaran Laporan Audit
Dalaman (Lampiran 5) dan tarikh Audit Susulan
(Lampiran 6).
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
8
Tanggungjawab Tindakan
Pengarah
TINDAKAN PEMBETULAN
28. Sekiranya ada ketidakpatuhan, mengarah auditee /
wakil auditee melakukan tindakan pembetulan bagi
ketidakpatuhan yang memerlukan tindakan segera dan
boleh diambil tindakan di bawah bidang kuasa atau
Ketua Jabatan / Ketua Unit dalam masa dua minggu
selepas mesyuarat penutup.
Auditee / Wakil Auditee
dan Ketua yang
bertanggungjawab
29. Melengkapkan ruang ‘Punca-punca Ketidakpatuhan’ dan
‘Tindakan Pembetulan’ di dalam Borang Laporan
Ketidakpatuhan dan mengisi tarikh penyelesaian
tindakan pembetulan. (Lampiran 3)
30. Melaksanakan semua tindakan pembetulan yang
dipersetujui dalam tempoh masa yang ditetapkan.
31. Menyimpan semua bukti-bukti pelaksanaan tindakan
pembetulan yang diambil.
Ketua Pasukan Audit
dan Pasukan Audit
Dalaman
D. MENJALANKAN AUDIT SUSULAN
32. Menyemak sama ada pembetulan segera (sekiranya
ada) dan tindakan pembetulan telah dilaksanakan oleh
auditee.
33. Melaporkan mengenai perkara-perkara yang disemak
dan mengesahkan bahawa audit ke atasnya telah
selesai dalam Borang Laporan Ketidakpatuhan asal.
34. Menilai keberkesanan tindakan pembetulan yang diambil
berdasarkan kepada tiada ketidakpatuhan yang sama
berulang berlaku.
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
9
Tanggungjawab Tindakan
35. Sekiranya tindakan pembetulan telah dibuat, lengkapkan
ruang ‘Audit Susulan’ dalam Borang Laporan
Ketidakpatuhan.
Ketua Pasukan Audit 36. Menghantar Laporan Audit Dalaman rasmi dan Analisis
Audit (Lampiran 5 dan 7) kepada Pengarah selewat-
lewatnya tujuh hari bekerja selepas mesyuarat penutup.
37. Menghantar Laporan Audit Susulan (Lampiran 6)
bersama Borang Laporan Ketidakpatuhan yang lengkap
kepada Pengarah selewat-lewatnya tiga hari bekerja
selepas selesai audit susulan.
Jawatankuasa
Mesyuarat Pengurusan
/ Jawatankuasa Kerja
Kualiti
38. Membincangkan Laporan Audit Dalaman di dalam
Mesyuarat Pengurusan atau Mesyuarat Jawatankuasa
Kerja Kualiti .
39. Membuat keputusan pencegahan dan penambahbaikan
berdasarkan laporan audit dalaman bagi penemuan
audit yang tidak melibatkan perubahan dasar dan
perubahan sistem.
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
10
Tanggungjawab Tindakan
Pengarah / WP 40. Mengarahkan pegawai yang berkenaan untuk
mengambil tindakan pencegahan dan penambahbaikan
supaya ketidakpatuhan yang dilaporkan dalam audit
dalaman tidak berulang. (Rujuk PMM-PK-PS-01)
41. Memastikan semua tindakan pencegahan dan
penambahbaikan telah dilaksanakan.
WP 42. Membentangkan laporan audit dalaman di dalam Kajian
Semula Pengurusan. (Rujuk PMM-PK-PS-01)
PMM-PK-PS-07 Audit Dalaman
ISO 9001:2008
Keluaran 04
Pindaan 00
Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013
11
6.0 REKOD KUALITI
Bil. Jenis Rekod Tempoh
Simpanan Lokasi Lampiran
1.
Salinan surat Perlantikan
Ketua dan ahli-ahli Pasukan
Audit Dalaman
Sepanjang
tempoh
perlantikan
Pejabat Pentadbiran /
Bilik Kualiti
2. Rekod-rekod latihan dan
salinan sijil-sijil
Sepanjang
tempoh
perlantikan
Bilik Kualiti
3. Jadual Tahunan Audit 2 tahun Bilik Kualiti
4. Pelan Audit 2 tahun Bilik Kualiti 1
5. Senarai Semak Audit
Dalaman 2 tahun Bilik Kualiti 2
6 Borang Laporan
Ketidakpatuhan 2 tahun Bilik Kualiti
3
7. Laporan Pemerhatian
2 tahun Bilik Kualiti 4
8. Laporan Audit Dalaman 2 tahun Bilik Kualiti 5
9. Laporan Audit Susulan 2 tahun Bilik Kualiti 6
10. Analisis Audit Dalaman
2 tahun Bilik Kualiti 7
11. Minit Mesyuarat Pasukan
Juruaudit 2 Tahun Bilik Kualiti
12. Minit Mesyuarat Pembukaan
dan Penutup Audit Dalaman 2 Tahun Bilik Kualiti
Addendum 1
CARTA ALIRAN KERJA
PROSES KERJA : Audit Dalaman
Mula
PQ
WP
PQ
Pengarah
Ketua Pasukan Audit
Ketua Pasukan Audit & Pasukan Audit Dalaman
Ketua Pasukan Audit & Pasukan Audit Dalaman
Ketua Pasukan Audit & semua
Ketua Auditee yang terlibat
Auditee/Wakil auditee & KJ bertanggungjawab
Ketua Pasukan Audit & Pasukan Audit Dalaman
Ketua Pasukan Audit & semua Ketua Auditee yang terlibat
Sediakan Jadual Tahunan Audit Dalaman pada awal tahun Teliti & luluskan Jadual Tahunan Audit Dalaman Kemukakan kepada Pengarah Arahkan Ketua Pasukan Audit menjalankan pengauditan Menerima arahan daripada Pengarah untuk menjalankan Pengauditan dan membuat persediaan audit. Mengadakan Mesyuarat Pasukan Audit – bincang: -Tindakan sebelum, semasa dan selepas audit. - Penemuan audit yang lepas. - Pengesahan Pelan Audit Mengedarkan Pelan Audit kepada Ketua Jabatan/ Pegawai Kanan sekurang-kurangnya 7 hari bekerja sebelum pengauditan. Mesyuarat Pembukaan Audit Dalaman Menjalankan Audit Dalaman mengikut Pelan Audit mengikut kaedah berikut: a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan b. Temubual bersama pemilik proses. c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara Perbincangan Pasukan Audit – membincangkan dapatan penemuan audit Mesyuarat Penutup – membentangkan dapatan audit dan pengesahan tarikh audit susulan
A
CARTA ALIRAN KERJA
PROSES KERJA : Audit Dalaman (sambungan)
A
Ketua Pasukan Audit
Pengarah
Auditee/Wakil auditee & KJ bertanggungjawab
Ketua Pasukan Audit & Pasukan Audit Dalaman
Ketua Pasukan Audit & Pasukan Audit Dalaman
Ketua Pasukan Audit
JK Pengurusan/JKKQ
Menghantar Laporan Audit Dalaman kepada pengarah selewat-lewatnya 7 hari bekerja selepas Mesyuarat Penutup Mengarahkan auditee/ wakil auditee buat tindakan pembetulan dalam masa 2 minggu dari tarikh mesyuarat penutup sekiranya ada ketakakuran Mengenalpasti ’Punca-punca Ketidakpatuhan’ dan mengambil Tindakan Pembetulan Segera dan Tindakan Penbetulan. Jalankan Audit Susulan selewat-lewatnya 3 hari bekerja selepas tindakan pembetulan dilaksanakan. Lengkapkan ruangan Audit Susulan pada Borang Laporan Ketidakpatuhan Serahkan Laporan Audit Susulan kepada Pengarah selewat-lewatnya 3 hari bekerja selepas selesai audit susulan. Bincang dan buat keputusan pencegahan & penambahbaikan bagi penemuan audit yang tidak melibatkan perubahan dasar / sistem
Tamat
LAMPIRAN 1
POLITEKNIK MERLIMAU
PELAN AUDIT
TARIKH AUDIT
DARI :……………………………………. HINGGA …………………
PASUKAN AUDIT
……………………………………………………………..
……………………………………………………………...
………………………………………………………………
MESYUARAT PEMBUKAAN
MASA : dari ……….. hingga ………………… TARIKH :………………………
PELAN AUDIT
Objektif Audit : Menilai kecekapan dan keberkesanan SPK berdasarkan kepada Keperluan
MS ISO 9001:2008
Skop Audit : Melibatkan proses PLSP dan sokongan di bahagian / unit yang terlibat Kaedah Audit : Persampelan secara rawak dalam pengumpulan bukti audit melalui kaedah;
a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan b. Temubual bersama pemilik proses. c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara
Audit Kriteria : Audit Kriteria; a. Major NCR – Keruntuhan yang ketara pada Sistem Pengurusan Kualiti atau
ketidakpatuhan yang berulang.
b. Minor NCR – Tidak memenuhi keperluan sebahagian daripada kriteria audit. c. Pemerhatian – Tidak mencukupi atau bukti yang diperolehi meragukan
BIL NO. PROSEDUR/ SEKSYEN STANDARD
TARIKH MASA JAB/UNIT AUDITEE
JURU-AUDIT CATATAN
MESYUARAT PENUTUP : dari …………………..hingga ………………….
TARIKH :
PS-07(1) (06-06-13)
LAMPIRAN 2
POLITEKNIK MERLIMAU
SENARAI SEMAK AUDIT DALAMAN
NAMA JURUAUDIT/PASUKAN:
TANDATANGAN: M.S …..drp………
JABATAN/UNIT AUDITEE: TARIKH AUDIT:
Prosedur/Soalan Maklumat mengenai siapa, apa, di mana dokumen, bukti,
dll
Ulasan Keseluruhan Proses yang diaudit:
PS-07(2) (06-06-13)
LAMPIRAN 3
POLITEKNIK MERLIMAU
BORANG LAPORAN KETIDAKPATUHAN
No. Ruj.
JABATAN/UNIT AUDITEE:
JAWATAN AUDITEE: M.S ____ drpd _____
TARIKH AUDIT:
SEKSYEN ISO/MK/PROSEDUR:
Kategori Ketidakpatuhan Major ( ) Minor ( )
1. BUTIRAN KETIDAKPATUHAN (Untuk diisi oleh Juruaudit)
a. Kehendak Standard/Prosedur:
b. Keterangan Ketidakpatuhan:
c. Bukti Objektif (No. Ruj Fail dll):
……………………………. …………………………………..
Tandatangan Juruaudit Tandatangan Auditee/Wakil Auditee
(Nama: ) ( Nama: )
2. PUNCA-PUNCA KETIDAKPATUHAN
(Untuk diisi oleh Auditee / Wakil Auditee atau Ketua yang bertanggungjawab)
……………………………. …………………………………..
Tandatangan Auditee/Wakil Auditee Tandatangan Ketua yang bertanggungjawab
(Nama: ) ( Nama: )
3. BUTIRAN TINDAKAN PEMBETULAN
(Untuk diisi oleh auditee atau wakil auditee dan disahkan oleh Ketua yang bertanggungjawab)
Pembetulan ( Segera ) :
Tarikh Pembetulan Segera diselesaikan :
Tindakan Pembetulan :
Tarikh Tindakan Pembetulan diselesaikan:
…….…………………..……………... ………………………………………..
Tandatangan auditee/Wakil Auditee Tandatangan Ketua yang bertanggungjawab
(Nama: ) ( Nama: )
4. AUDIT SUSULAN (Untuk diisi oleh juruaudit)
Butiran Pengesahan ke atas Tindakan Segera dan Tindakan Pembetulan:
Status Tindakan ( Sila tandakan √ pada petak yang berkenaan)
Tutup Buka Tindakan lain
……………………………….
Tandatangan Juruaudit Tarikh :
( Nama: )
PS-07(3) (06-06-13)
LAMPIRAN 4
No. Rujukan :__________
POLITEKNIK MERLIMAU
AUDIT DALAMAN MS ISO 9001: 2008
Tarikh Audit :………………….
LAPORAN PEMERHATIAN
Bil. Butir Pemerhatian
Prosedur Kualiti :
1.
2.
Nama Juruaudit : ………………….. ………………………… Tandatangan
PS-07(4) (06-06-13)
LAMPIRAN 5
POLITEKNIK MERLIMAU
LAPORAN AUDIT DALAMAN
No. Laporan ………../……………
Tarikh Audit .…………………….
JABATAN/UNIT YANG DI AUDIT:
PERKARA DIAUDIT:
PASUKAN AUDIT:
PENEMUAN AUDIT:
A. Tempoh Pengauditan
B. Skop dan Objektif:
C. “Disclaimer”
D. Tumpuan semakan
E. Keterangan Perkara Ketidakpatuhan: (Petik daripada Borang Laporan Ketidakpatuhan Perkara 1 (b) dan 2)
SEKSYEN ISO
/ MK /
PROSEDUR
Keterangan Ketidakpatuhan Punca-punca Ketidakpatuhan
No. Rujukan Borang
Laporan
Ketidakpatuhan
Kekerapan Ketidakpatuhan Berulang (Sila
tanda √ jika berulang; X jika tidak) *
Sesi Audit:
Mac 03
Sesi Audit:
Oktober 02
4.2.4 Ruangan tarikh pensyarah modul RMT
dalam FRP telah dipadamkan dengan
menggunakan cecair pemad m an
kemudian diubah tarikh - minor
Kakitangan kurang pasti batasan
penggunaan cecair pemadam
PPD/AD/Ogos 03/(1)
√
X
(*Nyatakan samada ketidakpatuhan Major / Minor berlaku pada dua sesi audit yang lepas)
F. Cadangan (Jika ada):
G. Rumusan Keseluruhan Penemuan Audit:
Kekuatan dan Kelemahan Sistem Kualiti Organisasi
H. Lampiran:
1. Analisis Audit Dalaman
2. Laporan Pemerhatian
Disediakan oleh : Tarikh : ……………….
Ketua Pasukan Audit :
Tandatangan
Nama :
PS-07(5) (06-06-13)
LAMPIRAN 6
POLITEKNIK MERLIMAU
LAPORAN AUDIT SUSULAN
No. Laporan Audit Susulan ……/……… Tarikh Audit Susulan …...…………………
No. Laporan Audit Awal yang berkaitan
……..…../…………..
Tarikh Audit ………………….
JABATAN/UNIT YANG DI AUDIT:
PERKARA DIAUDIT:
PASUKAN AUDIT:
RINGKASAN:
A. Skop dan Objektif:
B. Tumpuan semakan
C. Tahap Kepatuhan
LAMPIRAN:
1. Borang Laporan Ketidakpatuhan yang lengkap
Disediakan oleh : Tarikh : …………….
Ketua Pasukan Audit : (Nama Ketua Pasukan Audit & Tandatangan)
PS-07(6) (06-06-13)
LAMPIRAN 7
POLITEKNIK MERLIMAU
ANALISIS AUDIT DALAMAN
7-11 Jun 2009
ANALISIS PENEMUAN BERDASARKAN SEKSYEN STANDARD MS ISO 9001: 2008
Prosedur Kerja Pemberian Latihan Separa Profesional
SEKSYEN STANDARD
MS ISO 9001: 2008
4.2.4 6.3
PLSP – 01 : Perancangan Aktiviti PLSP Politeknik
1 NCR 2 P
PLSP – 02 : Proses Pengurusan Peperiksaan & Penilaian
PLSP – 03 : Pengurusan Pendaftaran Pelajar
PLSP – 04 : Proses P & P
PLSP – 05 : Pengurusan Kokurikulum 1 NCR 1 NCR 4 P
PLSP – 06 : Perancangan & Pelaksanaan Latihan Industri
Multimedia & Sumber
Bimbingan & Kaunseling
Perpustakaan
Disiplin
JUMLAH 2 NCR 1 NCR 6 P
* P = Pemerhatian; NCR = Ketidakpatuhan
Prosedur Kerja Pengurusan & Sokongan
SEKSYEN STANDARD MS
ISO 9001: 2008
4.2.4 6.3
PS – 01 : Kajian Semula Pengurusan
PS – 02 : Penyediaan Belanjawan
Tahunan.
PS – 03 : Kawalan Dokumen
1 P
PS – 04 : Pengurusan Perolehan Bekalan / Perkhidmatan
PS – 05 : Maklumbalas Pelanggan 1 NCR
PS – 06 : Tindakan Pembetulan / Tindakan Pencegahan
PS – 07 : Audit Dalaman
PS – 08 : Perancangan Dan Pengurusan Latihan Staf
PS – 09 : Pengurusan Rekod 1 NCR
PS – 10 : Pengurusan Penyelenggaraan
1 P
PS – 11 : Kawalan Ketidakpatuhan PLSP
JUMLAH 1 NCR 1 NCR 2 P
* P = Pemerhatian; NCR = Ketidakpatuhan
ANALISIS KESELURUHAN
SEKSYEN STANDARD MS
ISO 9001: 2008
4.2.4 6.3 P
JUMLAH BESAR 3 NCR 2 NCR 8 P
* P = Pemerhatian; NCR = Ketidakpatuhan
Nota : Ruangan dalam ini boleh ditambah / dikurangkan
PS-07(7) (06-06-13)
top related