proses audit disahkan (vap) eicc manual pengendalian · pdf filemanual pengendalian vap eicc...

Manual Pengendalian VAP EICC v5.0.1 Khas bagi dalaman EICC untuk Audit Diiktiraf EICC sahaja

1

Proses Audit Disahkan (VAP) EICC Manual Pengendalian VAP

Semakan 5.0.1 – Jan 2015

Syarikat-syarikat Teknologi Maklumat dan Komunikasi (melalui Electronics Industry Citizenship

Coalition (EICC) www.eicc.info) sedang berusaha untuk meningkatkan kelestarian dan tanggungjawab sosial dalam rantaian bekalan global.

Syarikat-syarikat ini mengiktiraf tanggungjawab bersama untuk memastikan bahawa keadaan kerja dalam industri Teknologi Maklumat dan Komunikasi (ICT) adalah selamat, pekerja dilayan dengan

rasa hormat dan bermaruah, dan bahawa amalan pengilangan dijalankan secara bertanggungjawab terhadap alam sekitar. Proses Audit Disahkan (VAP) adalah pendekatan

kerjasama untuk Pengauditan, bagi mengurangkan beban terhadap syarikat rantaian bekalan daripada berbilang permintaan terhadap Audit sosial.VAP memenuhi keperluan untuk penilaian

industri standard berkualiti tinggi, konsisten dan berkesan kos untuk amalan buruh, etika, kesihatan, keselamatan dan alam sekitar berdasarkan tata pengendalian EICC, undang-undang dan

peraturan.

Untuk maklumat lanjut mengenai VAP, sila hubungi:

EICC

Alamat EICC: Suite 330, 1737 King Street, Alexandria VA 22314, USA

Laman Web EICC: http://www.eicc.info

© 2015 Electronic Industry Citizenship Coalition.Hak Cipta Terpelihara.Tiada mana-mana bahagian bahan ini yang boleh dihasilkan semula atau dipindahkan melalui sebarang cara, elektronik atau mekanikal, termasuk tetapi tidak terhad kepada membuat salinan, membuat rekod atau sebarang sistem penyimpanan maklumat atau sistem dapatan semula yang lain yang diketahui sekarang atau pada masa hadapan, tanpa kebenaran bertulis yang jelas daripada Electronic Industry Citizenship Coalition, Incorporated.Penghasilan semula atau pengedaran yang tidak dibenarkan bagi kerja berhak cipta ini adalah menyalahi undang-undang dan boleh mengakibatkan hukuman sivil atau jenayah di bawah Akta Hak Cipta dan undang-undang hak cipta A.S yang digunakan.

http://www.eicc.info/


2

12. Panduan Tafsiran Tata EICC

Bahagian ini memperincikan Peruntukan Tata EICC (v5.0 - 2015). Peruntukan menentukan keperluan EICC yang Pihak Diaudit perlu patuhi. Bahagian berikut menggariskan keperluan untuk pemerhatian tapak, semakan dokumen, pengetahuan dan kefahaman pengurusan dan kesedaran dan kefahaman pekerja bagi setiap peruntukan Tata EICC. Nota: Semua komunikasi daripada Pihak Diaudit kepada pekerja mesti dilakukan dalam bahasa yang mudah difahami oleh pekerja. Jika ini tidak berlaku, maka aspek yang berkaitan adalah ketidakpatuhan Besar. Semua pernyataan kepatuhan terpakai bagi semua pekerja, termasuk pekerja sementara, asing, pelajar dan kontrak, pekerja langsung dan tidak langsung yang bekerja di kilang/tempat pengeluaran/gudang dan apa jua jenis pekerja/kakitangan melainkan jika pernyataan kepatuhan khusus menyatakan kumpulan tumpuan yang lebih kecil.Sebagai contoh, A6.1 menyatakan bahawa Pengurus dan penyelia dilatih secukupnya tentang langkah/prosedur tatatertib yang sesuai, atau seperti yang dilihat dalam D6.2 Cara untuk melaporkan salah laku etika yang disyaki secara rahsia tersedia untuk pekerja pembekal dan melindungi mereka daripada tindakan balas atau akibat lain.

Nota : Jika kemudahan Pihak Diaudit atau dasar korporat atau Perjanjian Rundingan Kolektif tersedia, tetapi ia lebih ketat berbanding Tata Pengendalian EICC dan/atau keperluan pelanggan/undang-undang, maka walaupun amalan diperhatikan ketika ia tidak memenuhi dasar atau Perjanjian Perundingan Kolektif Pihak Diaudit itu sendiri maka kesimpulannya adalah Ketidakpatuhan (walaupun ia memenuhi keperluan EICC dan/atau undang-undang).

A. BURUH

A1 Pekerjaan Dipilih Secara Bebas Buruh paksa, buruh terikat (termasuk ikatan hutang) atau kontrak, buruh paksaan penjara, buruh diperhamba atau diperdagang hendaklah tidak digunakan. Ini termasuk mengangkut, menyembunyikan, merekrut, memindahkan atau menerima orang dengan cara ancaman, paksaan dan pemaksaan, penculikan atau penipuan untuk buruh dan perkhidmatan. Sekatan yang tidak munasabah hendaklah tidak dikenakan ke atas kebebasan pekerja untuk bergerak di dalam kawasan kemudahan sebagai tambahan kepada sekatan yang tidak munasabah apabila memasuki atau keluar dari kemudahan yang disediakan oleh syarikat. Sebagai sebahagian daripada proses pengambilan, pekerja mesti diberikan perjanjian pekerjaan bertulis dalam bahasa ibunda mereka yang mengandungi huraian terma dan syarat pekerjaan sebelum pekerja berlepas dari negara asal masing-masing. Semua kerja mestilah secara sukarela dan pekerja adalah bebas untuk berhenti kerja atau menamatkan pekerjaan mereka pada bila-bila masa. Majikan dan ejen hendaklah tidak menyimpan mahupun memusnahkan, menyembunyikan, menyita atau menafikan akses pekerja kepada dokumen pengenalan atau dokumen imigresen pekerja, seperti kad pengenalan yang dikeluarkan oleh kerajaan, pasport atau permit kerja, melainkan jika memegang permit kerja itu dikehendaki oleh undang-undang. Pekerja hendaklah tidak diminta untuk membayar yuran perekrutan majikan atau ejen atau yuran agregat lain yang melebihi satu bulan gaji. Semua yuran yang dikenakan kepada pekerja mestilah didedahkan dan yuran yang melebihi satu bulan gaji mesti dikembalikan kepadanya.

NOTA: bagi maksud peruntukan ini (A1), keperluan untuk pekerja bekerja secara langsung dan tidak langsung adalah sama.


3

A1.1 Sebarang jenis buruh paksa, buruh paksaan penjara, kontrak, terikat (termasuk ikatan hutang), buruh diperdagang atau diperhamba tidak digunakan. Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Tidak berkenaan

Semakan dokumen: o Semua yuran dan penalti dinyatakan kepada para pekerja. Dokumentasi mengenai

pendedahan yuran dan yuran sebenar untuk pekerja di Pihak Diaudit selesai, tersedia dan mematuhi peruntukan Tata EICC.Yuran melampau adalah tidak dibenarkan dalam apa jua keadaan.

o Kontrak dengan pekerja adalah bebas daripada fasal atau bahasa yang melibatkan komponen atau boleh membawa kepada buruh paksa, buruh paksaan penjara, buruh kontrak, buruh terikat, diperdagang atau diperhamba. Amalan pengambilan pekerja dan yang digunakan oleh mana-mana agensi buruh/perekrut mestilah melarang buruh paksa atau terikat.

o Gaji, upah dan lain-lain rekod yang disemak menunjukkan tiada yuran yang melampau, hutang yang banyak dan/atau pinjaman yang banyak. Rekod yang disemak mesti menunjukkan kepatuhan dengan undang-undang, dasar, dan prosedur.


4

o Keperluan khusus: Amalan Merekrut dan Pengambilan:Jumlah yuran yang didapati melebihi

1 bulan gaji minimum bersih (selepas cukai) yang sah telah dikembalikan kepada pekerja dalam tempoh 30 hari dari tarikh pembayaran. Jika seorang pekerja asing telah membayar sejumlah yuran dan perbelanjaan yang melebihi jangkaan gaji bersih 1 bulan pekerja tersebut, Pihak Diaudit hendaklah membayar balik lebihan itu kepada pekerja asing tersebut dalam tempoh 30 hari dari tarikh pekerja tersebut mula bekerja dengan Pihak Diaudit.

Lain-lain yuran/deposit/hutang:Jika sebarang kos dan bayaran kepada pekerja dipotong, ini mesti mematuhi undang-undang:

Perkhidmatan sebenar yang ditanggung (cukai tempatan dan insurans, dan bayaran yang dipersetujui untuk makanan, penginapan, ...) atau

Bayaran/yuran berkaitan bantuan peribadi: o Pinjaman Peribadi dengan jumlah maksimum bayaran

balik sebanyak 10 peratus gaji bulanan pada kadar faedah kebangsaan yang ditetapkan atau lebih baik untuk tempoh maksimum 6 bulan.

o Geran pendidikan hendaklah tidak melebihi 10% daripada gaji kasar setahun.Sebarang Geran pendidikan tidak boleh melebihi 1 tahun bagi setiap geran.

Penamatan dan Berhenti Awal: Untuk berhenti awal tanpa memberikan tempoh notis penuh, penalti hendaklah tidak melebihi60% daripada gaji asas kasar 1 bulan (kira-kira 2-3 minggu).

Peletakan jawatan adalah sukarela dalam jangka masa yang ditetapkan undang-undang (tiada ancaman hukuman, denda, keganasan atau penahanan gaji).

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh menyatakan bahawa:

Kemudahan tidak menyimpan ID atau dokumen asal pekerja Tiada deposit atau penahanan gaji yang dikehendaki Pekerja boleh berhenti kerja dalam tempoh notis yang sah, dan pekerja

bebas meninggalkan premis kemudahan selepas waktu kerja “Tiada penalti” bagi penamatan pekerjaan pekerja dengan sukarela Bayaran, jika ada, yang dibayar oleh pekerja dan bagaimana ia didokumenkan

dan mematuhi peruntukan Tata EICC Yuran hendaklah tidak melampau dalam apa jua keadaan.

Temu bual pekerja: o Pekerja yang ditemu bual menyatakan:

Bila mereka mula bekerja di kemudahan Pihak Diaudit Bagaimana mereka mendapat kerja ini, terutamanya langkah yang diambil

oleh syarikat (iklan, rakan, saudara-mara, agensi buruh, broker) Apakah yuran atau hutang, jika ada, yang perlu mereka bayar


5

Jika sebarang yuran diperlukan, pekerja boleh mengesahkan bahawa mereka telah dimaklumkan mengenai yuran tersebut sebelum sebarang komitmen dibuat.

Apakah potongan yang dibuat daripada gaji bulanan untuk membayar balik pinjaman

Bilakah dia boleh meninggalkan jawatan dan bahawa dia sukarela dalam jangka masa yang ditetapkan undang-undang (tiada ancaman hukuman, denda, keganasan atau penahanan gaji)

Penarafan:

Keutamaan: o Jumlah yuran perekrutan dan pengambilan kerja yang dibayar adalah >3 bulan gaji

minimum yang sah atau had yang sah DAN lebihannya tidak dikembalikan kepada pekerja.

o Penalti kerana berhenti tanpa notis munasabah ialah >60% daripada gaji asas kasar 1 bulan (kira-kira 2-3 minggu)

o Pekerja disekat daripada penamatan pekerjaan sukarela atau dihukum dengan cara lain apabila memberikan notis yang munasabah.

o Lain-lain yuran/deposit/hutang adalah >3 bulan gaji minimum yang sah atau jika deposit diperlukan untuk mendapatkan semula dokumen peribadi yang asal (contohnya pasport).

o Item Keutamaan dalam A1.3, A1.4 atau A1.5

Besar: o Jumlah yuran perekrutan dan induksi yang dibayar adalah > 1 bulan tetapi <3 bulan

gaji minimum yang sah DAN tidak dikembalikan kepada pekerja. o Tempoh notis penamatan lebih daripada 1 bulan yang lebih ketat atau undang-undang o Yuran/deposit/hutang yang lain merupakan Yuran Melampau

Kecil: Tidak berkenaan.

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan

Pengesahan jauh:Tidak


6

A1.2 Dasar dan prosedur yang mencukupi dan berkesan telah ditetapkan bagi memastikan bahawa sebarang bentuk buruh paksa, buruh terikat, buruh paksaan penjara, buruh yang diperdagang atau diperhamba tidak akan digunakan.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Tidak Berkenaan

Semakan dokumen: o Dasar atau prosedur yang jelas telah pun tersedia bagi memastikan bahawa buruh

paksa, buruh terikat, buruh paksaan penjara, buruh yang diperdagang atau diperhamba tidak akan digunakan.

o Latihan atau komunikasi daripada semua kakitangan dan pekerja, pembekal dan ejen buruh/kontraktor telah disediakan dan sedang dilaksanakan.

o Pemantauan kepatuhan dasar dan pembetulan jika dikenal pasti semasa pemantauan sedang dijalankan. Laporan pemantauan dan tindakan pembetulan (jika berkenaan) adalah tersedia. Ini termasuk sekurang-kurangnya:

Dasar dan prosedur telah disediakan untuk mengelakkan sebarang bentuk buruh paksa.Ini terpakai kepada pekerja langsung dan tidak langsung.

Set arahan bertulis telah disediakan kepada semua subkontraktor dan perekrut buruh bagi melarang buruh paksa. Proses yang didokumenkan untuk menentusahkan secara aktif kepatuhan pembekal peringkat pertama terhadap keperluan ini adalah tersedia. Prosedur untuk menentukan jumlah tertentu bagi yuran dan perbelanjaan yang dibayar oleh setiap pekerja asing sebelum mula bekerja telah pun dilaksanakan.

Amalan merekrut dan mengambil bekerja:Dasar dan prosedur telah tersedia untuk melarang yuran yang melampau

Penamatan dan Berhenti Awal:Kontrak, buku panduan pekerja atau bahan-bahan latihan menyatakan bahawa pekerja boleh meletakkan jawatan dalam bidang kuasa undang-undang tempatan tanpa penalti (tiada ancaman hukuman, denda, keganasan atau penahanan gaji).Dasar dan prosedur menyatakan bahawa apabila pekerjaan telah ditamatkan secara sukarela atau bukan sukarela, pekerja akan dibayar jumlah yang wajar untuk bilangan jam bekerja yang telah diselesaikannya.

Lain-lain yuran/deposit/hutang - Dasar/prosedur dengan jelas menyatakan bahawa pekerja tidak perlu membayar yuran, deposit atau menanggung hutang sebagai sebahagian daripada pekerjaan tersebut (sama ada pembayaran satu kali atau secara ansuran, yang dikutip terus atau melalui potongan gaji).

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh menyatakan:

Butiran dasar/prosedur berkaitan tiada buruh paksa, buruh terikat, buruh paksaan penjara, buruh diperdagang atau diperhamba

Bagaimana mereka memantau kepatuhan kepada dasar dan tindakan pembetulan yang telah mereka ambil jika diperlukan.

Jika ejen buruh/kontraktor digunakan, apakah keperluan perjanjian yang tersedia bagi memastikan kepatuhan dasar/prosedur.


7

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh menyatakan:

Latihan atau komunikasi berkaitan “Tiada buruh paksa, buruh terikat, buruh paksaan penjara, buruh diperdagang atau diperhamba” telah dilakukan

Apakah maksud tiada buruh paksa, buruh terikat, buruh paksaan penjara,

buruh diperdagang atau diperhamba. Nota:Sebarang ketidakpatuhan yang berkaitan dengan syarat-syarat pekerjaan pekerja masih perlu dilaporkan dalam subseksyennya yang sesuai di tempat lain (contohnya, jika gaji lewat, faedah tidak dibayar, maka laporkan dalam A4).

Penarafan:

Keutamaan:Tidak berkenaan

Besar: o Tiada dasar atau prosedur (mestilah termasuk amalan perekrutan dan pengambilan,

penamatan dan lain-lain yuran/deposit/hutang) o Sebarang dasar atau prosedur yang tidak mematuhi undang-undang o Tiada latihan atau komunikasi, o Tiada pemantauan keberkesanan program o Keperluan larangan buruh diperdagang atau diperhamba telah tidak disampaikan

dengan berkesan kepada subkontraktor dan ejen buruh o Sebarang Keutamaan dalam A1.1, A.1.3, A1.4 dan A1.5

Kecil: o Dasar dan prosedur tersedia untuk amalan perekrutan dan pengambilan,

penamatan dan lain-lain yuran/deposit/hutang dan dasar dan prosedur mematuhi undang-undang, tetapi salah satu komponen pelaksanaan hilang (contohnya, latihan atau komunikasi, pemantauan, pembetulan) sama ada pekerja langsung atau yang diambil bekerja oleh ejen buruh/sub-kontraktor.

o Pemantauan keberkesanan program tersedia tetapi tindakan pembetulan ke atas dapatan terbuka/tidak tersedia

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan Pengesahan jauh: Tidak


8

A1.3 Syarat-syarat kontrak disediakan secara bertulis dan dalam bahasa mereka sendiri sebelum bermula pekerjaan (dalam kes pekerja asing, sebelum mereka meninggalkan negara/wilayah asal mereka) berkaitan terma dan syarat utama pekerjaan melalui surat/perjanjian/kontrak pekerjaan seperti yang diperlukan oleh undang-undang dan dijelaskan secara lisan supaya pekerja fahami isi kandungan kontrak.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Pekerja dimaklumkan sebelum pekerjaan (dalam kes pekerja asing, sebelum

mereka meninggalkan negara/wilayah asal mereka) berkaitan terma dan syarat utama pekerjaan sama ada secara lisan atau secara bertulis melalui surat/perjanjian/kontrak pekerjaan seperti yang diperlukan oleh undang-undang dalam bahasa tempatan mereka.

o Komponen minimum maklumat ini adalah: Jenis pekerjaan Waktu bekerja, gaji Kelayakan cuti Faedah (perumahan, pengangkutan, pakaian seragam, ...) Yuran yang dikenakan ke atas pekerja dan jumlahnya Faedah lain yang disediakan (pencen, insurans dan lain-lain) Potongan gaji.

o Syarat-syarat pekerjaan untuk pekerja mematuhi konvensyen ILO dan undang-undang yang berkaitan.

o Jika ejen buruh/kontraktor atau subkontraktor/ejen digunakan, maka perjanjian perlu tersedia bagi memperincikan bahawa pertubuhan ini perlu mematuhi keperluan yang terpakai ke atas pekerja dalam operasi mereka.

o Tiada penggantian kontrak dibenarkan untuk buruh asing antara tempoh berangkat dan mula bekerja.

o Sebarang perubahan kontrak diisytiharkan dan mengikut amalan baik komunikasi/rundingan dengan pekerja dan mematuhi semua keperluan undang-undang.

o Kumpulan pekerja ditakrifkan (pelajar/pelatih/penghantar, ...) dengan mematuhi keperluan undang-undang dan/atau pelanggan


Ejen buruh mana yang mereka gunakan dan apa keperluan kontrak adalah tersedia bagi memastikan kepatuhan kepada keperluan ini

Keperluan yang dilaksanakan bagi memastikan kepatuhan dasar/prosedur dan jangkaan undang-undang dan pelanggan termasuk struktur tenaga kerja.


9


Bila mereka dimaklumkan mengenai terma dan syarat pekerjaan, Bagaimana ia telah disampaikan Apakah terma dan syaratnya Jika terma dan syarat ini adalah sama seperti semasa dimaklumkan pada

awalnya (sebelum pekerjaan) (jika ada perbezaan apakah perbezaan tersebut dan mengapa)

Penarafan:

Keutamaan: o Penggantian kontrak untuk keadaan yang lebih buruk (contohnya gaji lebih rendah,

kemudahan pengeluaran yang berbeza, bayaran tersembunyi untuk perumahan, makanan, ...)

o Tiada kontrak atau syarat-syarat disampaikan sebelum pekerjaan (sebelum meninggalkan negara asal dalam kes pekerja asing)

o Kontrak mengandungi bahasa untuk mengehadkan keupayaan pekerja untuk menamatkan pekerjaan mereka secara sukarela

Besar: o Tiada kontrak atau kontrak bukan dalam bahasa tempatan atau kontrak tidak dihantar

sebelum berangkat (dalam kes pekerja asing) TETAPI syarat telah disampaikan sebelum kerja bermula (sebelum meninggalkan negara asal dalam kes pekerja asing)

o Kontrak atau syarat yang disampaikan tidak lengkap (hilang satu atau lebih unsur) o Tiada kontrak tersedia antara Pihak Diaudit dan ejen buruh/kontraktor o Campuran kumpulan pekerja ditakrifkan ialah >5% di atas sekatan undang-

undang/pelanggan

Kecil: o Kontrak disediakan DAN kontrak dengan ejen buruh/kontraktor tersedia tetapi

tidak lengkap (contohnya terma atau syarat yang hilang) o Campuran kumpulan pekerja ditakrifkan ialah >1% dan <5% di atas sekatan undang-

undang/pelanggan.

Tidak Berkenaan:Kontrak tidak dikehendaki dari segi undang-undang. Nota: penarafan keutamaan juga memerlukan penarafan keutamaan A1.1

Pengesahan jauh: Tidak


10

A1.4 Selepas pengambilan, dokumen pengenalan yang dikeluarkan oleh kerajaan dan dokumen peribadi pekerja yang asal tidak dipegang oleh majikan/ejen buruh/kontraktor (jika berkenaan)

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Pekerja asing/pendatang dan mana-mana pekerja yang disediakan dengan

sebarang bentuk penginapan syarikat/ejen/kontraktor yang mempunyai tempat penyimpanan yang cukup selamat daripada akses yang tidak dibenarkan dan boleh diakses oleh pekerja pada bila-bila masa.

o Pekerja boleh menunjukkan di mana dokumen peribadi disimpan.

Semakan dokumen: o Para pekerja hendaklah mengekalkan pemilikan atau kawalan ke atas

dokumen identiti mereka dan Pihak Diaudit hendaklah tidak meminta pekerja itu menyerahkan kawalan ke atas dokumen tersebut.

o Dasar atau prosedur tersedia untuk menyatakan bahawa pengenalan yang dikeluarkan oleh kerajaan atau dokumen asal seseorang hendaklah tidak dipegang atau disimpan.

o Pihak Diaudit boleh meminta, jika dibenarkan, salinan dokumen asal. o Fail pekerja hendaklah tidak mengandungi dokumen peribadi pekerja yang

asal (contohnya pasport; visa/permit kerja; kewarganegaraan, kependudukan, pengenalan, kad/dokumen keselamatan sosial/insurans; sijil kelahiran; dokumen bank; ...).

o Dalam sesetengah negaraundang-undang tempatan memerlukan majikan memegang dokumen peribadi pekerja asing.

Dalam kes tersebut, prosedur tersedia untuk menyimpan hanya dokumen peribadi yang diperlukan oleh undang-undang. Dokumen peribadi hendaklah tidak diubah atau dirosakkan dalam apa jua cara. Pekerja mesti mempunyai akses kepada dokumen dalam tempoh 12 jam selepas mereka memintanya. Tiada yuran dikenakan untuk menyimpan pengenalan yang dikeluarkan oleh kerajaan, pasport atau permit kerja.


Butiran dasar mengenai pemegangan dokumen asal pekerja hanya disediakan jika diperlukan undang-undang.

Jika dokumen peribadi dipegang, pengurusan boleh menyatakan proses yang tersedia bagi memastikan dokumen selamat dan bagaimana pekerja dijamin untuk mendapat kembali dokumen mereka dalam tempoh 12 jam selepas diminta


Pekerja boleh menunjukkan dokumen peribadi asal mereka atau pekerja boleh menyatakan bahawa tiada dokumen peribadi yang disimpan oleh pengurusan Pihak Diaudit.


11

Dalam kes yang jarang berlaku di mana sesetengah dokumen disimpan atas sebab undang-undang tempatan, pekerja boleh menyatakan:

dokumen yang disimpan;

bahawa mereka telah membenarkan untuk menyimpan dokumen mereka; dan

peraturan, polisi dan prosedur untuk mendapatkan semula dokumen peribadi.

Penarafan:

Keutamaan: Sebarang dokumen peribadi asal yang dibinasakan, disembunyikan, disita, dipegang secara paksa atau akses dinafikan apabila diminta.

Besar: o Dokumen peribadi yang asal disimpan o Tiada dasar untuk menyimpan dokumen dan/atau akses pekerja kepada dokumen

mereka apabila undang-undang menghendaki dokumen asal dipegang o Kekurangan tempat penyimpanan yang selamat untuk pekerja asing/pendatang

atau pekerja yang disediakan dengan sebarang bentuk penginapan syarikat/ejen/kontraktor yang dapat diakses untuk pekerja.

Kecil: o Apabila undang-undang memerlukan dokumen asal dipegang, dasar dan prosedur

menyimpan tersedia tetapi pekerja tidak boleh mengakses dokumen mereka dalam tempoh 12 jam.

o Bagi pekerja yang disediakan dengan sebarang bentuk penginapan syarikat/ejen/kontraktor, kes halangan akses kepada tempat simpanan peribadi yang selamat adalah kurang daripada 5%.

Tidak Berkenaan: Tidak Berkenaan Nota: penarafan keutamaan juga memerlukan penarafan keutamaan A1.1



12

A1.5 Tiada sekatan yang munasabah ke atas pergerakan pekerja dan akses mereka kepada kebebasan asas

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Jika pekerja tinggal di tapak (asrama), pintu pagar atau akses ke asrama dibuka

atau tiada sekatan yang tidak munasabah melalui prosedur atau sekatan pengawal keselamatan yang tidak wajar, termasuk semasa waktu rehat pekerja dan keupayaan mereka untuk meninggalkan kemudahan tersebut.

o Pekerja bergerak bebas apabila perlu mengakses kebebasan asas. o Pekerja hendaklah bebas untuk meninggalkan lokasi atau asrama Pihak Diaudit

jika tidak terlibat dalam kerja. o Tiada sistem sekatan yang tersedia seperti pas ke tandas.

Semakan dokumen: o Dasar/prosedur mengenai kebebasan bergerak adalah tersedia. o Rekod masuk dan keluar (jika berkenaan) menunjukkan tiada sekatan dalam

pergerakan (contoh: tandas, minum air, kemudahan perubatan luar, keluar dan masuk ke kilang/asrama).

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan bagaimana pekerja boleh bergerak bebas di dalam kemudahan di atas kebebasan asas dan bergerak pergi dan balik antara tempat kerja dan asrama apabila tidak terlibat dalam kerja.

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan bahawa tiada sekatan pergerakan ke atas kebebasan asas dan ke/dari asrama atau masuk/keluar dari kemudahan apabila tidak terlibat dalam kerja. Akses ke atas kebebasan asas sedemikian juga tidak terhad kepada waktu tertentu dalam sehari.

Penarafan:

Keutamaan: o Sebarang keadaan yang meletakkan pekerja pada risiko kesihatan atau keselamatan

(contohnya mengurung di kilang atau asrama). o Pekerja dihadkan pergerakan melalui ancaman dipecat, melaporkan kepada pihak

berkuasa atau ancaman keras yang seumpamanya.

Besar: o Pekerja dihadkan pergerakan melalui ugutan atau penalti (tetapi bukan ancaman

dipecat, melaporkan kepada pihak berkuasa atau ancaman keras yang seumpamanya), walaupun jika dasar sudah tersedia.

Kecil: o Tiada dasar atau prosedur yang tersedia tentang kebebasan pergerakan tetapi tiada

sekatan ke atas kebebasan pergerakan. o Sistem/prosedur sekatan bukan paksaan digunakan (contohnya pas ke tandas)

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan Nota: penarafan keutamaan juga memerlukan penarafan keutamaan A1.1 Pengesahan jauh: Tidak


13

A2) Pekerja Muda

Buruh kanak-kanak hendaklah tidak digunakan dalam mana-mana peringkat pengeluaran. Istilah “kanak-kanak” merujuk pada sesiapa sahaja di bawah umur 15 tahun, atau di bawah umur tamat pendidikan wajib, atau di bawah umur minimum untuk bekerja di negara tersebut, yang mana paling besar. Penggunaan program pembelajaran yang sah di tempat kerja, yang mematuhi semua undang-undang dan peraturan, adalah disokong. Pekerja di bawah umur 18 tahun (Pekerja Muda) hendaklah tidak melakukan kerja yang mungkin boleh menjejaskan kesihatan atau keselamatan pekerja muda, termasuklah syif malam dan kerja lebih masa. Peserta hendaklah memastikan pengurusan pekerja pelajar melalui penyelenggaraan rekod pelajar, usaha wajar rakan kongsi pendidikan yang ketat dan perlindungan hak-hak pelajar mengikut undang-undang dan peraturan yang dikenakan. Peserta hendaklah memberikan sokongan dan latihan yang bersesuaian kepada semua pekerja pelajar. Jika undang-undang tempatan tidak wujud, kadar upah untuk pekerja pelajar, pelatih dan perantis hendaklah sekurang-kurangnya pada kadar upah yang sama dengan pekerja peringkat kemasukan lain yang melaksanakan tugas yang bersamaan atau serupa.

A2.1 Pekerja tidak di bawah umur minimum

Keperluan minimum: Umur minimum ditakrifkan sebagai berusia 15 tahun atau di bawah umur minimum untuk pekerjaan dalam negara tersebut (yang mana lebih besar).

Pemerhatian tapak: Tidak kelihatan pekerja bawah umur di tapak

Semakan dokumen: o Dasar larangan rasmi buruh kanak-kanak adalah tersedia o Sampel fail kakitangan dan/atau jadual pekerja menunjukkan semua pekerja

adalah di atas umur minimum atau di atas umur minimum dasar syarikat (yang mana lebih besar)

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menerangkan butiran dasar umur minimum

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan bahawa mereka melebihi umur minimum dan mereka mengetahui tiada seorang pun pekerja di bawah umur minimum (undang-undang atau dasar syarikat yang mana lebih ketat)

Nota: Juruaudit perlu memastikan sampel merangkumi semua jenis pekerja/kakitangan. Penarafan:

Keutamaan: Pekerja yang disahkan di bawah umur ada di kemudahan atau telah hadir di kemudahan tersebut selama tempoh enam bulan yang lalu

Besar: Tiada dasar atau latihan mengenai dasar tersedia tetapi tidak wujud pekerja bawah umur

Kecil: Pekerja adalah di atas umur minimum bekerja tetapi di bawah umur minimum dasar syarikat




14

A2.2 Dasar dan proses yang mencukupi dan berkesan ditetapkan bagi memastikan pekerja di bawah umur bekerja minimum yang sah tidak diambil bekerja sama ada secara langsung atau tidak langsung melalui agensi buruh/kontraktor.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Tidak kelihatan pekerja bawah umur di tapak

Semakan dokumen: o Dasar dan proses yang mencukupi dan berkesan, termasuklah:

komunikasi/latihan tentang dasar larangan buruh kanak-kanak kepada Pihak Diaudit dan agensi buruh/kontraktor

Proses tersedia untuk menentusahkan kebolehpercayaan dokumen berkenaan umur (sijil kelahiran, rekod tempatan, pasport, buku keluarga, sijil persekolahan,…). Pengenalan hendaklah ID berfoto yang diiktiraf kerajaan. Penentusahan umur mestilah termasuk penentusahan visual melalui gambar pengenalan pada dokumen rasmi. Pihak Diaudit mesti memeriksa dan merujuk silang untuk menentusahkan kesahihan sekurang-kurangnya dua daripada yang berikut:

Memadankan ID bergambar dengan wajah pekerja

Penentusahan melalui sumber pihak ketiga jika tersedia, seperti sumber Internet atau pejabat kerajaan tempatan

Sijil kelahiran

Kad pengenalan diri yang dikeluarkan oleh kerajaan

Lesen memandu

Kad pendaftaran mengundi

Salinan sijil sekolah “Diakui rasmi”

Afidavit daripada wakil kerajaan tempatan

Permit kerja warga negara asing atau dokumen lain yang diiktiraf kerajaan.

o Mempunyai sistem penentusahan ID yang boleh dipercayai bagi mengawal akses pekerja ke kawasan kemudahan, seperti cap jari atau kad ID dengan gambar pemilik untuk menghalang pekerja bawah umur memasuki kemudahan dengan menggunakan ID orang lain

o Pihak Diaudit hendaklah tidak menolak permohonan kerja kanak-kanak tersebut selepas umur kanak-kanak tersebut memenuhi keperluan undang-undang.

o Prosedur untuk membantu kanak-kanak di bawah umur yang ditemui bekerja dengan Pihak Diaudit yang direka untuk menyediakan kebajikan bagi kanak-kanak, termasuklah:

Pemeriksaan kesihatan dan tindakan yang sewajarnya jika perlu

Menamatkan persekolahan wajib

Menyelenggarakan pendapatan kanak-kanak itu sehingga layak dari segi undang-undang untuk bekerja


15

Pekerja di bawah umur hendaklah tidak diberhentikan atau didenda tetapi usaha terbaik perlu dibuat untuk memindahkan mereka ke jawatan perantis yang betul (yang mana mereka adalah sah dan wujud), menghadkan jam dan jenis kerja mereka bagi menampung keperluan pendidikan, seperlunya

o Bahan/rekod latihan mengenai dasar untuk pekerja adalah tersedia.

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh menerangkan:

butiran dasar umur minimum, termasuklah prosedur penentusahan dan dokumentasi

apa yang dilakukan apabila pekerja di bawah umur ditemui.


mereka telah dilatih mengenai dasar larangan buruh kanak-kanak bagaimana umur mereka telah disahkan semasa pengambilan.

Penarafan:

Keutamaan: Pekerja muda diambil bekerja secara langsung atau tidak langsung melalui ejen buruh/kontraktor

Besar: Tiada dasar dan proses rasmi tersedia, tiada dokumentasi untuk bukti umur.

Kecil: Dasar rasmi tersedia, proses tidak lengkap atau dokumentasi untuk bukti umur hilang

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan Nota: Jika A2.1 Keutamaan maka gagal Ketidakpatuhan Utama kerana proses tidak memadai.


A2.3 Pekerja di bawah umur 18 tahun tidak dibenarkan melakukan kerja yang mungkin boleh menjejaskan kesihatan atau keselamatan pekerja muda ini, termasuklah syif malam dan kerja lebih masa.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Tiada pekerja di bawah 18 tahun yang melakukan pekerjaan yang berbahaya

Semakan dokumen: o Dasar pekerja muda yang jelas adalah tersedia o Mekanisme pelaksanaan ditakrifkan dengan jelas dan dilaksanakan:

Pemeriksaan kesihatan jika dikehendaki oleh undang-undang Penilaian risiko yang jelas Sekatan ke atas waktu bekerja dan masa hari bekerja Pengenalan dan tugasan pekerja muda pada kedudukan bukan-berbahaya Pekerja muda tidak dibenarkan bekerja malam atau lebih masa

o Mekanisme pelaksanaan tersebut ditunjukkan minimum dalam fail kakitangan, fail perubatan dan rekod masa kerja.

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh menyatakan dengan jelas:

Dasar pekerja muda


16

Mekanisme pelaksanaan

Temu bual pekerja: o Pekerja di bawah 18 tahun boleh menyatakan bahawa:

Mereka tidak melakukan kerja berbahaya Mereka tidak bekerja pada waktu malam atau lebih masa Waktu bekerja memenuhi keperluan undang-undang Pemeriksaan kesihatan wajib telah dilaksanakan seperti yang dikehendaki

Penarafan:

Keutamaan: Pekerja muda ditemui: o Melakukan kerja berbahaya o Bekerja malam

Besar: o Pekerja muda bekerja lebih masa o Tiada dasar DAN tiada mekanisme pelaksanaan tersedia

Kecil: Dasar ATAU mekanisme pelaksanaan yang hilang atau tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Dasar dan mekanisme pelaksanaan adalah tersedia. Tiada pekerja bawah umur di tapak


A2.4 Dasar dan prosedur pekerjaan bagi Pekerja Perantis/Pelatih/Pelajar mencukupi dan berkesan adalah tersedia.

Keperluan minimum: Nota: Perantisan tidak sama dengan tempoh percubaan pekerja.Program pekerja perantis/pelatih/pelajar adalah dikawal selia oleh undang-undang di kebanyakan negara, dengan had tertentu ke atas:

Jumlah jam bekerja hendaklah tidak melebihi had undang-undang;

Waktu bekerja juga tidak bercanggah dengan kehadiran pekerja pelajar ke sekolah, jangka masa tempoh latihan, dan bilangan pekerja yang sama boleh dikelaskan sebagai pelatih;

Pihak Diaudit hendaklah tidak memotong yuran pendidikan daripada upah pekerja pelajar mahupun memotong yuran penempatan daripada upah pekerja pelajar tersebut;

Pihak Diaudit hendaklah memastikan bahawa pekerja pelajar diinsuranskan terhadap kemalangan atau liabiliti dan pekerja pelajar diliputi sepenuhnya oleh bentuk-bentuk lain insurans sebagaimana yang dikehendaki oleh undang-undang atau peraturan;

Tempoh di mana upah boleh kurang daripada gaji minimum mengikut undang-undang hendaklah terhad dan munasabah dalam tempoh atau tidak lebih daripada 6 bulan, yang mana lebih ketat; dan

Pelajar pekerja/pelatih/perantis hanya boleh ditugaskan untuk aktiviti kerja yang melengkapi ijazah/sijil akademik atau matlamat pembelajaran peningkatan kemahiran.

Pemerhatian tapak: o Pekerja pelajar/pelatih/perantis hanya menjalankan tugas yang berkaitan dengan

bidang pengajian mereka atau mempelajari sesuatu pekerjaan baharu dan tidak boleh menjalankan tugas yang dilarang oleh undang-undang.


17

Semakan dokumen: o Jika Pihak Diaudit tidak mengambil perantis/pelatih/pekerja pelajar maka ia harus

mempunyai pernyataan dasar yang menyatakan perkara ini. o Prosedur yang berkesan bagi mewujudkan tugasan dan latihan perantis bagi

pelatih/pekerja pelajar adalah tersedia: Keperluan umum:

Dasar sekurang-kurangnya harus merangkumi komitmen untuk hanya menyediakan tugasan dan latihan perantis bagi pelatih/pekerja pelajar yang melengkapkan kursus kajian mereka atau mempelajari sesuatu pekerjaan baharu, tempoh maksimum latihan perantis (tidak lebih dari 6 bulan), butiran mengenai peluang kenaikan pangkat/pengambilan kerja selepas latihan perantis berjaya, kelayakan, perekrutan, perjanjian pekerjaan, jenis pekerjaan, waktu bekerja, upah dan faedah. Semua ini mematuhi keperluan undang-undang tempatan,...).

Tiada agensi atau orang tengah yang digunakan berhubung dengan perekrutan, pengambilan, pengaturan dan pengurusan pekerja pelajar, pelatih atau perantis.

Semua kerja adalah sukarela (termasuk pilihan penempatan tugasan belajar)

Perlindungan hak pelatih, perantis atau pekerja pelajar adalah mengikut undang-undang dan peraturan yang berkenaan

Mengekalkan rekod pelajar pekerja/pelatih atau perantis dalam fail kakitangan (termasuk perjanjian jika berkenaan, objektif pembelajaran, penilaian, rujukan kepada bahan latihan, tugasan, …)

Pekerja pelajar, pelatih atau perantis tidak digunakan hanya untuk mengisi kekurangan tenaga kerja

Rangka program latihan dan salinan bahan latihan tersedia pada setiap masa

Komunikasi dan latihan bagi pengurus, penyelia dan semua pekerja berkaitan dasar dan cara dasar tersebut dilaksanakan disediakan.

Keperluan khusus:

Pekerja pelajar

Pelatih Perantis

Perjanjian tiga pihak (pelajar, sekolah, dan syarikat/Pihak Diaudit)

Ya T/B T/B

Tiada penalti kewangan/akademik (ambil perhatian bahawa penalti akademik dibenarkan hanya jika berkaitan secara langsung dengan prestasi yang rendah dalam komponen pendidikan program)

Ya Ya T/B


18

Usaha Wajar:mengesahkan bahawa pekerja aktif mengikuti program yang sah bagi pengajian di institusi pendidikan. Mengambil tindakan pembetulan bagi menangani sebarang ketidakpatuhan oleh institusi pendidikan dan mewujudkan sekatan yang sesuai, termasuk penamatan perhubungan

Ya Tidak T/B

Kadar upah yang sama dengan pekerja lain yang melaksanakan tugas yang bersamaan atau serupa

Ya Tidak (sekurang-kurangnya upah minimum semasa tempoh latihan)

T/B*

* bersetuju dengan kenaikan upah pelatih apabila memenuhi keperluan kemahiran baharu. Pekerja

selepas berjaya dengan latihan perantis telah didokumenkan dengan jelas untuk kenaikan pangkat dan pelarasan upah

o Keperluan khusus tentang perjanjian tiga pihak (pekerja pelajar (dan/atau penjaga

yang sah), sekolah dan Pihak Diaudit) Terma perjanjian mestilah merangkumi: Semua terma yang diperlukan oleh undang-undang dan peraturan yang

berkenaan Nama penuh pekerja pelajar Maklumat hubungan kecemasan pekerja pelajar Nama dan alamat sekolah pekerja pelajar Nama dan alamat Pihak Diaudit, dll. Keadaan tempat tinggal (jika berkenaan) Upah dan faedah Kos (jika ada) untuk makanan dan penginapan (mestilah tidak lebih tinggi

daripada kadar pasaran yang saksama) Waktu bekerja Jenis pekerjaan dan tempat kerja akan dijalankan Ditandatangani dalam tiga salinan


Butiran dasar latihan perantis dan huraian perekrutan, pemantauan dan kenaikan pangkat perantis

Butiran perjanjian tiga pihak dengan setiap sekolah, termasuk cara ia memenuhi keperluan undang-undang

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh menjelaskan jika perantis diambil bekerja oleh kemudahan tersebut. o Pekerja perantis boleh menyatakan:

Dasar latihan perantis dan proses latihan perantis


19

Matlamat latihan perantis, pencapaian dan peningkatan upah mereka ketika dalam latihan perantis

o Pekerja pelajar boleh menerangkan: Jika penempatan belajar telah dipilih secara bebas Tempoh penempatan belajar semasa dan terdahulu (jika ada) Kandungan umum perjanjian tiga pihak mereka dengan sekolah Cara penempatan belajar ini telah diperoleh

Nota: jika pekerja pelajar/pelatih atau perantis adalah seorang pekerja muda (iaitu tidak termasuk dalam mana-mana tiga kategori di atas), maka semua keperluan pekerja muda dalam A2.3 terpakai (laporkan dalam A2.3)

Penarafan:

Keutamaan: Tidak Berkenaan

Besar: o Kerja yang dijalankan oleh perantis tidak berkaitan dengan bidang kajian atau

mempelajari sesuatu pekerjaan baharu. o Latihan perantis yang melebihi 6 bulan (melebihi 6 bulan hanya dibenarkan jika

mengikut keperluan undang-undang) o Tiada perjanjian tiga pihak antara sekolah, kilang dan pelajar/ibu bapa o Pelatih, pekerja pelajar atau perantis diambil bekerja melalui ejen

buruh/kontraktor o Tiada prosedur tersedia

Kecil: o Tiada dasar mengenai program pembelajaran tersedia o Tiada usaha wajar sekolah dijalankan o Prosedur tersedia tetapi tidak lengkap.

Tidak Berkenaan: Dasar mengenai program pembelajaran dipatuhi, tiada pekerja pelajar, pelatih atau perantis di tapak

Nota:

Jika pekerja pelajar / pelatih atau perantis (bawah 18 tahun) bekerja dalam keadaan berbahaya, kerja syif malam atau kerja lebih masa, maka laporkan dalam A2.3

Jika jam bekerja melebihi had yang diperlukan oleh undang-undang/peraturan negara, maka laporkan dalam A3.1,

Jika upah bukan upah minimum atau upah permulaan untuk jawatan yang sama, maka laporkan dalam A4.1



20

A3) Waktu Bekerja

Kajian amalan perniagaan jelas mengaitkan keletihan pekerja dengan produktiviti berkurangan, peningkatan keluar masuk buruh dan peningkatan kecederaan serta penyakit. Minggu kerja hendaklah tidak melebihi takat maksimum yang telah ditetapkan oleh undang-undang tempatan.Selain itu, minggu kerja hendaklah tidak lebih daripada 60 jam seminggu, termasuk kerja lebih masa, kecuali dalam situasi kecemasan atau luar biasa. Pekerja hendaklah dibenarkan mempunyai sekurang-kurangnya satu hari cuti untuk setiap tujuh hari seminggu.

A3.1 Jam bekerja dalam minggu kerja sepanjang 12 bulan lepas tidak melebihi 60 jam atau had undang-undang (yang mana lebih ketat). Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Saiz sampel mandatori bagi rekod masa individu dan juga laporan ringkasan,

menunjukkan bilangan jam bekerja - termasuk kerja lebih masa - setiap pekerja setiap minggu tidak boleh melebihi 60 jam

o 3 bulan daripada 12 bulan yang lalu akan dinilai; bulan-bulan ini kebiasaannya merupakan bulan puncak, rendah dan purata. Bagi setiap bulan perkara berikut dilaporkan:

jam bekerja seminggu (sampel penilaian jam bekerja harus menggambarkan demografi lokasi, dan tidak menumpukan kepada jam tertinggi sahaja),

maksimum jam bekerja untuk semua pekerja melebihi 60 jam atau had undang-undang yang mana lebih ketat (bilangan berbanding jumlah) dan jam bekerja maksimum.

o Undang-undang tempatan mesti dipatuhi dalam pecahan jam yang sesuai. o Melainkan dinyatakan sebaliknya oleh keperluan undang-undang tempatan,

peruntukan ini tidak terpakai untuk mengecualikan pekerja, termasuk eksekutif, pengurusan, atau jawatan profesional.

o Jika melebihi had 60 jam atau keperluan undang-undang, pastikan ini bukanlah disebabkan oleh kecemasan atau keadaan luar biasa. Keadaan yang dikecualikan hendaklah didokumenkan pada masa berlakunya kecemasan atau keadaan luar biasa.

o Jika penepian/kebenaran kerajaan atau sistem waktu kerja alternatif tersedia maka ia perlu mematuhi Dasar Penepian EICC (lihat bahagian 17).

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menjelaskan jam kerja maksimum sebagai akibat daripada prosedur yang ada untuk mengurus dan mengawal masa bekerja, termasuk kerja lebih masa

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan jam bekerja bagi bulan sampel, yang selari dengan data daripada semakan dokumen.


21

Penarafan:**

* Undang-undang setempat adalah lebih ketat daripada 60 jam/seminggu **Toleransi 1 peratus daripada populasi dibenarkan, iaitu jika kurang daripada 1 peratus pekerja dikesan melakukan lebih daripada had undang-undang, maka ini adalah pematuhan, kecuali jika jam setiap minggu >84 jam

Matriks ini adalah penyatuan bulan purata, puncak dan rendah. Tata EICC memerlukan syarikat mematuhi undang-undang tempatan atau Tata yang

mana lebih ketat.Jika anda mempunyai penepian kerajaan yang sah dan semasa (contohnya Sistem Jam Bekerja Komprehensif di China yang membolehkan penukaran had kerja lebih masa) penepian ini dianggap “undang-undang tempatan.”Tanpa mengira penepian, had 60 jam/minggu tersedia.

Waktu bekerja disemak dalam 4 cara: o Sampel 3 bulan o Dalam sampel, mengikut kawasan kerja o Dalam sampel, mengikut kod kerja o Mana-mana pekerja di bawah umur 18 tahun mestilah disemak secara

berasingan.Pekerja bekerja melebihi undang-undang yang lebih ketat atau 60 jam seminggu ialah Ketidakpatuhan Keutamaan melainkan ia diperlukan untuk kelayakan/pensijilannya di bawah A2.4.


Minggu Bekerja (Jumlah atau Kawasan Tertentu atau Fungsi Kerja)

>=1% hingga <=5%

>5% hingga <=40% >40%

>84 jam/seminggu 10. Keutamaan

>72 jam/seminggu hingga <=84 jam/seminggu

7. Besar 8. Keutamaan 9. Keutamaan

>60 jam/seminggu hingga <=72 jam/seminggu

4. Kecil 5. Besar 6. Keutamaan

>Undang-undang setempat hingga <=60 jam/seminggu*

1. Kecil 2. Kecil 3. Besar

<60 jam/seminggu DAN undang-undang setempat

0. Pematuhan


22

A3.2 Pekerja menerima sekurang-kurangnya satu (1) hari cuti setiap tujuh (7) hari

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Saiz sampel mandatori bagi rekod kerja individu dan juga laporan ringkasan (jika

berkenaan) menunjukkan bahawa maksimum hari bekerja berturut-turut adalah sama dengan atau kurang dari 6 hari atau had undang-undang yang mana lebih ketat.

o 3 bulan daripada 12 bulan yang lalu akan dinilai; bulan-bulan ini kebiasaannya merupakan bulan puncak, rendah dan purata. Bagi setiap bulan perkara berikut dilaporkan:

purata hari bekerja berturut-turut (sampel purata hari bekerja berturut-turut harus menggambarkan demografi lokasi, dan tidak menumpukan kepada yang terpanjang sahaja),

maksimum hari bekerja berturut-turut untuk semua pekerja yang melebihi 6 hari atau had undang-undang (yang mana lebih ketat).

o Jika melebihi 6 hari berturut-turut atau keperluan undang-undang (yang mana lebih ketat), pastikan ini bukanlah disebabkan oleh kecemasan atau keadaan luar biasa. Keadaan yang dikecualikan hendaklah didokumenkan pada masa berlakunya kecemasan atau keadaan luar biasa.

o Undang-undang tempatan mesti dipatuhi dalam pecahan hari bekerja yang sesuai.

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan butiran cara mengurus dan mengawal waktu bekerja termasuk dasar/prosedur hari cuti

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan hari bekerja berturut-turut bagi bulan sampel, yang selari dengan data daripada semakan dokumen.

Penarafan*:

1-5% sampel

pekerja 5-40% sampel pekerja

lebih daripada 40% sampel pekerja

>= 24 hari Berturut-turut

keutamaan keutamaan keutamaan

12 hingga 24 hari berturut-turut

kecil besar keutamaan

> 6 hingga 12 hari berturut-turut **

kecil kecil besar

*Atau keperluan undang-undang jika lebih ketat daripada 6 hari berturut-turut **Penilaian Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan

Matriks ini adalah penyatuan purata kepada bulan purata, puncak dan rendah. Waktu Berehat disemak dalam 4 cara:

o Purata sampel o Dalam lingkungan sampel, purata mengikut kawasan kerja


23

o Dalam lingkungan sampel, purata mengikut kod kerja o Mana-mana pekerja di bawah umur 18 tahun mestilah disemak secara

berasingan.Pekerja bekerja melebihi undang-undang yang lebih ketat atau 60 jam seminggu ialah Ketidakpatuhan Keutamaan melainkan ia diperlukan untuk kelayakan/pensijilannya di bawah A2.4.


A3.3 Dasar dan sistem/prosedur yang mencukupi dan berkesan diwujudkan untuk menentukan, menyampaikan, merekodkan, mengurus dan mengawal waktu bekerja termasuk kerja lebih masa, termasuk rekod waktu bekerja biasa dan lebih masa pekerja yang boleh dipercayai dan terperinci

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Mekanisme dasar dan pelaksanaan waktu bekerja yang berkesan tersedia untuk

menentukan, merekodkan, mengurus dan mengawal waktu bekerja dengan tepat termasuk kerja lebih masa dan hari cuti.

o Dasar dan proses yang dilaksanakan harus pada minimum: memastikan kesedaran mengenai keperluan pematuhan kepada undang-

undang dan peraturan tempatan dan kebangsaan mengenai waktu bekerja dan hari cuti dan keperluan EICC

menyepadukan undang-undang dan keperluan EICC memantau prestasi sebenar Menggunakan strategi untuk memastikan pematuhan kepada

semua keperluan. o Jika Ketidakpatuhan dikesan, tindakan pembetulan yang didokumenkan perlu

dilaksanakan dan kemajuan terhadap tindakan pembetulan didokumenkan. o Komunikasi dan sistem latihan yang berkesan untuk memberikan amaran awal

apabila waktu bekerja hampir mencecah waktu maksimum adalah tersedia. Komunikasi/ bahan latihan yang jelas bagi waktu bekerja dan kerja

lebih masa disediakan. Butiran komunikasi/bahan latihan adalah selaras dengan dasar Pihak

Diaudit dan keperluan undang-undang. Lembaran penjejakan berkaitan komunikasi/latihan ada disimpan

o Semak rekod masa syarikat dan sistem untuk merakam waktu bekerja bagi menentukan masa direkodkan dengan tepat dan lengkap.Hal ini termasuklah:

Semua pekerja mempunyai rekod masa. Setiap rekod masa adalah tepat dan boleh dirujuk dengan rekod cuti, rekod

pengeluaran, penyelenggaraan, perolehan atau rekod lain yang berkaitan. Rekod masa perlu memasukkan:

Waktu bekerja biasa dan kerja lebih masa

Butiran yang mencukupi bagi membolehkan analisis waktu bekerja dan kerja lebih masa secara harian, mingguan dan bulanan.

Alat merakam masa ada dan semuanya berada dalam keadaan baik.


24


Butiran penjejakan, pelaksanaan, pemantauan dan tindakan pembetulan (jika berkenaan);

Cara waktu bekerja diterangkan dan direkodkan; dan Cara ketepatan dan penyelenggaraan alat merekod masa dijamin.

Temu bual pekerja: o Pekerja pelajar boleh menerangkan:

Butiran dasar waktu bekerja; Bila mereka telah dilatih tentang dasar tersebut; Cara waktu bekerja direkodkan; Cara mereka boleh mengesahkan ketepatan, jika rekod masa adalah tepat

dan cara ia diselaraskan jika ia tidak tepat; dan Jenis komunikasi yang mereka telah diterima tentang waktu bekerja dan

kerja lebih masa, yang selaras dengan dasar Pihak Diaudit dan/atau keperluan undang-undang.

Nota: Kesilapan tidak disengajakan yang ditemui dalam rekod dirangkumkan di sini. Jika kesilapan yang sengaja ditemui, maka ia terangkum dalam bahagian D3.1. Nota: Jika A3.1 atau A3.2 adalah Ketidakpatuhan maka A3.3 adalah Ketidakpatuhan

Penarafan:

Keutamaan: Tidak Berkenaan Besar:

o 2 atau lebih komponen (dasar, komunikasi/latihan, penjejakan, pelaksanaan, pemantauan dan tindakan pembetulan (jika berkenaan)) tidak tersedia

o Tiada alat merakam masa atau alat merakam masa tidak tepat atau tidak berada dalam keadaan yang baik

o Rekod masa tidak sepadan dengan rekod-rekod lain Pihak Diaudit yang berkaitan (lebih daripada 5 peratus populasi)

o Rekod masa tidak diselaraskan dengan tepat selepas pekerja membuat aduan

Kecil: o Satu daripada komponen (dasar, komunikasi/latihan, penjejakan, pelaksanaan,

pemantauan dan tindakan pembetulan (jika berkenaan)) tidak tersedia o Rekod masa tidak sepadan dengan lain-lain rekod Pihak Diaudit yang berkaitan

(kurang daripada 5 peratus populasi) (1% toleransi dibenarkan)

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan Pengesahan jauh: Tidak Nota: Jangka masa yang dikaitkan dengan A3.1 dan/atau A3.2


25

A3.4 Pekerja dibenarkan berehat secara sah, bercuti dan hari percutian yang mereka layak secara sah, termasuk cuti sakit atau cuti bersalin.

Keperluan minimum: Kebanyakan negara menghendaki pekerja diberi rehat selama 20 atau 30 minit bagi setiap dua atau empat jam, serta waktu makan yang ditentukan.Bandingkan amalan syarikat dengan keperluan undang-undang tempatan. Pekerja menerima sejumlah masa rehat yang munasabah kerana sakit atau bersalin tanpa

kehilangan pekerjaan atau penalti kewangan apabila disokong dengan sijil perubatan.

Pemerhatian tapak: Pekerja diperhatikan berehat secara mandatori termasuk sekurang-kurangnya satu waktu makan bagi setiap syif dan selaras dengan keperluan undang-undang

Semakan dokumen: o Pekerja diberikan waktu makan dan rehat, tempoh cuti, cuti dan hari percutian

mengikut keperluan undang-undang tempatan, yang diperincikan dalam: kontrak pekerja peraturan bekerja buku panduan pekerja lain-lain bentuk komunikasi pekerja.

o Cuti dan hari bercuti yang sebenar direkodkan dalam rekod cuti, disimpan dengan selamat dan tepat.

o Dasar dan prosedur rasmi untuk cuti sakit dan cuti bersalin tersedia dan diterangkan kepada pekerja, penyelia dan pengurusan.

o kod cuti selama 12 bulan adalah sejajar dengan sijil perubatan. o Rekod bayaran gaji untuk tidak hadir kerja ini menunjukkan bahawa tidak

ada penalti kewangan bagi cuti bersalin atau cuti sakit.


Dasar hari cuti, cuti sakit; dan Peruntukan rehat untuk pekerja, yang selaras dengan keperluan undang-

undang dan dasar Pihak Diaudit.

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh:

Mengesahkan hari cuti dan rehat mereka seperti yang diterangkan oleh Pihak Diaudit;

Memberitahu rehat syif terakhir dan hari cuti mereka; dan Memberitahu dasar cuti sakit dan mengesahkan bahawa pelaksanaannya

mematuhi dasar yang ditulis.


26

Penarafan:

Utama: Pekerja tidak dibenarkan untuk cuti sakit atau bersalin dengan sijil perubatan yang sah

Besar: o Tiada dasar tersedia dan rehat/hari cuti mandatori tidak diberikan atau dijamin. o Rekod cuti tidak disimpan atau tidak tepat.

Kecil: o Hari cuti dan rehat mandatori diberikan mengikut keperluan undang-undang tetapi:

tiada dasar yang tersedia dasar tidak diterangkan kepada pekerja




27

A4) Upah dan Faedah

Pampasan dibayar kepada pekerja hendaklah mematuhi semua undang-undang gaji yang berkaitan, termasuk yang berkaitan dengan gaji minimum, jam bekerja lebih masa dan faedah yang dimandatkan mengikut undang-undang. Menurut undang-undang tempatan, pekerja hendaklah diberikan pampasan untuk bekerja lebih masa pada kadar bayaran yang lebih berbanding dengan kadar mengikut jam biasa. Potongan gaji sebagai tindakan disiplin adalah tidak dibenarkan. Asas pengiraan bayaran gaji pekerja hendaklah diberi tepat pada masanya melalui keratan resit bayaran atau catatan yang serupa. Bagi setiap tempoh gaji, pekerja hendaklah diberikan penyata gaji tepat pada masanya dan mudah difahami, termasuk maklumat yang cukup untuk menentusahkan pampasan yang tepat bagi kerja yang dilakukan. Semua penggunaan buruh sementara, penghantar dan penyumberan luar mestilah dalam batasan undang-undang tempatan.

A4.1 Upah yang sah untuk waktu kerja biasa dan kerja lebih masa dikira dan dibayar kepada semua pekerja dengan betul

Keperluan minimum: Dalam kes negara yang tidak mempunyai set upah minimum mengikut undang-undang, maka upah industri yang lazim akan digunakan sebagai standard. Penanda aras industri dan rujukan perlu dinyatakan di bawah rujukan undang-undang dalam kes ini.


Semakan dokumen: o “Bayar bersamaan masa bekerja” dikenakan; ini bermakna sebarang aktiviti syarikat

yang diperlukan, seperti taklimat, latihan, mesyuarat gambaran harian, hendaklah dibayar sama dengan masa aktiviti yang diwajibkan hadir ini.

o Semua pekerja hendaklah dibayar tidak kurang daripada upah minimum bagi semua jam bekerja biasa seperti dikehendaki undang-undang dan peraturan yang berkenaan. Upah asas pekerja hendaklah sentiasa ditetapkan pada upah minimum atau lebih bagi kategori pekerja. Ini terpakai kepada kedua-dua pekerja langsung dan tidak langsung.

o Pihak Diaudit mengira upah, faedah dan kerja lebih masa dengan betul dan mengekalkan rekod gaji.

Menilai sistem gaji dan rekod syarikat bagi menentukan jika pekerja dibayar sekurang-kurangnya upah minimum mengikut undang-undang yang berkenaan di negara operasi atau jumlah yang dinyatakan dalam kontrak pekerja.

Semakan dokumen perlu untuk sekurang-kurangnya tiga bulan (bulan aktiviti purata, puncak dan rendah) dan untuk semua pekerja dalam sampel statistik.

Bagi setiap bulan nyatakan dalam laporan upah minimum dan upah purata bagi kategori pekerja yang ketara.

Cari potongan gaji pekerja yang boleh mengurangkan pampasan di bawah upah minimum.

Nilaikan kesan sistem pengeluaran ke atas gaji – sahkan bahawa sasaran pengeluaran tidak mengheret pekerja di bawah upah minimum mengikut undang-undang.

Semak rekod pembayaran gaji dan cari jumlah pampasan terendah untuk menentukan semua gaji dan faedah yang dimandatkan disediakan.


28

o Memastikan kerja lebih masa dan pampasan lain serta faedah dibayar sebagai tambahan kepada upah minimum atau kontrak untuk waktu kerja biasa


Cara upah dikira Jenis proses yang tersedia untuk membetulkan kesilapan upah jika dilaporkan


Cara upah mereka dikira Upah adalah betul Jika kesilapan telah berlaku, Pihak Diaudit telah membetulkan kesilapan

menjelang tempoh pembayaran gaji seterusnya atau lebih awal Nota: Pekerja pelajar/pelatih/perantis mesti disemak sebagai kategori yang berasingan Penarafan:

Keutamaan: Lebih daripada 20 peratus sampel dibayar di bawah upah minimum

Besar: o Tiada dasar tersedia DAN

pengiraan upah mengandungi kesilapan pengiraan struktur 5 hingga 20 peratus sampel atau populasi dibayar di bawah upah minimum 5 peratus atau lebih tidak dibayar faedah atau pampasan kerja lebih masa

yang betul

Kecil: Tiada dasar tersedia tetapi pengiraan dan pembayaran mematuhi keperluan undang-undang, kontrak atau keperluan EICC



29

A4.2 Bagi setiap tempoh gaji, pekerja diberikan penyata upah tepat pada masanya dan mudah difahami, termasuk maklumat yang cukup untuk mengesahkan pampasan yang tepat untuk kerja yang dilakukan

Keperluan minimum: Di kebanyakan negara, undang-undang mereka menyatakan keperluan majikan untuk mencarum sebahagian daripada upah pekerja ke dalam skim insurans awam atau swasta. Secara umumnya ia terdiri daripada skim persaraan, pengangguran, kemalangan, perubatan dan mungkin lain-lain lagi. Ini perlu diterangkan kepada pekerja dan ditunjukkan dalam slip upah pekerja.


Semakan dokumen: o Pekerja diberi slip pembayaran gaji yang secara jelas menunjukkan pampasan,

termasuk jam bagi kerja lebih masa dan peringkat pampasan kerja lebih masa dan butiran potongan (contohnya caruman insurans,…).

o Menyemak bukti bahawa pekerja diberi maklumat berkaitan dengan upah dalam bentuk yang boleh difahami.

o Pekerja diberi latihan untuk memahami sepenuhnya cara upah dikira dan perkara yang diharapkan apabila mereka menerima pembayaran.


Cara upah dikira bagi semua kategori pekerja Bila dan cara pengiraan upah diterangkan kepada pekerja


Bila mereka mendapat komunikasi/latihan berkaitan upah dan pengiraan Cara upah dikira

Penarafan:

Keutamaan: Tidak berkenaan

Besar: o Upah dan pampasan tidak diterangkan kepada pekerja dalam bentuk slip gaji, resit

pembayaran gaji atau seumpamanya o Tiada latihan atau penerangan tentang upah yang diberikan kepada pekerja

Kecil: Komunikasi dan latihan disediakan tetapi lebih daripada 5 peratus pekerja tidak memahami cara upah dikira

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan Pengesahan jauh: Ya


30

A4.3 Skim insurans sosial dan faedah lain seperti yang dikehendaki oleh undang-undang tempatan disediakan untuk semua pekerja

Keperluan minimum: Di kebanyakan negara undang-undang mereka menyatakan keperluan majikan untuk mencarum dalam skim insurans awam atau swasta. Secara umumnya ia terdiri daripada skim persaraan, pengangguran, kemalangan, perubatan dan mungkin lain-lain lagi.


Semakan dokumen: o Rekod caruman majikan dalam skim insurans pekerja, contohnya skim pengangguran,

persaraan/pencen, kesihatan/perubatan, nyawa, kemalangan, hilang upaya, ... adalah tersedia pada setiap bulan yang:

membolehkan analisis mengikut pekerja individu jumlah bagi setiap jenis caruman.

o Rekod pembayaran bagi caruman ini tersedia untuk sekurang-kurangnya 12 bulan dan bayaran dibuat tepat pada masanya.

o Caruman adalah disampaikan kepada pekerja


kewajipan caruman mengikut undang-undang mereka cara ia dilaksanakan, dipantau dan dibayar


caruman majikan yang dikehendaki oleh undang-undang bagi mereka cara mereka dimaklumkan bahawa majikan telah membayar ini seperti

yang dikehendaki oleh undang-undang Nota: pekerja pelajar/pelatih/perantis mesti disemak sebagai kategori yang berasingan

Penarafan:

Keutamaan: Lebih daripada 20 peratus sampel atau populasi tidak mempunyai caruman majikan dibayar yang betul dari segi undang-undang.

Besar: o 5 hingga 20 peratus sampel atau populasi tidak mempunyai caruman majikan dibayar

yang betul dari segi undang-undang. o Caruman yang dikehendaki undang-undang tidak dibayar secara berkala atau tepat

pada masanya

Kecil: o Caruman majikan yang sah dibayar tepat pada masanya tetapi tidak diterangkan

kepada pekerja. o 5 peratus atau kurang daripada sampel atau populasi tidak mempunyai caruman

majikan dibayar yang betul dari segi undang-undang

Tidak Berkenaan: Tiada caruman dikehendaki oleh undang-undang Pengesahan jauh: Tidak


31

A4.4 Bayaran kepada pekerja tidak lewat atau ditahan dan bukti pembayaran upah kepada pekerja-pekerja dikekalkan

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Pihak Diaudit membayar upah terus kepada pekerja (atau secara sah diserahkan

kepada pihak ketiga) tanpa potongan yang tidak dibenarkan (termasuk tindakan disiplin) dengan tepat pada masanya.

o Bagi bayaran berulang secara berkala (termasuk kerja lebih masa, yang lain) tidak seharusnya dilewatkan lebih daripada dua hari selepas waktu pembayaran yang dipersetujui (seperti yang dinyatakan dalam kontrak pekerja atau oleh undang-undang (yang mana lebih ketat)).

o Untuk gaji pemberhentian, pembayaran hendaklah dibuat dengan mematuhi undang-undang tempatan atau tidak lewat daripada satu bulan selepas hari terakhir bekerja.

o Mengesahkan sampel statistik dan untuk sekurang-kurangnya tiga bulan: tandatangan pekerja dalam daftar gaji rekod pemindahan bank, atau bukti lain yang setara pembayaran, termasuk

tarikh dan jumlah terhutang bagi setiap seorang pekerja


Proses ini bagi memastikan pembayaran tepat pada masanya Tindakan kecemasan diambil jika terdapat kelewatan di luar kawalan mereka

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan bila mereka dibayar dan jumlah bayaran yang dinyatakan pada slip gaji mereka atau yang seumpamanya

Penarafan:

Keutamaan: Pembayaran telah terlewat selama lebih daripada 1 bulan

Besar: Pembayaran lewat kurang daripada satu bulan dan lebih daripada 5 peratus sampel atau populasi

Kecil: Pembayaran lewat kurang daripada satu bulan dan kurang daripada 5 peratus sampel atau populasi



32

A4.5 Upah tidak dipotong atau dikurangkan atas sebab-sebab disiplin

Keperluan minimum: “Bayar bersamaan masa bekerja” dikenakan, ini bermakna jika seorang pekerja lewat, kesan ke atas upah tidak boleh lebih daripada masa kelewatan pekerja tersebut.


Semakan dokumen: o Dasar yang jelas melarang pemotongan upah atas sebab disiplin merupakan

sebahagian daripada dasar upah dan pampasan atau yang seumpamanya. o Rekod disiplin, slip gaji dan rekod pembayaran upah atau seumpamanya untuk

sampel statistik bagi sekurang-kurangnya 3 bulan tidak menunjukkan sebarang bentuk pemotongan upah atas sebab disiplin

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan dengan jelas tindakan tatatertib yang dikenakan dan ia tidak termasuk Pemotongan upah

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan dengan jelas bahawa tindakan disiplin tidak termasuk pemotongan upah

Penarafan:


Besar: (lalai): Pemotongan upah dilaksanakan oleh Pihak Diaudit sebagai langkah disiplin standard

Kecil: Pemotongan upah tidak dilaksanakan oleh Pihak Diaudit, namun tiada pernyataan dasar yang jelas mengenai perkara ini tersedia



33

A4.6 Pemotongan atau penahanan dikira dengan betul dan dikemukakan kepada agensi kerajaan yang sesuai dalam jangka masa yang mengikut undang-undang tempatan

Keperluan minimum: Penahanan untuk cukai dan program kerajaan yang lain hendaklah dibuat dengan segera kepada agensi yang berkenaan


Semakan dokumen: o Untuk sekurang-kurangnya 3 bulan sampel statistik bagi dokumen populasi perlu

tersedia untuk menunjukkan setiap pemotongan wajib, bayaran dan komunikasi kepada pekerja.

o Keratan resit gaji / proses memenuhi pemotongan / kadar peraturan kawal selia tempatan.

o EICC tidak menerima perjanjian yang ditandatangani dengan pekerja yang membenarkan Pihak Diaudit tidak memotong insurans sosial sebagai pilihan pematuhan kepada pematuhan undang-undang insurans sosial.

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh menyatakan secara jelas:

pemotongan mengikut undang-undang yang dikenakan ke atas upah pekerja cara ia dikira jenis sistem yang tersedia untuk melaksanakan, memantau, diterangkan

kepada pekerja dan membayar tepat pada masanya bagi pemotongan ini

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh menyatakan secara jelas:

Jenis pemotongan yang dibuat daripada upah mereka jika ini adalah keperluan kawal selia jika ia dikira dengan betul Jika kesilapan dibuat, ia dibetulkan pada kitaran pembayaran gaji

yang seterusnya.

Nota: pekerja pelajar/pelatih/perantis mesti disemak sebagai kategori yang berasingan

Penarafan:

Keutamaan: Pembayaran kerajaan atau pemotongan wajib belum dibuat atau dibayar tepat pada masa untuk sekurang-kurangnya 3 bulan

Besar: Pembayaran kerajaan atau pemotongan wajib tidak dikira dengan betul atau tidak dibayar tepat pada masanya

Kecil: Pembayaran kerajaan atau pemotongan wajib dikira dengan betul tetapi terdapat kesilapan permohonan dalam bilangan yang terhad sampel statistik (kurang daripada 5 peratus)

Tidak Berkenaan: Tiada penahanan.

Pengesahan jauh: Ya


34

A5) Layanan Berperikemanusiaan

Tiada layanan yang tidak berperikemanusiaan, termasuk sebarang gangguan seksual, penderaan seksual, hukuman dera, paksaan mental atau fizikal atau kata cercaan terhadap pekerja; ataupun ancaman bagi mana-mana layanan tersebut. Dasar dan prosedur disiplin yang menyokong keperluan ini hendaklah ditakrifkan dan disampaikan kepada pekerja dengan jelas.

A5.1 Tiada bukti wujud gangguan atau penderaan seksual, hukuman dera, paksaan mental atau fizikal, kata cercaan atau ugutan

Keperluan minimum: Layanan tidak berperikemanusiaan termasuklah gangguan seksual, penderaan seksual, hukuman dera, paksaan mental atau fizikal atau kata cercaan, serta penarikan balik keselesaan asas fizikal yang diberikan kepada pekerja lain.

Pemerhatian tapak: Tiada kemungkinan kejadian yang dikenal pasti sebagai layanan tidak berperikemanusiaan.

Semakan dokumen: o Rekod timbang cara tidak menunjukkan kejadian layanan tidak

berperikemanusiaan. o Jika kejadian ditemui, tindakan pembetulan yang sesuai diambil dengan

segera dan didokumenkan. o Rekod disiplin tidak menunjukkan tindakan disiplin yang tidak

berperikemanusiaan.


dasar dan pelaksanaan larangan layanan tidak berperikemanusiaan mereka

jenis tindakan yang mereka akan ambil jika sebarang kejadian dilaporkan


tiada layanan yang tidak berperikemanusiaan telah berlaku Jika sebarang kejadian dilaporkan, minta pekerja untuk menerangkan

tindak balas pengurusan berkaitan insiden, dokumentasi dan prosedur disiplin.

Penarafan:

Keutamaan: Satu atau lebih kes layanan tidak berperikemanusiaan dilaporkan tanpa tindakan diambil oleh pengurusan Pihak Diaudit

Besar: Kurang daripada 2 kes layanan tidak berperikemanusiaan dilaporkan dengan tindakan masih sedang dijalankan

Kecil: Kurang daripada 2 kes layanan tidak berperikemanusiaan telah dilaporkan dengan tindakan yang diselesaikan tetapi tiada tindakan secara berterusan.




35

A5.2 Dasar dan prosedur yang mencukupi dan berkesan untuk keadaan bekerja yang baik/berperikemanusiaan dan layanan yang adil kepada pekerja diwujudkan dan diterangkan kepada semua pekerja



Semakan dokumen: o Dasar disiplin tersedia yang melarang gangguan dan penderaan fizikal atau seksual. o Dasar disiplin dengan jelas diterangkan kepada pekerja dan pengurusan dalam:

latihan pekerja buku panduan pekerja siaran papan kenyataan kaedah lain yang boleh diakses oleh semua pekerja.

o Dokumen yang berikut adalah tersedia: tindakan/prosedur disiplin yang berperikemanusiaan mekanisme dan prosedur timbang cara/aduan untuk pekerja melaporkan

kejadian layanan kasar/tidak berperikemanusiaan prosedur untuk menyiasat dan menangani aduan sedemikian, termasuklah

tindakan- disiplin yang sewajarnya terhadap mereka yang melakukan tindakan kasar/tidak berperikemanusiaan.

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan butiran prosedur tindakan disiplin Pihak Diaudit


Cara tindakan disiplin diambil, direkodkan, dirayu Bila dasar/prosedur disiplin diterangkan/dilatih.

Penarafan:


Besar: o Tiada dasar/prosedur disiplin o Tiada latihan dasar/prosedur disiplin

Kecil: Dasar disiplin dan rekod tindakan disiplin tersedia tetapi komunikasi atau latihan tidak berkesan (kurang daripada 5 peratus tidak dapat menjelaskan prosedur tindakan disiplin)




36

A5.3 Tindakan disiplin direkodkan, selaras dengan prosedur dan disemak oleh pengurusan



Semakan dokumen: o Prosedur tindakan disiplin didokumenkan dan mematuhi keperluan undang-undang

dan tidak mengandungi amalan tidak berperikemanusiaan. o Rekod yang jelas bagi semua kes tindakan disiplin adalah tersedia o Semua rekod bertulis mengenai tindakan disiplin terhadap pekerja mestilah secara

sah diterangkan kepada mereka. o Untuk sampel statistik, rekod disiplin untuk 12 bulan lepas menunjukkan tindakan

disiplin dengan tandatangan atau pengesahan pekerja.


cara tindakan disiplin direkodkan cara rayuan diuruskan


cara tindakan disiplin direkodkan jika ini tepat dan mereka mempunyai akses kepada rekod mereka sendiri

untuk menyemak ketepatan tindakan disiplin diterangkan kepada mereka

Penarafan:


Besar: o Rekod tindakan disiplin tidak tersedia o Rekod tindakan disiplin tidak selaras dengan prosedur syarikat

Kecil: Rekod tindakan disiplin tersedia tetapi pekerja tidak mengesahkan atau menandatangani rekod/tindakan


Pengesahan jauh: Ya


37

A6) Tiada Diskriminasi

Peserta hendaklah komited terhadap tenaga kerja yang bebas daripada gangguan dan diskriminasi yang menyalahi undang-undang.Syarikat hendaklah tidak terlibat dengan diskriminasi bangsa, warna kulit, umur, jantina, orientasi seksual, identiti dan ekspresi jantina, etnik atau negara asal, kecacatan, kehamilan, agama, fahaman politik, keahlian kesatuan, status veteran dilindungi, maklumat genetik dilindungi atau status perkahwinan dalam pengambilan pekerja dan amalan pekerjaan seperti gaji, kenaikan pangkat, ganjaran dan akses kepada latihan. Pekerja hendaklah disediakan dengan tempat ibadah yang berpatutan.Selain daripada itu, pekerja atau pekerja berpotensi tidak akan tertakluk kepada ujian perubatan atau pemeriksaan fizikal yang boleh digunakan dengan cara diskriminasi.

A6.1 Tiada bukti diskriminasi.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Pencerapan kemudahan tidak mendedahkan sebarang kejadian yang boleh dilihat sebagai diskriminasi

Semakan dokumen: o Menyemak diskriminasi berdasarkan ujian kehamilan:

Dokumen perlu mengesahkan bahawa kemudahan itu mematuhi semua undang-undang dan peraturan mengenai kehamilan dan perlindungan pekerjaan selepas bersalin, faedah dan gaji.

Pihak Diaudit tidak boleh:

menolak mengambil seseorang pemohon bagi jawatan yang tidak berbahaya; atau

menamatkan pekerjaan pekerja semata-mata berdasarkan kepada status kehamilan pekerja.

o Menyemak diskriminasi berdasarkan ujian perubatan: Pihak Diaudit tidak boleh, atas dasar status perubatan seseorang, membuat

sebarang keputusan pekerjaan yang menjejaskan status pekerjaan seseorang melainkan jika keputusan itu ditentukan oleh keperluan yang wujud daripada kerja atau adalah berhemat untuk keselamatan di tempat kerja.

Pihak Diaudit tidak boleh mendiskriminasikan seorang pekerja yang berkelayakan untuk jawatan lain berdasarkan keengganan pekerja tersebut menjalani ujian perubatan yang tidak diperlukan untuk jawatan tersebut.

Ujian kesihatan, ujian kehamilan, atau pencegahan kehamilan tidak digunakan sebagai syarat pekerjaan. (Dalam sesetengah kes, kerajaan tempatan memerlukan ujian kesihatan bagi pekerja asing sebelum pengeluaran visa kerja.)

Pekerja atau pekerja berpotensi tidak akan tertakluk kepada ujian perubatan atau pemeriksaan fizikal yang boleh digunakan dengan cara diskriminasi.

o Semakan diskriminasi terhadap kelas yang dilindungi dalam pengambilan dan pemecatan pekerja:

Rekod pengambilan dan penamatan mengesahkan keupayaan calon untuk melaksanakan kehendak tugas.

Siaran dan iklan jawatan kosong tidak mendiskriminasi.


38

o Rekod pengambilan, rekod kenaikan pangkat, pembayaran gaji, latihan umum dan rekod disiplin untuk sampel statistik disemak untuk keselarasan dasar dan untuk mencari bukti diskriminasi termasuklah pengambilan, upah, kenaikan pangkat, ganjaran dan akses kepada latihan.


Berapa banyak kes yang dilaporkan berkaitan diskriminasi Jika sebarang kes diskriminasi dilaporkan Cara kes diselesaikan dengan berkesan.


Bahawa tempat kerja adalah bebas daripada diskriminasi Cara mereka melaporkan sebarang kes diskriminasi Cara pengurusan telah membalas dan mengatasi kes yang dilaporkan

dengan berkesan Penarafan:

Keutamaan: Pengurusan mendiskriminasi dengan cara berstruktur yang menyebabkan kemudaratan yang besar kepada kelas yang dilindungi.

Besar: Dua atau lebih kes diskriminasi dilaporkan dengan tiada tindakan diambil.

Kecil: Satu kes diskriminasi telah dilaporkan dengan tindakan yang diselesaikan tetapi tiada langkah pencegahan dibuat secara berterusan.

Risiko Ketidakpatuhan: Dakwaan kes diskriminasi wujud yang dibuka (tidak disiasat/ditutup).Diskriminasi wujud kerana peruntukan undang-undang semasa di dalam negara operasi.


Nota: kes diskriminasi terpakai sekiranya kes ini mempunyai asas yang didokumenkan, dakwaan tidak dianggap sebagai kes diskriminasi.



39

A6.2 Dasar dan prosedur yang mencukupi dan berkesan yang mengharamkan diskriminasi dan gangguan adalah tersedia.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Dasar yang mengharamkan diskriminasi diwujudkan. o Keputusan pengambilan, pekerjaan (seperti pampasan, kenaikan pangkat,

akses kepada latihan, …), atau memberhentikan pekerja adalah semata-mata berdasarkan keupayaan calon untuk melaksanakan kehendak tugas.

o Huraian tugas bertulis yang memberi tumpuan semata-mata kepada “kelayakan pekerjaan”, bukannya ciri-ciri peribadi adalah tersedia.

o Dasar dan prosedur tanpa diskriminasi diterangkan kepada pekerja, penyelia dan pengurusan.

Latihan awal berkaitan tanpa diskriminasi Latihan ulang kaji tahunan bagi penyelia dan pengurus adalah tersedia Bahan dan rekod latihan tersedia dan selaras dengan keperluan undang-

undang dan dasar yang ditulis. o Pihak Diaudit secara berkala menyemak amalan pengambilan, rekod pampasan,

dokumen penilaian dan kenaikan pangkat pekerja, rekod latihan, dasar dan prosedur faedah pekerja, dan rekod penamatan/disiplin bagi menentukan tidak ada diskriminasi yang dilarang.

o Pengurusan ejen dan pembekal pengambilan dilatih berkaitan tanpa diskriminasi dan undang-undang tanpa diskriminasi yang berkenaan

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan bagaimana mereka merekrut, mengambil, menaikkan pangkat dan memberhentikan pekerja selaras dengan dasar/keperluan tanpa diskriminasi


Bila kali terakhir mereka dilatih berkaitan dasar dan prosedur tanpa diskriminasi

Jelaskan kandungan yang selaras dengan dasar Penarafan:


Besar: Tiada dasar tanpa diskriminasi atau dasar komunikasi/latihan tersedia

Kecil: Dasar tanpa diskriminasi tersedia, tetapi tidak melindungi semua kelas EICC yang dilindungi; atau dasar tidak diterangkan/dilatih secara berkala



40

A6.3 Kelonggaran yang munasabah untuk mengamalkan agama diberikan.

Keperluan minimum: Untuk memberikan kelonggaran yang munasabah untuk mengamalkan agama, kemudahan dijangka mengambil langkah-langkah munasabah bagi memastikan setiap pekerja tidak didiskriminasi berdasarkan agama. Apabila sebilangan besar penganut agama memerlukan kelonggaran khusus untuk melaksanakan ibadah mereka, kemudahan perlu mengambil langkah-langkah tambahan bagi menyediakan ruang, masa dan fleksibiliti untuk membenarkan pekerja ini melakukan ibadahnya.

Pemerhatian tapak: Di negara dan/atau tempat kerja yang peratusan pekerja yang besar memerlukan ruang ibadah yang bersih dan selamat disediakan.

Semakan dokumen: o Prosedur yang mencukupi dan berkesan tersedia untuk memberi kelonggaran

yang munasabah dan penyesuaian persekitaran kerja bagi membolehkan pekerja mengamalkan kepercayaan agama mereka semasa di tempat kerja atau dalam proses permohonan kerja.

o Prosedur mestilah secara munasabah memberi kelonggaran kepada kumpulan atau individu untuk permintaan mengamalkan agama yang dibuat kepada pengurusan, dan boleh termasuk:

Perubahan Penjadualan Gantian dan Pertukaran Syif Sukarela Perubahan Tugas Kerja dan Pemindahan Mendatar Standard Berpakaian dan Perapian Penggunaan Kemudahan Majikan Prosedur Ujian dan Pemilihan

o Pekerja dan penyelia dilatih dalam prosedur Kelonggaran Beragama yang Munasabah dan cara untuk memintanya. Proses ulang kaji tahunan adalah tersedia.

o Mekanisme untuk menerima permintaan kelonggaran beragama adalah tersedia Permintaan disimpan, disemak dan keputusan serta alasan keputusan untuk

kelonggaran (atau tiada kelonggaran) diberikan kepada pemohon dengan cara yang tepat pada masanya.

Kelonggaran Beragama yang Munasabah mungkin ditolak atas sebab keselamatan dan jaminan, selepas mencari alternatif (termasuk pilihan luar tapak) dan/atau kesan yang besar ke atas operasi perniagaan, kos operasi atau pekerja lain.

o Memberi kelonggaran beragama perlu dinilai terhadap Perjanjian Rundingan Kolektif (CBA - jika tersedia) dan mungkin berbeza daripada CBA.

o Dialog dengan wakil pekerja diadakan jika terdapat perbezaan antara kelonggaran beragama dan CBA, jika ini tidak melanggar privasi pemohon Kelonggaran Beragama yang Munasabah.


Dasar dan prosedur adalah tersedia bagi memastikan Kelonggaran Beragama yang Munasabah

Berapa banyak dan jenis permintaan yang mereka telah terima Cara permintaan ini telah dijawab


41


Cara meminta Kelonggaran Beragama yang Munasabah Jika mereka telah membuat permintaan tersebut dan cara pengurusan

membalas. Penarafan:

Keutamaan: o Permohonan permintaan Berbilang Kelonggaran Beragama yang Munasabah

adalah ditolak o Bila permohonan permintaan Kelonggaran Beragama yang Munasabah

dikemukakan, permintaan tersebut ditolak oleh pengurusan tanpa alasan

Besar: o Tiada dasar atau Kelonggaran Beragama yang Munasabah yang mencukupi tersedia o Kawasan beribadah/beragama disediakan tetapi tidak selamat, bersih atau

mencukupi o Permintaan Kelonggaran Beragama yang Munasabah dibuat tetapi tidak dinilai

atau keputusan tidak disampaikan kepada pemohon/pekerja

Kecil: Rekod Kelonggaran Beragama yang Munasabah (permohonan dan jawapan) tidak disimpan




42

A7) Kebebasan Berpersatuan

Selaras dengan undang-undang tempatan, peserta hendaklah menghormati hak semua pekerja untuk membentuk dan menyertai kesatuan sekerja pilihan mereka sendiri, untuk rundingan secara kolektif dan untuk melibatkan diri dalam perhimpunan secara aman serta menghormati hak pekerja untuk menahan diri daripada aktiviti sedemikian. Pekerja dan/atau wakil-wakil mereka boleh berkomunikasi secara terbuka dan berkongsi idea dan kebimbangan dengan pengurusan berhubung dengan keadaan kerja dan amalan pengurusan tanpa rasa bimbang dengan diskriminasi, tindakan balas, ugutan atau ancaman

A7.1 Hak undang-undang pekerja untuk bebas berpersatuan dihormati

Keperluan minimum: Pihak Diaudit hendaklah menghormati hak-hak sah pekerja untuk membentuk atau menyertai (atau menahan diri daripada membentuk atau menyertai) organisasi pilihan mereka. Jenis-jenis organisasi termasuk tetapi tidak terhad kepada kesatuan, jawatankuasa pekerja, atau persatuan pekerja yang lain. Pihak Diaudit hendaklah memberikan kelonggaran yang munasabah sekiranya pekerja meluahkan keinginan untuk satu mekanisme timbang cara di samping perwakilan rasmi.

Pemerhatian tapak: Tiada bukti “memulaukan” Persatuan

Semakan dokumen: o Rekod timbang cara menunjukkan bahawa sebarang dakwaan atau kes yang dilaporkan

diambil tindakan sewajarnya untuk mendukung semangat Kebebasan Berpersatuan.

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan bahawa hak Kebebasan Berpersatuan dihormati.

Temu bual pekerja: (termasuk wakil pekerja atau ahli jawatankuasa pekerja, jika berada dalam Pihak Diaudit): Pekerja boleh menyatakan bahawa hak Kebebasan Berpersatuan dihormati.

Penarafan:

Keutamaan: o Kebebasan Berpersatuan dipulau secara struktur o Sebarang timbang cara ke atas Kebebasan Berpersatuan tidak diambil tindakan

Besar: Kebebasan Berpersatuan tidak digalakkan dalam komunikasi Pihak Diaudit

Kecil: Kebebasan Berpersatuan dihormati tetapi takrifan lebih terperinci tentang interaksi bebas tanpa gangguan di tempat kerja tidak dibenarkan (lihat A7.4)



43

A7.2 Selaras dengan undang-undang tempatan, hak undang-undang pekerja untuk berunding secara kolektif dihormati

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Tiada bukti keganasan, tekanan, ugutan dan sebarang bentuk ancaman, dan tiada

tanda-tanda pelanggaran hak untuk berunding secara kolektif. o Tiada bukti keengganan oleh pihak pengurusan untuk membuat rundingan atas

permintaan kesatuan.

Semakan dokumen: o Tiada bukti keengganan oleh pihak pengurusan untuk membuat rundingan atas

permintaan kesatuan. o Pihak Diaudit memulakan jemputan untuk membincangkan/melihat semula proses

rundingan kolektif tepat pada masanya sebelum perjanjian rundingan kolektif yang ada tamat atau menerima jemputan kesatuan.

o Pihak Diaudit menghormati terma perjanjian rundingan kolektif yang sah (dari segi gaji, faedah, amalan pengambilan dan penamatan, dan apa sahaja peruntukan lain dalam kontrak.)

o Jika hak untuk kebebasan berpersatuan dan rundingan kolektif adalah terhad di bawah undang-undang, Pihak Diaudit tidak boleh menghalang kaedah undang-undang alternatif pekerja untuk mengaitkan dan berunding secara kolektif.


proses Rundingan Kolektif terma Perjanjian Rundingan Kolektif yang sah bahawa terma CBA dihormati.

Temu bual pekerja: (termasuk wakil pekerja atau ahli jawatankuasa pekerja, jika berada di kemudahan Pihak Diaudit):

o Pekerja boleh menyatakan: terma Perjanjian Rundingan Kolektif yang sah Bahawa terma CBA dihormati. Pekerja boleh mengesahkan bahawa pihak pengurusan tidak menolak

untuk berunding secara kolektif dengan pekerja. Pekerja boleh mengesahkan bahawa mereka tidak dipaksa, ditekan

atau diancam semasa menyertai perjanjian rundingan kolektif.


44

Penarafan:

Keutamaan: o Proses CBA dipulaukan oleh Pihak Diaudit o CBA tidak ditegakkan

Besar: o Tidak berkenaan

Kecil: o Pengurusan tidak dapat menerangkan proses rundingan kolektif atau

terma utama CBA o Pekerja tidak dapat menyatakan terma CBA o Pihak Diaudit tidak memulakan jemputan untuk membincangkan/melihat semula

proses rundingan kolektif tepat pada masanya sebelum perjanjian rundingan kolektif yang ada tamat

Tidak Berkenaan: Tiada CBA tersedia Pengesahan jauh: Tidak


45

A7.3 Peserta menghormati hak undang-undang bagi semua pekerja untuk berhimpun secara aman serta menghormati hak pekerja untuk menahan diri daripada berbuat demikian.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Tiada tanda-tanda pelanggaran hak untuk berhimpun secara aman.

Semakan dokumen: o Dasar Perhimpunan Aman tersedia atau dirangkumi dalam dasar syarikat yang lebih

luas dan disediakan untuk pekerja dan wakil mereka dalam bahasa yang mereka faham. o Latihan orientasi dan latihan ulang kaji pihak pengurusan termasuklah Perhimpunan

aman. Bahan dan rekod latihan adalah tersedia. o Dokumentasi menunjukkan Pihak Diaudit

Menghormati hak pekerja untuk berhimpun secara aman serta menghormati hak pekerja untuk menahan diri daripada berbuat demikian.

Tidak campur tangan, menahan atau memaksa pekerja untuk menjalankan hak mereka untuk berhimpun secara aman atau menahan diri daripada berbuat demikian.

Mungkin menyediakan

masa, tempat dan cara kawalan yang munasabah berkaitan perhimpunan untuk tujuan mengekalkan persekitaran kerja yang sihat, selamat dan produktif.

sekatan ke atas perhimpunan aman mengikut undang-undang tempatan.


Kedudukan pihak pengurusan tentang perhimpunan aman Jika berlaku perhimpunan aman pada masa lalu dan cara pihak

pengurusan bertindak semasa perhimpunan aman ini

Temu bual pekerja: (termasuk wakil pekerja atau ahli jawatankuasa pekerja, jika berada di kemudahan Pihak Diaudit):

o Pekerja boleh menyatakan: Hak mereka untuk berhimpun secara aman Jika berlaku perhimpunan aman pada masa lalu dan cara pihak

pengurusan bertindak semasa perhimpunan aman ini


46

Penarafan:

Keutamaan: o Tidak berkenaan

Besar: o Hak berhimpun secara aman tidak diiktiraf dalam dasar dan/atau belum ditegakkan

dalam amalan. o Hak untuk proses perhimpunan aman dilarang dalam komunikasi Pihak Diaudit

Kecil: o Komunikasi untuk hak berhimpun secara aman telah dibuat, tetapi bukan dalam

bahasa yang difahami oleh pekerja.

Tidak Berkenaan: tidak berkenaan Pengesahan jauh: Tidak


47

A7.4 Penyampaian/latihan kepada pekerja yang mencukupi dan berkesan mengenai hak undang-undang mereka yang berkaitan dengan kebebasan berpersatuan disediakan

Keperluan minimum: Bagi tujuan bahagian ini, Kebebasan Berpersatuan diperluaskan agar merangkumi perlindungan hak pekerja untuk melibatkan diri dalam interaksi sosial tanpa gangguan di tempat kerja. Contohnya membolehkan pekerja berinteraksi antara satu sama lain di tempat kerja, dan bercakap dengan bebas.


Semakan dokumen: o Dasar dan prosedur bertulis menangani kebebasan berpersatuan adalah tersedia. o Undang-undang Kebebasan Berpersatuan negara dan cara Pihak Diaudit mematuhinya

ada dinyatakan dalam dasar. o Bahan latihan, dasar mesyuarat dan keperluan undang-undang adalah tersedia o Rekod latihan menggambarkan bahawa pekerja, penyelia dan pengurus dilatih

berkaitan Kebebasan Berpersatuan dan menerima latihan ulang kaji tahunan.


bila kali terakhir mereka dilatih berkaitan Kebebasan Berpersatuan bila kali terakhir pekerja dilatih jenis kandungan program latihan Kebebasan Berpersatuan dan ulang kaji butiran latihan adalah selaras dengan dasar Kebebasan Berpersatuan.

Temu bual pekerja: (termasuk wakil pekerja atau ahli jawatankuasa pekerja, jika berada dalam Pihak Diaudit):

o Pekerja boleh menyatakan: bila kali terakhir mereka dilatih berkaitan Kebebasan Berpersatuan butiran dasar Kebebasan Berpersatuan

Penarafan:


Besar: o Tiada dasar Kebebasan Berpersatuan o Tiada program latihan Kebebasan Berpersatuan

Kecil: Program latihan dan dasar tersedia tetapi latihan ulang kaji tidak dilakukan dalam tempoh 12 bulan yang lalu



48

A7.5 Tiada bukti wujudnya layanan yang tidak saksama antara kesatuan sekerja atau wakil pekerja dan pekerja tanpa persatuan


Pemerhatian tapak: Tiada bukti “memulaukan” Persatuan

Semakan dokumen: o Untuk sampel statistik populasi: rekod pembayaran gaji; kenaikan pangkat; latihan;

disiplin; pengambilan dan pemberhentian tidak menunjukkan sebarang bentuk diskriminasi terhadap wakil pekerja, ahli kesatuan atau lain-lain bentuk berpersatuan.

o Tentukan sama ada Pihak Diaudit memecat, mengenakan disiplin, memaksa atau mengancam pekerja kerana mereka mengamalkan hak untuk Kebebasan Berpersatuan.


Jika kes pelanggaran hak Kebebasan Berpersatuan telah dilaporkan; dan Cara mereka berjaya menyelesaikan keadaan tersebut.


o Pekerja boleh menyatakan: Jika kes pelanggaran hak Kebebasan Berpersatuan telah dilaporkan; dan Cara pengurusan berjaya menyelesaikan keadaan tersebut.

Penarafan:

Keutamaan: Kebebasan Berpersatuan dipulau secara struktur. Wakil didiskriminasi tanpa pilihan untuk penyelesaian

Besar: (lalai): Diskriminasi Kebebasan Berpersatuan dilaporkan DAN tiada tindakan pembetulan atau dilaksanakan tepat pada masanya

Kecil: Diskriminasi Kebebasan Berpersatuan dilaporkan dan tindakan pembetulan tersedia tetapi tiada langkah pencegahan dilaksanakan

Tidak Berkenaan: Tiada kesatuan atau wakil pekerja Pengesahan jauh: Tidak


49

A7.6 Tiada bukti kawalan atau percubaan untuk mengawal organisasi buruh dengan apa jua cara (insentif atau ugutan) wujud.


Pemerhatian tapak: Tidak berkenaan Semakan dokumen:

o Dasar dan prosedur bertulis menangani kebebasan berpersatuan termasuk Pihak Diaudit tidak akan campur tangan dan tidak akan membiayai (secara langsung, tidak langsung atau melalui manfaat seumpamanya) mana-mana pekerja, organisasi atau kesatuan sekerja.

o Mengesahkan jawatankuasa atau minit mesyuarat kesatuan untuk 12 bulan bagi menentukan sumber pembiayaan dan bahan.

Ini tidak termasuk penyediaan ruang mesyuarat, bahan mesyuarat seperti bahan mengambil nota atau yuran wajib yang dikehendaki oleh undang-undang di negara-negara seperti China dan Vietnam yang perlu dibayar oleh kemudahan/syarikat.

Sebarang bahan yang melebihi nilai nominal setiap tahun akan dipertimbangkan untuk manfaat.

o Menyemak gaji untuk sampel statistik bagi memastikan bahawa jawatankuasa/ahli kesatuan dibayar sama seperti pekerja lain dalam fungsi kerja yang sama.


Perkara yang mereka sumbangkan kepada mesyuarat jawatankuasa atau kesatuan

Cara mereka memastikan untuk mengelakkan pengaruh atau kawalan Temu bual pekerja: (termasuk wakil pekerja atau ahli jawatankuasa pekerja, jika berada

dalam Pihak Diaudit): o Ahli kesatuan/jawatankuasa boleh menyatakan:

Sumber sokongan Jumlah yang disumbangkan oleh Pihak Diaudit. Ini tidak boleh melebihi

nilai nominal.

Penarafan: Keutamaan: Tidak Berkenaan Besar:

o Ahli kesatuan/jawatankuasa dibayar terus dalam upah atau manfaat untuk aktiviti o Dasar tidak campur tangan tidak tersedia

Kecil: (lalai): Dasar tersedia tetapi Pihak Diaudit menyumbang jumlah yang lebih besar daripada nilai nominal kepada jawatankuasa/kesatuan setiap tahun

Tidak Berkenaan: tiada organisasi buruh di dalam kemudahan. Tiga titik data dikehendaki untuk menunjukkan “tiada organisasi buruh”.



50

A7.7 Pekerja mendaftar dalam kesatuan atau lain-lain bentuk perwakilan pekerja atas kehendak mereka sendiri.



Semakan dokumen: o Prosedur yang didokumenkan dan bahan komunikasi tersedia untuk memaklumkan

pekerja tentang pendaftaran automatik ke dalam kesatuan atau jawatankuasa. o Rekod bagi sampel statistik lebih 12 bulan lalu tersedia untuk menunjukkan akuan

pekerja bagi pendaftaran ini.

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh mengesahkan:

jika kesatuan/jawatankuasa wujud; jika pekerja didaftarkan secara automatik; dan jika mereka dimaklumkan sebelum pendaftaran.


o Pekerja boleh menyatakan: jika kesatuan/jawatankuasa berada dalam Pihak Diaudit; jika mereka adalah ahli; dan Jika mereka adalah ahli, mereka boleh mengesahkan sama ada mereka

telah didaftarkan secara automatik dan dimaklumkan SEBELUM pendaftaran automatik.

Penarafan:


Besar: Pekerja tidak dimaklumkan mengenai pemotongan upah mandatori untuk pendaftaran DAN keahlian atau sumbangan kesatuan/jawatankuasa

Kecil: Pekerja dimaklumkan mengenai sumbangan kesatuan/jawatankuasa tetapi tidak dimaklumkan mengenai pendaftaran

Tidak Berkenaan: Pekerja TIDAK didaftarkan secara automatik dalam kesatuan atau lain-lain bentuk organisasi pekerja. (3 mata data dikehendaki menunjukkan “pekerja tidak mendaftar dalam kesatuan secara automatik”); atau tiada kesatuan atau lain-lain bentuk organisasi pekerja wujud.



51

A7.8 Wakil pekerja dipilih secara demokratik



Semakan dokumen: o Prosedur bertulis tadbir urus pemilihan tersedia yang mengandungi: bebas

menamakan calon, kempen pemilihan yang bebas, pengundian pemilihan dan integriti, integriti mengira undi dan pengumuman keputusan.

o Rekod pemilihan lalu tersedia dan sepadan dengan prosedur tadbir urus pemilihan.


Butiran proses tadbir urus pemilihan kesatuan/jawatankuasa Bila kali terakhir pemilihan dijalankan


o Pekerja boleh menyatakan: Cara ahli kesatuan/jawatankuasa dipilih Bila kali terakhir pemilihan proses yang digunakan untuk menamakan calon

Penarafan:


Besar: Pengurusan Pihak Diaudit atau badan yang setara melantik pekerja

Kecil: o Pekerja dipilih tetapi prosedur tadbir urus pemilihan rasmi hilang o Prosedur tadbir urus pemilihan tidak diterangkan kepada pekerja sebelum pemilihan

Tidak Berkenaan: Tiada wakil pekerja di dalam kemudahan. Tiga titik data dikehendaki untuk menunjukkan “tiada wakil”.



52

B. KESIHATAN & KESELAMATAN

Bagi kemudahan dengan risiko EHS yang tinggi, Juruaudit pakar EHS akan ditambah ke pasukan audit untuk semakan pakar berkenaan dasar, program dan prestasi. Untuk maklumat lanjut mengenai juruaudit pakar EHS, lihat bab 6 – pasukan audit.

B1) Keselamatan Pekerjaan

Pendedahan pekerja terhadap potensi bahaya keselamatan (seperti sumber elektrik dan tenaga lain, api, kenderaan dan bahaya terjatuh) hendaklah dikawal melalui reka bentuk, kejuruteraan dan kawalan pentadbiran yang wajar, penyelenggaraan pencegahan dan prosedur kerja selamat (termasuk sekat masuk/teg sekat), dan latihan keselamatan berterusan.Sekiranya bahaya tidak dapat dikawal secukupnya dengan cara ini, pekerja hendaklah diberikan peralatan perlindungan peribadi yang sesuai dan diselenggara dengan baik, serta bahan-bahan pendidikan mengenai risiko kepada diri mereka berkaitan dengan bahaya ini. Pekerja akan digalakkan untuk menyuarakan kebimbangan tentang keselamatan.

B1.1 Semua permit yang diperlukan, lesen dan laporan ujian untuk keselamatan pekerjaan adalah tersedia dan proses yang dilaksanakan bagi memastikan permit dan lesen adalah terkini pada setiap masa

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Semua permit keselamatan pekerjaan yang diperlukan oleh undang-undang tersedia,

dan boleh didapati untuk semakan dan sah. o Semua permit keselamatan pekerjaan yang diperlukan oleh undang-undang tersedia,

dan boleh didapati untuk semakan. Contoh ini boleh termasuk: data persampelan amalan kebersihan industri data persampelan air minuman ujian aliran pengudaraan permit menghuni bangunan pintu masuk ruang terkurung permit kerja panas permit bekas tekanan, …

o Laporan ujian keselamatan pekerjaan tersedia, dan boleh didapati untuk semakan dan memenuhi syarat-syarat permit, lesen atau keperluan undang-undang/pelanggan.

o Ujian telah dilakukan pada kekerapan yang dinyatakan dalam permit, lesen atau oleh pelanggan dan tidak melebihi tempoh dua tahun.

o Proses yang didokumenkan tersedia bagi memastikan permit diperbaharui sebelum permit semasa tamat tempoh, seperti kalendar pematuhan atau peringatan/tugas/kalendar janji temu melalui sistem e-mel. Penjejakan permit didokumenkan.

o Laporan ujian air minuman tersedia untuk semakan dan air minuman diuji secara berkala (sekurang-kurangnya setiap dua bulan atau keperluan kawal selia tempatan, yang mana lebih ketat). Jika keputusan ujian tersedia daripada sumber awam maka ini mesti diperoleh dan disahkan sekurang-kurangnya sekali dalam 2 tahun terakhir.


53


Jenis permit keselamatan pekerjaan yang diperlukan; Jenis ujian telah dilakukan; dan Jenis proses yang ditetapkan untuk memastikan permit diperbaharui sebelum

permit semasa tamat tempoh.

Temu bual pekerja: Tidak berkenaan Penarafan:


Besar: Permit, lesen yang diperlukan undang-undang atau laporan ujian hilang DAN tiada proses tersedia untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang dikehendaki

Kecil: Permit, lesen yang diperlukan undang-undang atau laporan ujian tersedia tetapi tiada proses tersedia untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang dikehendaki

Tidak Berkenaan: Tiada permit atau lesen diperlukan. Tiada laporan ujian diperlukan. Pengesahan jauh: Ya

B1.2 Pendedahan pekerja terhadap potensi bahaya keselamatan (seperti sumber elektrik dan tenaga lain,

api, kenderaan dan bahaya terjatuh) hendaklah dikawal melalui reka bentuk, kejuruteraan dan kawalan pentadbiran dan prosedur kerja selamat yang wajar

Keperluan minimum: Jika bahaya dapat dikawal sepenuhnya, jika tersedia, pilih risiko keselamatan kemudahan yang tertinggi kedudukan.

Pemerhatian tapak: o Semak persampelan operasi yang dirangkumi oleh program keselamatan kemudahan

untuk menentukan: Kawalan kejuruteraan digunakan jika sesuai Bangunan adalah kukuh dari segi struktur dan mematuhi keperluan kod

bangunan tempatan Tangga dan kawasan kerja yang tinggi disediakan dengan penghadang yang

sesuai dan susur tangan serta platform kerja yang tinggi dinilai untuk kapasiti beban

Lorong, tangga, dan kawasan kerja bebas daripada bahaya tersandung (bahan yang disimpan, wayar elektrik, ...)

Langkah berjaga-jaga dan kawalan bahaya elektrik tersedia seperti almari yang dikunci, panel yang ditutup, akses yang tidak terhalang.

Di kawasan kenderaan industri berkuasa digunakan, laluan pejalan kaki ditandakan dengan jelas dan dipisahkan secara fizikal, jika boleh, dari kawasan operasi kenderaan.

Tanda, pelekat dan label yang sesuai dalam bahasa tempatan pekerja bagi mengenal pasti bahan kimia, bahaya fizikal dan kenderaan.

Bahagian bertenaga dilindungi daripada tersentuh dengan kandang dan halangan dan semua kaedah perlindungan tersedia dan tidak kekurangan.


54

Pekerja diberi perlindungan yang sewajarnya daripada jatuh untuk bekerja di kawasan tinggi (kerja di bumbung, trak angkat susun yang tinggi, menara,...). Bangunan disediakan dengan tempat mengikat bagi menyediakan pekerja dengan tempat penambat selamat sekiranya mereka perlu memasang abah-abah.

Ruang terkurung dikenal pasti.Stor bagi bahan boleh terbakar dikecilkan dan terhad kepada kawasan yang mempunyai pengesan dan perlindungan kebakaran yang mencukupi.

Bahan mudah terbakar dan boleh terbakar disimpan dengan baik untuk mencegah pengumpulan wap. Bahaya pencucuhan (contohnya merokok, percikan elektrik, atau api yang terdedah, ...) dihapuskan di kawasan bahan yang boleh terbakar dan mudah terbakar disimpan atau digunakan atau jika terdapat atmosfera mudah terbakar.

o Mekanisme untuk meningkatkan keprihatinan keselamatan dapat dilihat dengan jelas

Semakan dokumen: o Amalan kerja yang selamat diwujudkan dan didokumenkan sekiranya kawalan

kejuruteraan tidak boleh dilaksanakan atau tidak mengawal bahaya dengan sepenuhnya.

o Bahaya ruang terkurung dinilai sebelum pekerja dibenarkan masuk. o Sistem permit kerja panas tersedia untuk mengimpal, memotong dan pematerian

keras. o Pemeriksaan keselamatan harian dilakukan untuk semua kenderaan industri berkuasa. o Pemasangan elektrik dan pendawaian kerap diperiksa dan diselenggara bagi

menghalang bahaya kejutan elektrik (dawai dan palam rosak, pendawaian berjurai, halangan pelindung hilang,...).

o Program sekat masuk/teg sekat tersedia untuk bekerja dengan peralatan yang menyimpan tenaga (elektrik, pneumatik, mekanikal, ...) atau hidup secara tidak disengajakan yang boleh mencederakan pekerja.

o Bahan pendidikan (contoh arahan kerja yang selamat, arahan operasi, ...) mengenai risiko berkaitan dengan bahaya ini disediakan untuk pekerja bagi memastikan pelaksanaan fungsi yang selamat. Contoh kawalan termasuklah peralatan pelindung peribadi (cermin mata keselamatan, sarung tangan, dan penyumbat telinga), prosedur operasi (kunci/tanda, bancuhan kimia) dan kawalan kejuruteraan (pengudaraan, titik operasi pengadang mesin, sistem pemercik bangunan). Pekerja dilatih dalam atmosfera berbahaya sebelum masuk ke ruang terkurung.

o Prosedur dan arahan pekerja yang menggalakkan pekerja untuk meningkatkan keprihatinan keselamatan ada dilaksanakan/tersedia (contohnya sistem insentif, ….).

o Dokumentasi prosedur termasuklah cara program dinilai, dilaksanakan dan diterangkan kepada pekerja


Kaedah, kawalan dan prosedur yang mereka ada untuk mengurangkan pendedahan pekerja kepada bahaya keselamatan pekerjaan (mereka boleh senaraikan kawalan khusus untuk setiap bahaya keselamatan pekerjaan);

Cara pekerja boleh menimbulkan kebimbangan keselamatan; dan


55

Cara kebimbangan keselamatan ini dinilai, ditangani dan diterangkan kepada

pekerja.

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh menyatakan/menunjukkan:

Kawalan tersebut tersedia untuk mengurangkan pendedahan mereka kepada bahaya keselamatan pekerjaan untuk fungsi tertentu mereka;

Bahaya tugas tertentu pada kedudukan mereka dan cara untuk bekerja secara selamat dengan bahaya tersebut (iaitu adakah mereka menyebut tentang ujian atmosfera sebelum memasuki ruang terkurung, pengudaraan di kawasan bahan kimia, sarung tangan dan peralatan perlindungan, alat pemadam api semasa kimpalan atau pemotongan, …); dan

Cara mereka digalakkan untuk membangkitkan kebimbangan keselamatan oleh kemudahan.

Penarafan:

Keutamaan: Risiko yang akan menyebabkannya kerugian kemudahan, nyawa atau anggota badan

Besar: o Satu atau lebih bahaya keselamatan pekerjaan tidak mempunyai langkah-langkah

kawalan untuk mengehadkan pendedahan pekerja o Pihak Diaudit tidak mematuhi kawalan tempatan/syarikat yang diperlukan.

Kecil: Kawalan untuk mengehadkan pendedahan pekerja kepada bahaya keselamatan pekerjaan tersedia tetapi tidak dipantau secara kerap

Tidak Berkenaan: Tidak Berkenaan Pengesahan jauh: Tidak

B1.3 Peralatan Perlindungan Peribadi (PPE) yang sesuai adalah selaras dan digunakan dengan betul apabila diperlukan bagi mengawal bahaya keselamatan dan pendedahan pekerja

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Perhatikan pekerja di kawasan atau yang melaksanakan tugas dengan keperluan PPE.

Keperluan PPE hendaklah diterangkan kepada kakitangan melalui papan tanda yang disediakan dan dipakai oleh semua orang yang terlibat sama ada mereka melaksanakan tugas tersebut atau berada di kawasan yang memerlukan PPE.

Pekerja menjalankan tugas yang memerlukan PPE, perlu berbuat demikian mengikut keperluan prosedur PPE.

o PPE hendaklah ditanda dan dipakai dengan betul oleh semua yang bekerja atau berada di kawasan ini untuk jangka masa yang lama (lebih lama daripada nilai had pendedahan).

Semakan dokumen: o Jika penggunaan PPE diperlukan, Pihak Diaudit mempunyai proses bagi memastikan

ia digunakan. Unsur program boleh termasuk: tanda dan label


56

penguatkuasaan yang kerap oleh penyelia pemeriksaan kawasan kerja Permintaan PPE dan prosedur pembaharuan.

o Proses telah dibangunkan dan dilaksanakan untuk menilai bahaya keselamatan pekerja dan menentukan PPE yang sesuai untuk tugas yang khusus dan/atau kawasan kemudahan.

Bahaya seperti bunyi bising, penggunaan bahan kimia, penggunaan peralatan berat, kedudukan janggal, bekerja di tempat tinggi, bahaya di atas kepala, dan lain-lain harus dinilai semuanya.

o Keperluan minimum PPE untuk memasuki atau bekerja di mana-mana kawasan pengeluaran dengan tangki bahan kimia yang terbuka permukaannya adalah topeng atau alat pernafasan, kasut keselamatan, baju lengan panjang, sarung tangan kalis kimia, dan pelindung muka penuh (jika pelindung muka penuh tiada, sekurang-kurangnya gogal keselamatan diperlukan).


jenis PPE yang diperlukan untuk kawasan yang berbeza jenis prosedur yang tersedia (sejajar dengan keperluan dokumen) bila dan cara pekerja dilatih.


jenis PPE yang diperlukan untuk kawasan kerja mereka cara PPE mereka diperoleh dan memastikan ia selamat/sah bila dan cara mereka telah dilatih tentang penggunaan PPE yang betul.

Penarafan:


Besar: o PPE tidak dipakai o PPE tidak dipakai dengan betul di tempat yang diperlukan atau semasa

melaksanakan tugas yang memerlukan PPE

Kecil: PPE dipakai di kawasan yang diperlukan, tetapi tiada program pemeriksaan untuk penggunaan PPE yang selamat/sah

Tidak Berkenaan: Tiada PPE diperlukan.



57

B2) Kebersediaan Kecemasan

Situasi dan kejadian potensi kecemasan hendaklah dikenal pasti dan dinilai, dan impaknya diminimumkan dengan melaksanakan pelan kecemasan dan prosedur tindakan termasuk: pelaporan kecemasan, prosedur pemberitahuan dan pemindahan pekerja, latihan dan latihan kecemasan pekerja, peralatan pengesan dan pemadam kebakaran yang sesuai, kemudahan untuk keluar dan rancangan pemulihan yang mencukupi. Pelan dan prosedur tersebut akan memberi tumpuan kepada mengurangkan kemudaratan kepada nyawa, alam sekitar dan harta.

B2.1 Semua permit yang diperlukan, lesen dan laporan pemeriksaan/ujian untuk peralatan tindakan keselamatan kebakaran (termasuk peralatan pencegahan kebakaran) dan kebersediaan kecemasan adalah tersedia dan proses dilaksanakan bagi memastikan permit dan lesen adalah terkini pada setiap masa

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Jika peraturan kebakaran/kecemasan tempatan dan/atau prosedur syarikat memerlukan penyiaran nombor kecemasan/prosedur, ini harus disahkan melalui pemerhatian tapak.

Semakan dokumen: o Semua permit keselamatan kebakaran dan kebersediaan kecemasan yang diperlukan

oleh undang-undang adalah tersedia, dan boleh didapati untuk semakan dan sah. o Semua lesen kebersediaan kecemasan adalah tersedia, dan boleh didapati untuk

semakan dan sah. o Laporan pemeriksaan keselamatan kebakaran dan ujian kebersediaan kecemasan

adalah tersedia, dan boleh didapati untuk semakan dan memenuhi syarat-syarat permit, lesen atau keperluan undang-undang/pelanggan. Ujian telah dilakukan pada kekerapan yang dinyatakan dalam permit, lesen atau oleh pelanggan dan tidak melebihi tempoh dua tahun.

o Proses yang didokumenkan tersedia bagi memastikan permit diperbaharui sebelum permit semasa tamat tempoh, seperti kalendar pematuhan, sistem e-mel/kalendar untuk menetapkan tugas dan peringatan, dan/atau sistem pengurusan kerja untuk input dan mengesan aktiviti penyelenggaraan pencegahan. Penjejakan permit didokumenkan


jenis permit keselamatan kebakaran dan kebersediaan kecemasan yang diperlukan;

jenis pemeriksaan dan ujian yang telah dilakukan siapa bertanggungjawab untuk memastikan pematuhan jenis proses yang tersedia bagi memastikan permit diperbaharui sebelum





58

Besar: Permit, lesen yang diperlukan undang-undang atau laporan ujian hilang DAN untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang dikehendaki


Tidak Berkenaan: Permit atau lesen tidak diperlukan. Tiada laporan ujian diperlukan. Pengesahan jauh: Ya

B2.2 Pengesanan kebakaran, penggera dan sistem pencegahan yang lengkap dan berkesan tersedia.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Pihak Diaudit mempunyai:

perenjis kebakaran automatik (jika diperlukan oleh undang-undang atau syarikat insurans);

alat pemadam api mudah alih; pengesanan haba dan asap; dan sistem penggera dan pemberitahuan.

o Sistem kawalan penggera kebakaran adalah bebas isyarat masalah/penyeliaan (isyarat masalah/penyeliaan biasanya ditunjukkan oleh lampu LED oren).

o Tempat panggil atau stesen tarik penggera kebakaran manual disediakan di pintu keluar atau sepanjang laluan keluar.

o Biasanya injap kawalan pemercik terbuka dikunci dalam kedudukan yang terbuka sepenuhnya. Pam bomba ditetapkan untuk berfungsi secara automatik. Saluran yang besar atau objek tidak menghalang kepala pemercik. Alat pemadam api berada dalam lokasi yang ditetapkan, diisi sepenuhnya dan bebas daripada tanda-tanda diganggu dan mempunyai bukti (tanda) yang menunjukkan ia telah diperiksa.

o Bahan pencegahan kebakaran yang mengandungi asbestos—contohnya, selimut—adalah dilarang.

Semakan dokumen: o Perenjis kebakaran automatik (jika diperlukan oleh undang-undang atau syarikat

insurans), alat pemadam api mudah alih, pengesanan haba dan asap dan sistem penggera dan pemberitahuan diperiksa, diuji dan diselenggarakan secara berkala agar berkeadaan baik untuk beroperasi, seperti yang dikehendaki oleh undang-undang, syarikat insurans, pelanggan atau amalan biasa.

Kekerapan pemeriksaan tidak boleh kurang daripada secara bulanan. Kekerapan ujian dan penyelenggaraan tidak boleh kurang daripada yang

diperlukan/disyorkan oleh pengeluar, kod tempatan atau syarikat insurans yang mana lebih yang lebih ketat.

Prosedur pemeriksaan, pengujian dan penyelenggaraan, kekerapan dan keputusan didokumenkan.


jenis sistem memadam kebakaran yang tersedia jenis sistem penggera dan pemberitahuan yang tersedia berapa kerap, sistem ini diperiksa, diuji dan diselenggara.

Temu bual pekerja:


59

o Pekerja boleh menerangkan: lokasi alat pemadam api, stesen hos dan tempat panggilan penggera

kebakaran yang terdekat siapa dalam kumpulan kerja/syif mereka yang telah dilatih menggunakan

alat pemadam api.

Nota: Jika pemeriksaan insurans telah dilakukan dalam tempoh 12 bulan lalu, minta untuk melihat salinannya. Sebarang isu/kebimbangan yang dinyatakan dalam laporan pemeriksaan insurans telah ditangani, atau berada di landasan yang betul.

Penarafan:

Keutamaan: o Tiada peralatan memadam kebakaran atau apa yang ada, tidak berfungsi sama sekali o Tiada sistem pengesanan automatik o Tiada sistem penggera dan pemberitahuan tersedia o Peralatan memadam kebakaran DAN sistem pengesanan automatik DAN sistem

penggera atau pemberitahuan tersedia tetapi >10% tidak berfungsi

Besar: o Peralatan memadam kebakaran DAN sistem pengesanan automatik DAN sistem

penggera atau pemberitahuan tersedia tetapi tidak diperiksa, diuji dan diselenggarakan secara berkala (sekurang-kurangnya bulanan)

o Peralatan memadam kebakaran DAN sistem pengesanan automatik DAN sistem penggera atau pemberitahuan tersedia tetapi <10% tidak berfungsi

Kecil: Sistem tersedia dan prosedur pemeriksaan, ujian dan penyelenggaraan didokumenkan dan dilaksanakan tetapi keputusan tidak direkodkan

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan Nota: ia mungkin mengambil masa lebih lama daripada 30 hari untuk membetulkan Ketidakpatuhan Utama ini Pengesahan jauh: Tidak

B2.3 Semua potensi kecemasan yang boleh menjejas tapak dikenal pasti dan dinilai, dan kebersediaan kecemasan dan program tindakan yang mencukupi dan berkesan (pelan/prosedur) diwujudkan.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Papan tanda yang mencukupi dan berkesan dicerap dengan nombor kecemasan,

pasukan kecemasan dan plot kecemasan, pemindahan, dan pelan tindakan. o Tempat berkumpul telah diwujudkan di lokasi yang selamat bagi membolehkan

kebertanggungjawaban pekerja semasa kecemasan.Tempat berkumpul sama ada di dalam bangunan (perlindungan puting beliung/cuaca melampau) dan di luar bangunan (kebakaran, pelepasan bahan kimia)

o Kit tindakan kecemasan mudah dicari dan diakses berhampiran tempat himpunan.

Semakan dokumen:


60

o Keputusan penilaian risiko kemudahan dan program tindakan bertujuan untuk menangani risiko yang dikenal pasti tersedia untuk semakan dan sesuai.

o Program untuk menangani risiko yang dikenal pasti didokumenkan dan dikemas kini apabila berlaku perubahan dalam Pihak Diaudit (orang, tempat, keadaan) atau sekurang-kurangnya setiap dua tahun. Program kecemasan mestilah termasuk sekurang-kurangnya:

kebakaran tumpahan kimia (jika bahan kimia digunakan) gempa bumi (jika dalam zon gempa bumi) ancaman bom keganasan tempat kerja mogok cuaca buruk (hujan, banjir, taufan, fros, salji,...).

o Laporan kecemasan dan prosedur tindakan (termasuk pemberitahuan di luar perkhidmatan kecemasan) tersedia dan terkini.

o Prosedur kesinambungan dan menyambung semula perniagaan tersedia dan mencukupi.

o Pekerja telah dilatih berkenaan kandungan pelan tindakan kecemasan dan jenis kecemasan yang mungkin berlaku di lokasi kerja mereka. Pemindahan dan tempat berkumpul diterangkan kepada semua kakitangan dan pelawat.

o Pihak Diaudit hendaklah mempunyai pelan pasca kecemasan serta siasatan terhadap punca bagi sebarang kecemasan; rekod hendaklah disimpan dengan keputusan dan prosedur dikemas kini bagi menggambarkan dapatan punca dan cadangan untuk pencegahan.

o Tindakan kecemasan, pelan kesinambungan perniagaan dan penyambungan semula perniagaan akan memfokus kepada mengurangkan bahaya kepada nyawa, alam sekitar dan harta. Penilaian risiko hendaklah termasuk perubahan dalam kemudahan jiran (contohnya kilang yang tinggi tahap bahayanya sedang dibina di kawasan yang boleh melepaskan bahan kimia, risiko letupan, ...).


berapa kerap mereka menilai risiko keadaan kecemasan telah dikenal pasti cara pelan kecemasan berfungsi Jika terdapat kerugian kemudahan atau kerosakan teruk, cara mereka

melaksanakan pelan kesinambungan dan penyambungan semula perniagaan


Perkara yang perlu dilakukan sekiranya berlaku kecemasan seperti kebakaran, gempa bumi, puting beliung, cuaca yang teruk, ….

Di mana untuk berkumpul untuk memastikan semua ada dan selamat semasa kejadian


61

Penarafan:

Keutamaan: Tiada penilaian risiko DAN tiada pelan tindakan kecemasan yang ditetapkan

Besar: o Tiada pelan penerusan dan penyambungan perniagaan dan pelan yang ditetapkan o Pelan tindakan kecemasan wujud tetapi tidak meliputi semua keperluan minimum

atau item hilang yang dikenal pasti dalam penilaian risiko o Pelan kecemasan tidak dikemas kini apabila perubahan berlaku atau sekurang-

kurangnya setiap dua tahun. o Risiko kebakaran dikenal pasti tetapi tidak ditangani (cth. pendawaian yang tidak

betul, pengendalian bahan mudah terbakar, …) o Pekerja tidak mengetahui prosedur kecemasan o Kurang prosedur bagi pemberitahuan berkenaan perkhidmatan kecemasan luar

Kecil: Penilaian risiko dan pelan tindakan kecemasan dikemas kini tetapi tiada prosedur pelaporan


B2.4 Akses keluar kecemasan efektif, pintu keluar dan pelepasan keluar cukup jumlah dan lokasi, mudah

diakses dan diselenggara dengan baik

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Akses keluar, jalan keluar dan pelepasan keluar

Jumlah jalan keluar dan/atau pintu keluar yang cukup di semua kawasan Beberapa cara jalan keluar atau pintu keluar dari satu kawasan terpisah

antara satu sama lain oleh jarak dan akses keluar Pintu keluar dan laluan keluar ke pelepasan keluar tidak terhalang Pelepasan keluar ke tempat terbuka/tempat letak kereta, TIDAK keluar ke

kawasan tertutup/berpagar/dikunci Pintu keluar dan jalan keluar bebas daripada simpanan bahan; dan kepungan

tidak digunakan untuk tujuan lain selain jalan keluar Pintu keluar mudah dibuka menggunakan tuas atau bar penolak.

Langkah berbilang untuk membuka pintu kecemasan dianggap sebagai ketidakpatuhan dan sesiapa sahaja di dalam bangunan mestilah dapat membuka pintu kecemasan (iaitu kunci penyelia tidak diperlukan untuk membukanya).

o Tanda keluar: Tanda keluar disediakan untuk menandakan pintu keluar di setiap aras Tanda keluar bercahaya dan/atau menyala jika berlaku kegagalan kuasa Tanda keluar dan/atau arahan tambahan disediakan di laluan/lorong utama,

koridor panjang dan lokasi lain di mana laluan ke pintu keluar terdekat tidak jelas.


62

o Pencahayaan kecemasan Pencahayaan kecemasan disediakan dan dipasang untuk menerangi jalan

keluar jika berlaku kegagalan kuasa. Pencahayaan perlu memberikan pencahayaan yang cukup dan berfungsi

di tangga, lorong, koridor, tanjakan dan laluan ke pintu keluar, dan kawasan lain seperti yang ditetapkan oleh undang-undang berkenaan.

Penjana bateri atau sandaran akan menyediakan kuasa untuk pencahayaan kecemasan.

Integriti kepungan keluar diselenggara o Pemisahan:

Penembusan adalah terhad kepada paip pemercik, paip tegak, dan servis elektrik, pemasangan paip dan salur untuk kegunaan kepungan

bukaan kepungan dilindungi oleh pintu rintangan api pintu rintangan api mestilah dalam keadaan baik, boleh ditutup sendiri

atau secara automatik (jika penggera kebakaran berbunyi atau asap dikesan) Nota: Juruaudit mesti mengikut sekurang-kurangnya tiga laluan secara rawak untuk keluar dari bangunan ke tempat berkumpul.

Semakan dokumen: o Rekod pemeriksaan bagi kemudahan sokongan kecemasan (pencahayaan kecemasan,

tanda keluar kecemasan, laluan pengungsian, pemadam api mudah alih, kepungan keluar,...) diselenggara dan menunjukkan bahawa ia diperiksa menurut keperluan undang-undang tempatan, keperluan insurans, atau amalan tempatan, mana-mana yang lebih ketat.

o Latihan prosedur kebakaran dibincangkan dan ruang untuk penambahbaikan/keperluan untuk perubahan didokumenkan dan dipantau sehingga akhir.


keupayaan sokongan kecemasan telah disediakan bagaimana ia diperiksa dan dicatatkan

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh menerangkan:

kemudahan sokongan kecemasan dan mengenal pasti 2 pintu keluar terdekat dengan mereka

di mana tempat berkumpul untuk merekodkan diri dengan pengurusan. Penarafan:

Keutamaan: o Tiada kemudahan sokongan kecemasan disediakan atau berada dalam keadaan

operasi yang baik di seluruh kemudahan Pihak Diaudit o 2 atau lebih pintu keluar kecemasan dihalang atau sukar dibuka (tiada perkakasan

panik satu langkah atau bar penolak)


63

Besar: o 1 pintu kecemasan dihalang atau sukar untuk keluar daripadanya (iaitu perkakasan

panik).. o Kemudahan sokongan kecemasan secara umumnya boleh berfungsi dengan sekurang-

kurangnya 1 pengecualian. o Kemudahan sokongan kecemasan tidak diperiksa mengikut keperluan undang-undang

tempatan.

Kecil: o Semua kemudahan sokongan kecemasan adalah sesuai, dalam keadaan baik

dan diperiksa o Rekod pemeriksaan tidak diselenggara atau tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan Pengesahan jauh: Ya kecuali Keutamaan

B2.5 Latihan situasi kebakaran dan kecemasan lain yang dikenal pasti dan pengungsian yang cukup dan berkesan telah dijalankan dengan semua pekerja, dan catatannya disimpan.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Program latihan pengungsian kecemasan yang cukup dan berkesan untuk semua

pekerja di setiap kawasan Pihak Diaudit (termasuk asrama, kafeteria, gudang, juga termasuk kawasan pejabat, ruang pengeluaran, makmal penyelidikan dan pembangunan, kawasan penghantaran/penerimaan dan gudang) dan untuk semua syif kerja (termasuk syif malam) Nota: Latihan pengungsian kebakaran untuk semua kawasan tidak perlu dilakukan serentak dan boleh secara berperingkat.

o Kekerapan: sekurang-kurangnya satu latihan tahunan (atau lebih jika keperluan undang-

undang menyatakan demikian) ditetapkan dan dilaksanakan. Jika pusing ganti pekerja lebih daripada 20 peratus sejak latihan terakhir,

latihan baru diperlukan. Latihan situasi kecemasan lain boleh dilakukan disebabkan kebarangkalian

berlaku (iaitu cuaca buruk, banjir, gempa bumi dsb.) o Semua latihan perlu didokumenkan, dengan pengajaran yang didapati dan pelan

tindakan pembetulan untuk memperbaiki situasi pengungsian kecemasan. o Pelan tindakan pembetulan telah dilaksanakan atau sedang diusahakan o Rekod untuk sekurang-kurangnya 3 tahun, termasuk CAP dan statusnya tersedia untuk

semakan dan pemeriksaan mengejut bagi memastikan pembetulan sedang dibuat dan dilaksanakan

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan bila latihan sebelumnya dilakukan dan jika semua tindakan pembetulan daripada latihan telah dilengkapkan.


64


apa yang berlaku semasa latihan kecemasan (berhenti bekerja, mengungsi, berkumpul)

latihan terakhir yang mereka sertai Penarafan:

Keutamaan: Tiada latihan pengungsian kecemasan yang diadakan sejak 2 tahun lepas atau lebih

Besar: o Tiada latihan pengungsian kecemasan yang diadakan sejak setahun lepas atau latihan

diadakan tetapi bukan untuk semua kawasan dan semua syif. o Latihan diadakan untuk semua kawasan dan semua syif, namun tiada tindakan

pembetulan ditentukan atau didokumenkan

Kecil: Tindakan pembetulan daripada latihan terakhir tidak dilaksanakan dengan betul atau tidak dipantau


B2.6 Personel tindakan kecemasan yang ditentukan telah diberi PPE yang sesuai dan berkesan serta latihan secara tahunan

Di bawah peruntukan ini, kemudahan dijangkakan mempunyai pasukan tindakan kecemasan (ERT) yang ditetapkan, dan pasukan ini akan mempunyai PPE yang sesuai untuk tugas tindakan kecemasan mereka seperti yang dinyatakan dalam A2.3 (Pelan tindakan kecemasan, penerusan perniagaan dan penyambungan perniagaan)

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o PPE tindakan kecemasan tersedia, sesuai dan dalam keadaan baik. o PPE tindakan kecemasan ditandakan dengan jelas, mudah dilihat dan dicapai. o Lencana, pakaian/topi keselamatan berwarna berbeza, dan tanda pejabat/kubikel

boleh mengenal pasti pasukan tindakan kecemasan.

Semakan dokumen: o Kelayakan, latihan, minit mesyuarat, prosedur untuk memaklumkan pasukan respons

bagi pasukan respons ... telah tersedia. o Pekerja yang terlibat dengan kawalan, pembersihan dan pembuangan bahan

berbahaya atau prosedur tindakan kecemasan lain (cth. memadam kebakaran), menerima latihan kerap berkenaan pelan dan tindakan tindakan kecemasan, tanggungjawab mereka dan peralatan yang diperlukan untuk menjalankan tugas mereka.

o Pasukan tindakan kecemasan mesti menerima latihan dalam: bahaya dan langkah berjaga-jaga bahaya kimia, pembendungan dan pembersihan tumpahan, bahaya kebakaran dan respons, cara menangani dan pembuangan bahan kimia dan bahan serap tercemar dengan betul, pemilihan dan penggunaan peralatan perlindungan, dan maklumat lain seperti yang dinyatakan oleh peraturan tempatan.


65

Pasukan tindakan kecemasan dilatih secara tahunan. Latihan bergantung kepada tanggungjawab semasa kecemasan. Bahan latihan dan rekod latihan tersedia untuk semakan dan dikemas kini. Pihak Diaudit perlu mengaturkan dan menugaskan pekerja terlatih untuk

membentuk satu pasukan tindakan kecemasan (ERT) di setiap kemudahan yang siap sedia semasa setiap syif bekerja.

o ERT bertanggungjawab dan mempunyai kuasa untuk mengarahkan respons Pihak Diaudit terhadap kecemasan untuk memastikan perlindungan kesihatan dan keselamatan pekerja, alam sekitar dan harta benda. Prosedur juga mesti mempunyai program pasca pemulihan yang merangkumi perkara berikut:

Pihak Diaudit akan menyiasat atau menyokong penyiasatan oleh pihak berkuasa relevan, berkenaan punca apa-apa kecemasan yang disebabkan kesilapan manusia, pincang tugas peralatan atau penyebab lain

rekod penyiasatan untuk menentukan punca situasi kecemasan mesti disimpan

pekerja perlu dimaklumkan tentang cara mengelakkan insiden serupa pada masa hadapan.


apa latihan yang diperlukan untuk pasukan tindakan kecemasan bila latihan terakhir dijalankan

Temu bual pekerja: o Pekerja yang merupakan pasukan tindakan kecemasan boleh menyatakan:

jika mereka dilatih secara tahunan bila kali terakhir mereka dilatih dan dalam topik apa peranan dan fungsi mereka semasa situasi kecemasan.

Penarafan:

Keutamaan: o PPE untuk ERT tidak tersedia o PPE dalam keadaan tidak baik / tidak berfungsi, tidak cukup, tidak mudah dilihat

atau tidak mudah didapatkan o Tiada ERT disediakan

Besar: Tiada latihan tahunan ERT atau latihan tidak lengkap

Kecil: Rekod latihan tidak lengkap



66

B3) Kecederaan dan Penyakit Berkaitan Pekerjaan

Prosedur dan sistem hendaklah telah disediakan untuk mengelakkan, mengurus, menjejaki dan melaporkan kecederaan dan penyakit berkaitan pekerjaan termasuk peruntukan untuk: a) menggalakkan pelaporan oleh pekerja; b) mengklasifikasikan dan merekod kes kecederaan dan penyakit; c) memberikan rawatan perubatan yang diperlukan; d) menyiasat kes dan melaksanakan tindakan pembetulan untuk menyingkirkan penyebabnya; dan e) membantu pekerja untuk kembali bekerja.

B3.1 Semua permit, program, lesen dan laporan ujian yang diperlukan untuk kecederaan dan penyakit berkaitan pekerjaan telah tersedia dan satu proses dilaksanakan untuk memastikan permit dan lesen sentiasa dalam keadaan terkini

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Memastikan penyiaran makluman yang diperlukan adalah terkini dan terdapat di

tempat umum. Beberapa papan tanda dan maklumat mungkin perlu disiarkan di lokasi

bersama/rehat/kafeteria pekerja.

Semakan dokumen: o Permit: Semua permit yang diperlukan oleh undang-undang untuk kecederaan

dan penyakit berkaitan pekerjaan disediakan, boleh disemak dan sah. o Lesen: Semua lesen keselamatan pekerjaan dan/atau lesen perubatan disediakan

dan boleh disemak. Contohnya termasuklah: log kecederaan perlindungan pernafasan program pemuliharaan pendengaran

notis ketersediaan rekod perubatan lesen profesional kesihatan pekerjaan

o Laporan Ujian: Laporan ujian kecederaan dan penyakit berkaitan pekerjaan disediakan, boleh disemak dan memenuhi syarat keperluan permit, lesen atau undang-undang dan pelanggan. Ujian dijalankan dengan kekerapan yang dinyatakan dalam permit, lesen atau oleh pelanggan dan tidak melebihi tempoh dua tahun.

o Proses dokumen tersedia untuk memastikan permit diperbaharui sebelum permit semasa tamat tempoh. Penjejakan permit didokumenkan seperti kalendar kepatuhan, sistem pesanan kerja, sistem e-mel/kalendar berasaskan komputer.


Permit, lesen dan laporan kecederaan dan penyakit berkaitan pekerjaan manakah yang diperlukan

Apakah ujian yang dilakukan dan proses manakah yang tersedia untuk memastikan permit diperbaharui sebelum permit semasa tamat tempoh.

Temu bual pekerja: Tidak berkenaan melainkan pengeposan atau tanda tentang maklumat relevan pencegahan kecederaan dan penyakit perlu diposkan.Jika begini, sahkan bahawa pekerja sedar tentang maklumat ini.


67

Penarafan:


Besar: Permit, program, lesen atau laporan ujian yang diperlukan oleh undang-undang hilang DAN tiada proses untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang diperlukan

Kecil: Permit, program, lesen atau laporan ujian tersedia tetapi tiada proses untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang diperlukan

Tidak Berkenaan:Tiada permit, program, lesen atau laporan ujian yang diperlukan. Tiada laporan ujian diperlukan.

Pengesahan jauh: Ya

B3.2 Penyiasatan untuk menentukan penyebab utama dan melaksanakan tindakan

pembetulan/pencegahan untuk kecederaan/penyakit berkaitan pekerjaan dalam tempoh tiga tahun lepas telah dijalankan dan didokumenkan, dimaklumkan kepada pekerja yang terlibat, dan dijejaki sehingga ia ditutup.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Semua kemalangan yang boleh dilaporkan dan hendaklah tidak dilaporkan dijejak;

didokumenkan dan disiasat untuk meminimumkan potensi berulang pada masa hadapan.

o Statistik kecederaan dan penyakit untuk tempoh 3 tahun sebelumnya tersedia. o Menyemak semula jumlah dan jenis kejadian pertolongan cemas, jumlah dan jenis

kecederaan yang lebih teruk daripada pertolongan cemas, dan apa-apa kematian. o Analisis trend statistik dilakukan dengan kerap, sekurang-kurangnya sekali setahun

dan tindakan pembetulan diambil, dijejak dan dilaksanakan. o Satu sistem untuk pekerja melaporkan insiden dan hampir berlaku insiden kesihatan

dan keselamatan, serta sistem satu sistem untuk menyiasat, menjejak dan menangani laporan tersebut.

o Laporan penyiasatan kemalangan, termasuklah mana-mana yang menghasilkan tindakan pembetulan dan penentusahan bahawa tindakan pembetulan telah dilaksanakan.

o Tindakan pembetulan yang menghasilkan proses, peralatan, kemudahan dsb. yang baru telah dimaklumkan kepada pekerja yang berkenaan, dan latihan yang diperlukan telah dijalankan dan didokumenkan.

o Masukkan dalam sistem pengawasan: dokumentasi termasuklah pra kerja, semasa kerja, pasca kerja, dan rekod pengawasan perubatan pasca kecemasan telah tersedia dan memenuhi keperluan menurut undang-undang tempatan. Jika pekerja mempunyai hasil pengawasan perubatan yang tidak abnormal atau

tercedera di kemudahan Pihak Diaudit:

Pekerja perlu dipindahkan daripada kerja semasa dengan serta-merta dan ditawarkan kedudukan lain di kemudahan.

Pihak Diaudit dilarang memberhentikan kontrak kerja dengan pekerja disebabkan hasil pengawasan perubatan.

Pihak Diaudit perlu menyediakan rawatan perubatan bagi pekerja.


68

Pihak Diaudit perlu menyediakan pemeriksaan semula bagi pekerja.

Pihak Diaudit perlu membayar kos rawatan perubatan, pemeriksaan semula dan pemulihan untuk pekerja.

Pihak Diaudit hendaklah melaksanakan tindakan pembetulan untuk mengurangkan risiko.


Berapa banyak kemalangan yang berlaku dalam setahun lepas Bagaimana mereka menyiasat kemalangan dan meminimumkan risiko

kemalangan berulang


Jika penyiasatan dijalankan selepas kemalangan Jika perubahan terhadap kerja/tempat kerja/kawasan dilakukan dan dimaklumkan

kepada pekerja yang berkenaan Penarafan:


Besar: o Tiada kemalangan, kecederaan dan penyakit dijejak atau rekod tidak lengkap untuk

tempoh 2 tahun lepas. o Kemalangan dijejak tetapi tiada analisis, penyiasatan atau tindakan pembetulan

diambil.

Kecil: o Kemalangan, kecederaan dan penyakit dijejak, dianalisis dan dicegah tetapi tiada

prosedur formal o Tindakan pembetulan tidak mengikut perancangan

Tidak Berkenaan: Tiada kecederaan, kemalangan atau penyakit dalam tempoh 3 tahun lepas.

Nota: dapatan latihan mesti dilaporkan dalam B8 Pengesahan jauh: Ya

B3.3 Proses pertolongan cemas yang berkesan dan jumlah pegerak balas pertama terlatih yang mencukupi

tersedia untuk menyediakan rawatan perubatan awal untuk pekerja yang cedera atau sakit telah disediakan

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Pegerak balas Pertolongan Cemas mudah dikenal pasti dengan lencana, pakaian

berwarna, tanda kawasan pejabat/kerja o Jika berkenaan, klinik perubatan pekerjaan dengan jumlah staf dan bekalan yang

mencukupi untuk menangani kecederaan Jika klinik perubatan tidak dibuka atau dioperasikan 24 jam sehari, sumber

alternatif seperti perkhidmatan perubatan luar dimaklumkan kepada pekerja.


69

Semakan dokumen: o Prosedur respons yang didokumenkan tersedia yang menunjukkan keterukan

kecemasan perubatan dan respons (pertolongan cemas, bilik sakit, hospital luar tempatan).

o Profesional kesihatan pekerjaan atau pegerak balas pertama dilatih oleh agensi luaran dan sijil sah tersedia untuk disemak.

Jika jururawat atau doktor digaji atau khidmat doktor/jururawat digunakan, satu salinan sijil/lesen mereka tersedia dan dikemas kini.

o Bilik sakit atau klinik di kemudahan: Log operasi klinik perubatan pekerjaan kecemasan di tapak tersedia dan

dikemas kini (akses mungkin terhad disebabkan undang-undang privasi). Persijilan, permit, pemeriksaan, dan kelulusan kerajaan bagi kemudahan

rawatan di tapak tersedia dan dikemas kini, seperti yang dinyatakan oleh undang-undang.

Prosedur dan bekalan yang didokumenkan bagi klinik perubatan pekerjaan di tapak tersedia dan mencukupi.

o Jika tiada penjagaan profesional di tapak, kemudahan mempunyai satu

pasukan pegerak balas pertama yang terlatih.Pekerja yang cedera akan dihantar ke kemudahan perubatan di luar untuk rawatan lanjut.

o Bahan latihan dan rekod untuk pekerja dan pegerak balas pertama yang berkenaan tersedia, mencukupi dan dikemas kini.


Jenis personel tindakan kecemasan perubatan, prosedur yang ditetapkan dan sijil tersedia di tapak; dan

Lokasi hospital terdekat sekiranya berlaku kecemasan teruk.


Apa yang perlu dilakukan (proses pertolongan cemas) sekiranya mereka tercedera atau sakit semasa bekerja;

Bagaimana mengenal pasti pengamal pertolongan cemas di bahagiannya; Di mana bilik sakit dan bila mereka boleh pergi ke sana; dan Apa yang perlu dilakukan jika berlaku kecemasan perubatan pada tahap

teruk. Penarafan:

Keutamaan: Tiada personel atau prosedur kecemasan perubatan

Besar: o Pertolongan cemas, klinik perubatan pekerjaan atau prosedur respons pertama

adalah tidak mencukupi o Klinik perubatan pekerjaan mempunyai bekalan, staf atau akses yang mencukupi o Lebih daripada 10 peratus pekerja tidak dilatih dalam pelaporan kecederaan/penyakit,

dan kewujudan pegerak balas pertama perubatan dan/atau klinik perubatan pekerjaan.


70

Kecil: o Latihan tentang respons terhadap kecederaan/penyakit telah disediakan tetapi lebih

daripada 10 peratus pekerja tidak dilatih dalam pelaporan kecederaan/penyakit, dan kewujudan pegerak balas pertama perubatan dan/atau klinik perubatan pekerjaan..


Nota: Dapatan berkaitan latihan mesti dilaporkan dalam B8

Pengesahan jauh: Ya

B3.4 Kit pertolongan cemas yang mencukupi untuk menyediakan rawatan perubatan kepada pekerja yang cedera atau sakit disediakan untuk pekerja di kawasan yang ditetapkan. Kit mempunyai bekalan yang mencukupi dan diperiksa setiap bulan.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Kotak pertolongan cemas yang sesuai dengan bekalan mencukupi diletakkan

/dikhaskan tersedia di lokasi yang ditetapkan. o Kotak pertolongan cemas tidak dikunci atau jika dikunci, pegerak balas pertama

sentiasa mempunyai kuncinya. Semakan dokumen:

o Kit pertolongan cemas mempunyai senarai inventori dan prosedur untuk pemeriksaan kit pertolongan cemas (sekurang-kurangnya sekali sebulan) dan proses untuk mengisi semula telah ditetapkan.

o Dokumen penjejakan pemeriksaan tersedia dan dikemas kini. o Satu penentuan sekiranya SEMUA pekerja atau hanya pegerak balas pertama yang

boleh mengakses kit pertolongan cemas.Penentuan ini perlu dimaklumkan kepada semua pekerja.


Cara kit pertolongan cemas diisi semula dan diperiksa Siapa yang boleh mengakses bekalan.


Di mana kotak pertolongan cemas di bahagian mereka Siapa yang boleh mengakses bekalan.

Penarafan:


Besar: o Kit pertolongan cemas tidak mencukupi atau dikunci o Tiada proses untuk mengakses kit Pertolongan Cemas yang dinyatakan, setiap

masa sepanjang operasi

Kecil: o Kit pertolongan cemas mencukupi dan diisi dengan cukup, tetapi tiada senarai

kandungan o Tiada rekod penjejakan pemeriksaan kit Pertolongan Cemas


Pengesahan jauh: Ya


71

B4) Kebersihan Industri

Pendedahan pekerja terhadap agen bahan kimia, biologi dan fizikal hendaklah dikenal pasti, dinilai dan dikawal. Kawalan kejuruteraan dan pentadbiran mesti digunakan untuk mengawal dedahan lampau.Apabila bahaya tidak dapat dikawal secukupnya dengan cara tersebut, kesihatan pekerja hendaklah dilindungi dengan program peralatan pelindung peribadi yang sesuai.

B4.1 Semua permit, program, lesen dan laporan ujian yang diperlukan untuk kemungkinan pendedahan kebersihan Industri telah tersedia dan suatu proses telah dilaksanakan untuk memastikan permit dan lesen sentiasa terkini pada setiap masa

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Semua permit yang diperlukan oleh undang-undang untuk kebersihan industri

disediakan, boleh disemak dan sah. o Metodologi penilaian telah dibangunkan dan dilaksanakan untuk menilai potensi

risiko kesihatan pekerja terhadap agen bahan kimia, biologi atau fizikal di tapak. o Laporan ujian kebersihan industri disediakan, boleh disemak dan memenuhi syarat

keperluan permit, lesen atau undang-undang dan pelanggan. o Penilaian risiko kesihatan dengan pensampelan dan ujian kebersihan industri yang

berkaitan, dilengkapkan apabila agen bahan kimia, biologi atau fizikal baru dibawa masuk ke persekitaran kerja, atau apabila proses sedia ada diubah yang mungkin meningkatkan risiko kesihatan pekerja.

o Ujian dijalankan dengan kekerapan yang dinyatakan dalam permit, lesen atau oleh pelanggan dan tidak melebihi tempoh dua tahun.

o Proses dokumen tersedia untuk memastikan permit diperbaharui sebelum permit semasa tamat tempoh. Penjejakan permit didokumenkan seperti kalendar kepatuhan, sistem pesanan kerja, sistem e-mel/kalendar berasaskan komputer.


Permit kebersihan industri yang diperlukan Jenis ujian yang dilakukan Jenis proses yang ditetapkan untuk memastikan permit diperbaharui sebelum



Keutamaan: Tiada proses penilaian risiko kesihatan yang telah dilaksanakan.

Besar: Permit, program, lesen atau laporan ujian yang diperlukan oleh undang-undang hilang DAN tiada proses untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang diperlukan.

Kecil: Permit, lesen atau laporan ujian tersedia tetapi tiada proses untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang diperlukan.



72

B4.2 Kawalan yang sesuai bagi pendedahan pekerja terhadap agen bahan kimia, biologi dan fizikal telah dilaksanakan

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Kawalan untuk mengurangkan atau menghapuskan pendedahan pekerja terhadap

agen bahan kimia, biologi dan fizikal telah ditetapkan dan berkesan: kawalan kejuruteraan (cth. pengudaraan ekzos, kepungan,...) direka bentuk

untuk mengurangkan pendedahan pekerja terhadap agen bahan kimia, biologi dan fizikal

Kawalan pentadbiran (mengehadkan masa pendedahan pekerja; pusingan kerja) direka bentuk untuk mengurangkan pendedahan pekerja, penandaan yang betul bagi semua agen bahan kimia, biologi dan fizikal.

Semakan dokumen: o Program yang didokumenkan untuk mengenal pasti, menilai dan mengawal

pendedahan pekerja terhadap agen bahan kimia, biologi dan fizikal, termasuklah program penilaian risiko dan perancangan tahunan telah disediakan serta dikemas kini.

o Rekod pensampelan kebersihan industri untuk tiga tahun lepas, termasuk sampel yang dilaksanakan oleh agensi kerajaan sebagai sebahagian daripada pemeriksaan kawal selia tersedia untuk semakan.

o Kekerapan pensampelan adalah maksimum satu tahun melainkan penilaian risiko kesihatan, perubahan dalam proses atau keperluan kawal selia memerlukan pensampelan yang lebih kerap.

o Rekod pengawasan perubatan mestilah tersedia bagi penilaian pernafasan untuk menentukan jika pekerja berhadapan bahaya daripada pendedahan terhadap agen, bagi menentukan kehilangan pendengaran atau apa-apa kebimbangan perubatan lain berkenaan aktiviti kerja yang khusus.


Apakah program penilaian risiko kebersihan industri yang telah dilaksanakan Apakah potensi terlebih pendedahan yang wujud Bagaimana ini dikawal/diminimumkan.

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan apakah kawalan yang telah dilaksanakan oleh pengurusan berkenaan kerja/kedudukan/kawasan mereka untuk meminimumkan risiko pendedahan kebersihan industri.

Penarafan:

Keutamaan: o Tiada penilaian risiko atau langkah-langkah kawalan yang ditetapkan. o Potensi pendedahan adalah jelas

Besar: o Potensi pendedahan telah dikenal pasti dan program penilaian risiko kesihatan

telah disediakan tetapi kawalan tidak mencukupi. o Penilaian tidak dijalankan untuk menentukan keperluan bagi PPE.


73

Kecil: o Potensi pendedahan dikawal dan diminimumkan DAN program pemantauan

kebersihan industri adalah mencukupi tetapi dokumentasi dan rekod tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Pensampelan dan ujian menunjukkan bahawa tiada potensi risiko kesihatan terhadap pekerja (oleh itu dikecualikan daripada pemantauan).


B5) Kerja Yang Mengerah Tenaga

Pendedahan pekerja terhadap bahaya tugas yang mengerah tenaga, termasuk pengendalian bahan secara manual dan tugas mengangkat yang berat dan berulang-ulang, berdiri untuk tempoh yang panjang dan tugas pemasangan berulang-ulang dan dengan kuat hendaklah dikenal pasti, dinilai dan dikawal.

B5.1 Pendedahan pekerja terhadap bahaya kerja yang mengerah tenaga telah dikenal pasti, dinilai, dimaklumkan dan dikawal dengan berkesan

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Kawalan untuk mengurangkan atau menghapuskan kerja yang mengerah tenaga

(cth. mengangkat benda berat dan berulang, berdiri dengan lama,...) telah disediakan dan berkesan:

Kawalan kejuruteraan (cth. mesin penyusunan palet, meja pengangkat,

platform kerja boleh ubah,…) direka bentuk untuk mengurangkan kerja mengerah tenaga

kawalan pentadbiran (mengehadkan masa pendedahan pekerja; pusingan kerja) direka bentuk untuk mengurangkan kerja mengerah tenaga.

Semakan dokumen: o Program yang didokumenkan untuk mengenal pasti, menilai dan mengawal

kerja mengerah tenaga telah ditetapkan dan dikemas kini. o Penilaian risiko:

Penilaian risiko mesti diselesaikan sekurang-kurangnya sekali setahun melainkan keperluan undang-undang menetapkan penilaian yang lebih kerap.Jika tiada perubahan terhadap kemudahan dan tetapan kerja, penilaian semula tidak perlu dilakukan (“tiada perubahan” ini perlu didokumenkan).

Bagi kerja yang mengerah tenaga, rekod penilaian risiko bagi tiga tahun lepas tersedia untuk semakan.

Semakan dan analisis trend sepanjang 3 tahun lepas berkenaan kecederaan yang berkaitan kerahan fizikal dalam tugas kerja.

Implementasi, urus dan pantau keberkesanan strategi kawalan ergonomik dengan:

Analisis berkala tugas ergonomik

Penunjuk prestasi utama yang merangkumi, tetapi tidak terhad kepada, data kaji selidik ketidakselesaan pekerja, maklum balas pekerja/penyelia, kadar pusing ganti khusus kerja, dan kadar kecacatan khusus kerja.


74


Bagaimana mereka menganalisa kerja mengerah tenaga Jika ada risiko yang dikenal pasti dan apakah kawalan yang ditetapkan untuk

meminimumkan risiko ini Bagaimana pekerja dilatih bagi kerja yang mengerah tenaga.


Usaha mencukupi oleh Pihak Diaudit untuk mengawal bahaya ergonomik Jika mereka bebas daripada kesakitan atau sama ada mereka mengalami

apa-apa kesakitan fizikal sekarang atau pada masa lepas dan apa yang telah atau sedang dilakukan untuk menangani/menguranginya.

Penarafan:

Keutamaan: Tiada penilaian risiko atau langkah-langkah kawalan yang ditetapkan DAN kekerapan tinggi bagi kerja mengerah tenaga adalah jelas

Besar: Kerja mengerah tenaga telah dikenal pasti dan program penilaian risiko kesihatan telah disediakan tetapi kawalan tidak mencukupi

Kecil: Kerja mengerah tenaga dikawal dan diminimumkan DAN program pemantauan kerja mengerah tenaga mencukupi tetapi dokumentasi tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Tiada kerja mengerah tenaga Pengesahan jauh: Tidak


75

B6) Perlindungan Mesin

Mesin pengeluaran dan mesin yang lain hendaklah dinilai berkenaan bahaya keselamatan. Adang, saling kunci dan rintangan fizikal hendaklah disediakan dan diselenggara dengan betul di tempat terdapat mesin yang memberikan bahaya kecederaan terhadap pekerja.

B6.1 Semua permit, lesen dan laporan ujian yang diperlukan untuk mesin telah tersedia dan satu proses dilaksanakan untuk memastikan permit dan lesen sentiasa dikemas kini

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Beberapa tanda dan maklumat mungkin perlu diposkan di lokasi lazim/rehat/kafeteria

pekerja. o Memastikan pengeposan makluman yang diperlukan adalah semasa dan berada

di tempat umum.

Semakan dokumen: o Semua permit keselamatan mesin yang diperlukan oleh undang-undang telah

disediakan, boleh disemak dan sah. o Semua lesen keselamatan mesin disediakan dan boleh disemak. o Laporan ujian dan penilaian keselamatan mesin disediakan, boleh disemak dan

memenuhi syarat keperluan permit, lesen atau undang-undang dan pelanggan. o Ujian dijalankan dengan kekerapan yang dinyatakan dalam permit, lesen atau

oleh undang-undang dan tidak melebihi tempoh dua tahun.. o Proses yang didokumenkan tersedia untuk memastikan permit diperbaharui sebelum

permit semasa tamat tempoh seperti kalendar kepatuhan, sistem pesanan kerja dan sistem e-mel/kalendar berasaskan komputer. Penjejakan permit didokumenkan.


Apakah permit keselamatan mesin yang diperlukan Jenis ujian yang dilakukan Jenis proses yang ditetapkan untuk memastikan permit diperbaharui sebelum


Temu bual pekerja:Tidak berkenaan melainkan permit menghendaki makluman bahaya terhadap pekerja, yang mana pekerja perlu di temu bual berkenaan kesedaran tentang makluman tersebut.

Penarafan:


Besar: Permit, lesen atau laporan ujian yang diperlukan oleh undang-undang hilang DAN tiada proses untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang diperlukan




76

B6.2 Program perlindungan keselamatan mesin yang mencukupi dan berkesan telah dilaksanakan, dan pekerja mengendalikan mesin dengan selamat

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Semua mesin mempunyai pelindung yang mencukupi, suis henti kecemasan dan operator yang mengendalikan mesin dengan selamat. Poin jepit, poin operasi, aci berputar, roda tenaga, pemacu rantai, pergerakan dipacu motor pada mesin, … dilindungi daripada potensi pendedahan.

Semakan dokumen:

Pihak Diaudit telah mendokumenkan prosedur bagi program melindungi mesin termasuklah: o Program penilaian risiko mesin menyediakan kaedah untuk mengenal pasti keperluan

perlindungan mesin (semakan pra pembelian/pra pemasangan bagi smeua mesin.) o kaedah yang sesuai digunakan untuk memastikan perlindungan dipasang seperti yang

diperlukan untuk mengawal bahaya yang dikenal pasti, o Pemeriksaan dan penyelenggaraan mesin, perlindungan dan butang henti kecemasan

dilakukan dengan kerap.

Pemeriksaan mesin dan perlindungan dan rekod penyelenggaraan pencegahan tersedia, mencukupi dan dikemas kini. Pekerja dilatih berkenaan keselamatan dan mesin dan penggunaan perlindungan dan butang hentian kecemasan.

Arahan kerja (jika penting atau diperlukan) tersedia dalam bahasa yang difahami oleh pekerja di mesin (atau dalam lingkungan yang sama). Dokumentasi pengoperasian mesin yang selamat dilakukan dan tersedia.


Gambaran keseluruhan penilaian risiko mesin dan program perlindungan yang ditetapkan

Bagaimana mereka memastikan pekerja memahami penggunaan mesin yang mereka operasikan secara selamat.

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh:

Menunjukkan bahawa mereka faham tentang perlindungan dan penggunaan butang henti kecemasan untuk mesin mereka

Menyatakan bagaimana dan bila kali terakhir mereka dilatih berkenaan aspek keselamatan mesin yang mereka kendalikan.

Penarafan:

Keutamaan: Pekerja mengendalikan mesin secara tidak selamat dengan risiko tinggi terhadap nyawa atau bahagian tubuh

Besar: Pekerja mengendalikan mesin secara tidak selamat tanpa risiko tinggi terhadap nyawa atau bahagian tubuh, prosedur telah dibangunkan tetapi tidak mencukupi dan/atau bukan dalam bahasa yang difahami pekerja

Kecil: o Pekerja mengendalikan mesin dengan selamat tetapi arahan kerja tidak lengkap o Program perlindungan mesin disediakan tetapi tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Tiada bahaya mesin secara fizikal Pengesahan jauh: Ya, jika kecil.


77

B7) Makanan, Sanitasi dan Tempat Tinggal

Para pekerja hendaklah diberikan akses tersedia ke kemudahan tandas bersih, air boleh diminum dan penyediaan makanan, kemudahan penyimpanan dan tempat makan yang bersih. Asrama pekerja yang disediakan oleh Pihak Diaudit atau ejen buruh hendaklah diselenggara supaya bersih dan selamat, dan diberikan laluan keluar kecemasan yang sesuai, air panas untuk mandi, haba dan pengudaraan mencukupi dan ruang peribadi yang munasabah berserta dengan keistimewaan tempat masuk dan keluar yang munasabah.

B7.1 Semua lesen, permit, pendaftaran dan sijil kesihatan dan keselamatan yang diperlukan berkaitan makanan, sanitasi dan tempat tinggal disediakan dan mencukupi, dan proses yang berkesan ditetapkan untuk memastikan permit dan lesen sentiasa dikemas kini

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Permit: Semua permit yang diperlukan oleh undang-undang untuk makanan, sanitasi

dan tempat tinggal disediakan, boleh disemak dan sah. Apartmen yang disewa mesti diberi kebenaran oleh kerajaan tempatan.

o Lesen: Semua lesen makanan, sanitasi dan tempat tinggal disediakan dan boleh disemak. Laporan ujian makanan, sanitasi dan tempat tinggal disediakan, boleh disemak dan memenuhi syarat keperluan permit, lesen atau undang-undang/pelanggan.

o Sijil Kesihatan: Pekerja kantin/dapur mempunyai sijil kesihatan yang sah.Jika undang-undang tempatan menghendaki pemeriksaan kesihatan terhadap pekerja yang mengendalikan makanan atau ujian atau sijil lain, perkara ini tersedia dan sah.

o Ujian dan Laporan: Laporan ujian air minuman tersedia dan boleh disemak dan air minuman diuji dengan kerap (minimum setiap dua bulan atau mengikut keperluan undang-undang tempatan, mana-mana yang lebih ketat). Ujian air minuman tidak diperlukan jika syariat utiliti air tempatan mengakui bahawa air memenuhi piawaian WHO atau yang setaraf (bukti mesti tersedia di tapak).

o Ujian dijalankan dengan kekerapan yang dinyatakan dalam permit, lesen atau oleh pelanggan dan tidak melebihi tempoh dua tahun.

o Proses dokumen tersedia untuk memastikan permit, lesen dan sijil diperbaharui sebelum permit semasa tamat tempoh. Penjejakan permit, lesen dan sijil didokumenkan.


Jenis permit keselamatan pekerjaan yang diperlukan Jenis ujian yang dilakukan Jenis proses yang ditetapkan untuk memastikan permit diperbaharui sebelum


Temu bual pekerja: Tidak berkenaan


78

Penarafan:


Besar: o Permit, lesen atau laporan ujian yang diperlukan oleh undang-undang hilang DAN

tiada proses untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang diperlukan; o Sijil pekerja kantin/dapur hilang atau tamat tempoh

Kecil: Permit, lesen atau laporan ujian tersedia tetapi tiada proses untuk mendapatkan dan memperbaharui seperti yang diperlukan

Tidak Berkenaan: o Permit atau lesen tidak diperlukan o Tiada laporan ujian diperlukan o Tiada asrama, restoran/kantin di kemudahan.

Pengesahan jauh: Ya

B7.2 Asrama, bilik mandi dan ruang pekerja adalah bersih, selamat dan diselenggara dengan baik serta memenuhi piawaian tempat tinggal antarabangsa

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Asrama dan kemudahan sanitasi (bilik rehat, ruang depan, tandas,...) bersih dan

diselenggara dengan baik. o Tangga yang bebas halangan dan diterangi dengan baik untuk membolehkan pekerja

keluar dari asrama dengan selamat o Jumlah pintu keluar yang mencukupi dari setiap tingkat dengan pintu keluar yang

mudah diakses dan ditanda dengan jelas serta tidak dikunci tersedia. Pintu mungkin dikunci hanya jika perkakasan panik, seperti bar tolak, digunakan.

o Bangunan mempunyai sistem pemanasan semasa musim sejuk (jika berkenaan). Tingkap memberikan cahaya dan pengudaraan.

o Pencahayaan yang mencukupi (Pencahayaan cukup terang untuk membaca, menulis dan aktiviti lain di luar waktu kerja) dan selamat, serta soket elektrik yang mencukupi disediakan.

o Kemudahan tempat tinggal dan memasak diasingkan o Pengesan kebakaran dan haba yang sesuai, penggera dan pemberitahuan serta sistem

sekatan kebakaran telah disediakan. o Kemudahan pembuangan sisa domestik dan langkah-langkah kawalan serangga

yang sesuai telah disediakan. o Jumlah kotak pertolongan cemas yang mencukupi disediakan. o Ruang yang mencukupi tersedia untuk setiap pekerja dan loker individu untuk

simpanan barang peribadi secara selamat telah disediakan. o Semua kemudahan dipisahkan oleh jantina dan cukup jumlahnya.

Semakan dokumen: o Program pembersihan dan sanitasi telah disediakan. Rekod penjejakan program

sanitasi tersedia dan dikemas kini. o Program kawalan serangga disediakan dan loh kawalan serangga tersedia untuk

semakan dan dikemas kini.


79

o Program penyelenggaraan pencegahan (termasuk kemudahan sokongan tindakan kecemasan) disediakan dengan rekod penjejakan tersedia dan dikemas kini.


Bagaimana mereka menentukan piawaian kemudahan asrama dan sanitasi Bagaimana mereka menjejak pemeriksaan dan tindakan yang dihasilkan. Bagi apartmen yang disewa, bagaimana Pihak Diaudit menjalankan penilaian

risiko tahunan, pemeriksaan di tapak dan latihan bagi prosedur kecemasan

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh menyatakan bahawa:

Kemudahan asrama mencukupi, bersih dan selamat. Apartmen yang Disewa: bila mereka dilatih tentang prosedur kecemasan dan

menunjukkan elemen dalam latihan tersebut. Penarafan:

Keutamaan: Asrama/Apartmen tidak selamat dengan risiko tinggi kehilangan kemudahan, nyawa atau bahagian tubuh

Besar: o Kemudahan asrama dan sanitasi tidak bersih atau tidak memenuhi keperluan

minimum (kecuali dokumentasi) o Apartmen yang disewa tidak selamat o Apartmen yang disewa tidak mempunyai penilaian risiko atau pemeriksaan o Tiada latihan diberikan kepada penghuni apartmen.

Kecil: o Kemudahan asrama dan sanitasi adalah selamat, bersih dan mencukupi tetapi

prosedur atau rekod hilang atau tidak lengkap. o Apartmen yang disewa adalah selamat, bersih dan mencukupi tetapi rekod latihan

hilang.

Tidak Berkenaan: Tiada asrama. Pengesahan jauh: Tidak

Nota: Dapatan berkaitan latihan mesti dilaporkan dalam B8

B7.3 Kantin (kafeteria) bersih, diselenggara dengan baik dan diuruskan dengan kepatuhan terhadap undang-undang kesihatan tempatan

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Kantin dan dapur bersih dan diselenggara dengan baik. o Penyimpanan makanan:

Kawasan penyimpanan dan penyediaan makanan adalah bersih Makanan disimpan dengan cara yang betul (bukan di lantai; disimpan dalam

peti sejuk jika perlu)


80

Makanan mentah dan dimasak disimpan berasingan, makanan ditutup, dsb.

Makanan dimakan atau dilupuskan sebelum tarikh tamat tempoh yang ditandakan

o Pintu keluar mestilah sesuai dengan jumlah pekerja yang perlu melaluinya. o Pekerja perkhidmatan makanan perlu memakai topeng, jaring rambut dan sarung

tangan apabila diperlukan untuk mengelakkan pencemaran makanan. o Kantin disediakan dengan kemudahan mencuci tangan yang mencukupi. o Kawalan serangga berkesan.

Semakan dokumen: o Rekod pembersihan kantin dan dapur, penyahjangkitan dan/atau kawalan serangga

tersedia dan dikemas kini. o Jika undang-undang tempatan menghendaki pemeriksaan kesihatan kawasan

kemudahan atau ujian atau sijil lain, perkara ini memang tersedia dan sah. o Pemantauan kerap dan pelaporan prosedur pengendalian makanan secara

selamat/kebersihan o Prosedur pengendalian makanan secara selamat dan piawaian kebersihan (dalam

penyejukan, simpanan dan kawasan penyediaan) telah ditetapkan dan diikuti.

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan bagaimana piawaian kantin/kafeteria dilaksanakan dan diselenggara dan bagaimana rekod disimpan

Temu bual pekerja: Pekerja boleh mengesahkan bahawa kantin/kafeteria adalah bersih dan penyediaan makanan juga bersih.

Penarafan:

Keutamaan: Kantin dan dapur tidak selamat dengan risiko tinggi kehilangan kemudahan, nyawa atau bahagian tubuh

Besar: Kantin kotor dan tidak memenuhi keperluan minimum piawaian kantin/kafeteria

Kecil: Kantin dan dapur adalah selamat, bersih dan mencukupi tetapi prosedur atau rekod hilang atau tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Tiada perkhidmatan kafeteria atau makanan. Pengesahan jauh: Tidak


81

B8. Makluman Kesihatan dan Keselamatan

Peserta hendaklah memberi pekerja latihan kesihatan dan keselamatan di tempat kerja yang sesuai dalam bahasa utama mereka. Maklumat kesihatan dan keselamatan yang berkaitan hendaklah dipaparkan dengan jelas di dalam kemudahan tersebut. Nota: Semua latihan relevan bagi peruntukan kesihatan dan keselamatan kod EICC perlu dinilai di bawah B8 – lihat nota bagi peruntukan lain di bahagian B.

B8.1 Maklumat Kesihatan dan Keselamatan (termasuk latihan) dimaklumkan dengan jelas kepada pekerja

Keperluan minimum: Pemerhatian tapak: Makluman Kesihatan dan Keselamatan diposkan dengan jelas

di kemudahan dalam bahasa yang difahami oleh pekerja

Semakan dokumen: o Latihan:

Analisis keperluan latihan H&S dilakukan dan didokumenkan Matriks latihan telah dibangunkan selepas analisis keperluan latihan Pelan latihan telah disediakan berikutan matriks latihan Program latihan dengan bahan dan rekod latihan telah disediakan, sesuai dan

dikemas kini. Program latihan dikemas kini dan diselenggara melalui kalendar kepatuhan,

sistem pesanan kerja, dan sistem e-mel/kalendar berasaskan komputer.

Jadual latihan ulang kaji telah ditetapkan dan dilaksanakan mengikut jadual

Rekod latihan merangkumi penentusahan keberkesanan latihan (menunjukkan bahawa pekerja telah memahami latihan dan tujuan latihan telah dicapai (melalui ujian pasca latihan, atau temu bual pekerja berkenaan latihan))

Latihan mesti dilakukan dalam bahasa yang difahami oleh pekerja o Makluman:

Program makluman formal kepada pekerja telah ditetapkan yang merangkumi sekurang-kurangnya:

Prosedur makluman bahaya: semua bahaya yang wujud di tapak dan tindakan yang menggalakkan H&S di tempat kerja.

Kemas kini mesti dilakukan apabila operasi baru ditambah ke kemudahan

Latihan mesti dilakukan dalam bahasa yang difahami oleh pekerja.


Apa, bagaimana dan berapa kerap mereka memaklumkan pekerja Perincian mengenai program latihan H&S


82


Bilakah kali terakhir makluman dibuat dan dalam bentuk apa (bertulis, lisan, lain-lain)

Apa yang dimaklumkan kepada mereka dan adakah makluman berkesan Bilakah kali terakhir latihan dijalankan dan jenis kandungan latihan Apakah maklumat H&S yang diposkan di kemudahan pada masa audit.

Penarafan:

Keutamaan: Tiada program latihan dan/atau makluman yang disediakan

Besar: Program latihan dan makluman telah disediakan tetapi tiada bahaya besar atau komponen program

Kecil: Program latihan dan komunikasi telah disediakan tetapi tidak dikemas kini menurut jadual yang ditetapkan atau rekod/penentusahan latihan tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Tidak Berkenaan

Sila ambil perhatian terhadap dapatan latihan berkenaan:

Latihan ahli ERT mestilah dilaporkan dalam B2.6 dan

Latihan penggerak balas pertama dalam B3.3



83

C. ALAM SEKITAR

Bagi kemudahan dengan risiko EHS yang tinggi, Juruaudit pakar EHS akan ditambah ke pasukan audit untuk semakan pakar berkenaan dasar, program dan prestasi. Untuk maklumat lanjut tentang juruaudit pakar EHS sila lihat Bab 6.Pasukan Audit.

C1) Permit dan Pelaporan Alam Sekitar

Semua permit alam sekitar (seperti pengawasan bahan buangan), kelulusan dan pendaftaran yang diperlukan hendaklah diperoleh, diselenggara dan dipastikan terkemas kini dan keperluan operasi dan pelaporannya dipatuhi.

C1.1 Kemudahan telah mendapatkan semua permit, kelulusan dan lesen alam sekitar yang diperlukan undang-undang

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Semak operasi untuk menentukan apa-apa kesan ang tidak dikenal pasti terhadap:

pengeluaran udara bahan buangan air buangan pendedahan air ribut penyimpanan dan penggunaan bahan berbahaya penjanaan sisa (pepejal dan berbahaya)

Semakan dokumen: o Permit: Semua permit, kelulusan dan pendaftaran bagi alam sekitar yang diperlukan

undang-undang telah disediakan, boleh disemak dan sah. o Lesen: Semua lesen alam sekitar disediakan dan boleh disemak. o Permit: Semua permit alam sekitar disediakan dan boleh disemak. o Apa-apa perubahan yang mungkin mengubah status pendaftaran dan penjanaan sisa

berbahaya yang dibenarkan kepada agensi undang-undang tempatan dan kebangsaan yang berkenaan

o Proses dokumen tersedia untuk memastikan permit diperbaharui sebelum permit semasa tamat tempoh. Penjejakan permit didokumenkandan dicapai melalui kalendar kepatuhan, sistem pesanan kerja, sistem e-mel/kalendar berasaskan komputer.


Apakah permit, kelulusan dan pendaftaran alam sekitar yang diperlukan Apakah proses yang ditetapkan untuk memastikan permit, kelulusan,

pendaftaran dan lesen diperbaharui sebelum permit semasa tamat tempoh. Operasi yang mencetuskan atau berpotensi mencetuskan permit alam sekitar.



84

Penarafan:


Besar: Permit, kelulusan, pendaftaran dan lesen yang diperlukan undang-undang hilang DAN tiada proses ditetapkan untuk memastikan permit disediakan dan diperbaharui pada masa yang tepat

Kecil: Permit, kelulusan, pendaftaran dan lesen yang diperlukan undang-undang telah disediakan tetapi tiada proses yang ditetapkan untuk memastikan pembaharuan dilakukan tepat pada masanya

Tidak Berkenaan: Permit, kelulusan, pendaftaran atau lesen tidak diperlukan.

Pengesahan jauh: Ya

C1.2 Pelaporan kepada pihak berkuasa alam sekitar sebagaimana yang dikehendaki oleh undang-undang dilakukan mengikut masanya.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Proses yang didokumenkan tersedia untuk memastikan laporan dihantar sebelum

atau pada tarikh akhir telah ditetapkan. Penjejakan laporan didokumenkan, sesuai dan tersedia.

o Semua laporan alam sekitar yang diperlukan undang-undang untuk 3 tahun lepas tersedia untuk semakan dan memenuhi keperluan undang-undang.


Apakah laporan alam sekitar yang diperlukan Berapa kerap dan bilakah laporan mesti dihantar Proses disediakan untuk memastikan laporan dihantar sebelum atau pada

tarikh akhir.


Penarafan:


Besar: Laporan yang diperlukan undang-undang hilang, tidak lengkap DAN tiada proses disediakan untuk memastikan laporan yang diperlukan undang-undang dihantar tepat pada masanya.

Kecil: o Laporan yang diperlukan undang-undang telah dihantar tetapi tiada proses disediakan

untuk memastikan laporan yang diperlukan undang-undang dihantar tepat pada masanya

o Laporan yang diperlukan undang-undang dihantar tepat pada masanya tetapi tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Pelaporan alam sekitar tidak diperlukan.

Pengesahan jauh: Ya


85

C2) Pencegahan Pencemaran dan Pengurangan Sumber

Penggunaan sumber dan penjanaan semua jenis sisa, termasuk air dan tenaga, hendaklah dikurangkan atau disingkirkan di sumber atau mengikut amalan seperti mengubah suai proses pengeluaran, proses penyelenggaraan dan kemudahan, penggantian bahan, pemuliharaan, mengitar semula dan menggunakan semula bahan.

C2.1 Tetapkan program yang sesuai dan berkesan, termasuk objektif dan sasaran, untuk mengenal pasti, menguruskan dan mengurangkan kesan semua jenis sisa

Keperluan minimum: Nota: keperluan khusus yang berkaitan beberapa penggunaan sumber dan sumber penjanaan sisa dibincangkan dalam bahagian lain protokol audit ini. Matlamat peruntukan ini adalah untuk mengesahkan bahawa kemudahan telah melakukan penilaian kematanan dan memahami kesan penggunaan bahan dan penjanaan sisanya, dan telah membangunkan program keseluruhan untuk mengenal pasti, menguruskan dan mengurangkan kesan ini.


Semakan dokumen: o Dasar bertulis, proses dan keperluan bagi perlindungan alam sekitar serta

pengurangan pencemaran/pengurangan sumber adalah selaras dengan undang-undang, peraturan dan piawaian yang ditetapkan.

o Program perlu merangkumi sekurang-kurangnya elemen berikut: Penilaian kematanan: mengenal pasti aspek alam sekitar yang penting

dan menetapkan program untuk memantau dan mengawal aspek ini. Garis dasar – memahami penggunaan sumber dan penggunaan/penjanaan

sisa semasa bagi setiap kategori bahan Sistem untuk memantau penggunaan sumber dan penjanaan sisa secara

kerap (sekurang-kurangnya secara tahunan) Semakan kerap dijalankan untuk mengenal pasti peluang pembaikan

(sekurang-kurangnya sekali setahun).


analisis kematanan mereka dan menerangkan apakah program pengurangan pencemaran dan pemuliharaan sumber yang telah dibangunkan dan dilaksanakan.

apakah program pencegahan, pengurangan, pemuliharaan dan kawalan pencemaran yang mereka ada.

menerangkan program untuk menggalakkan pemuliharaan dan keberkesanan tenaga dan air, serta keberkesanan bahan


86

Temu bual pekerja: o Pekerja sedar tentang program untuk memulihara sumber dan meminimumkan

penjanaan semua jenis sisa. o Pekerja bertanggungjawab untuk menyokong secara terus matlamat kemudahan

untuk mengurangkan sumber dan penjanaan sisa: menyedari peranan mereka dan dapat menerangkan penglibatan mereka

dalam program.

Penarafan:

Keutamaan: o Tiada program kawalan atau pembaikan yang ditetapkan. o Pengeluaran/emisi alam sekitar jelas yang dapat memberikan kesan negatif terhadap

komuniti (pengeluaran udara dan air toksik, pelepasan air buangan yang tidak dirawat, tumpahan bahan kimia pada bahan berbahaya yang dilepaskan di luar kemudahan,..)

Besar: o Tiada penilaian telah dilengkapkan terhadap bahan yang digunakan dan penjanaan

sisa o Tiada garis dasar atau program yang telah ditetapkan untuk mengawal atau memacu

pelan pembaikan, tetapi tiada bahaya terhadap komuniti

Kecil: o Beberapa kawalan telah ditetapkan o Pelan pembaikan wujud tetapi tidak lengkap



87

C3) Bahan Berbahaya

Bahan kimia dan bahan lain yang memberi ancaman bahaya jika dibebaskan ke alam sekitar hendaklah dikenal pasti dan diuruskan untuk memastikan pengendalian, pergerakan, penyimpanan, penggunaan, kitaran semula atau penggunaan semula dan pelupusannya adalah dibuat dengan selamat.

C3.1 Bahan berbahaya termasuklah sisa dikategorikan, dilabel, ditangani, disimpan, dihantar dan dilupuskan dengan betul menggunakan khidmat vendor yang diluluskan kerajaan dan/atau berlesen, menurut undang-undang tempatan.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Bahan berbahaya dikategorikan, ditangani, disimpan dan dihantar dalam kemudahan. o Untuk mengawal akses atau potensi pendedahan pekerja, kaedah seperti

pengasingan, pembendungan sekunder, pengudaraan, perlindungan kebakaran, kabinet simpanan yang sesuai, tanda bahaya dan maklumat (label dan MSDS), akses terhad,... telah dilaksanakan di seluruh tapak

Semakan dokumen: o Prosedur yang didokumenkan berkenaan penerimaan, penyimpanan, pengagihan,

penggunaan, pemulangan dan pembuangan telah disediakan dan bersesuaian. Program bertulis perlu ditetapkan untuk menjejak, menyemak semula dan meluluskan penggunaan semua bahan kimia berbahaya dan mesti mendapatkan kelulusan bagi semua pembelian baru bahan kimia, sebelum digunakan.

o Pihak Diaudit perlu memastikan bahawa proses pemilihannya bagi smeua bahan kimia berbahaya baru perlu melalui penilaian menyeluruh alternatif bahan kimia kurang berbahaya atau tidak berbahaya.

o Pihak Diaudit perlu menyimpan rekod inventori kimia yang tepat. o Rekod pemeriksaan bahan berbahaya dan titik simpanan serta penggunaannya

diselenggara dan lengkap. o Pihak Diaudit hendaklah melaksanakan prosedur penyimpanan dan pengendalian

bahan kimia yang terperinci. o Jika ada pembaikan yang dicatatkan, pelan pembetulan ditetapkan, dipantau dan

dilengkapkan. Jika pelan tindakan pembetulan tidak diikuti, tindakan diambil untuk melengkapkannya dalam tempoh sebelum masa akhir.

o Maklumat bahan berbahaya (label dan MSDS) tersedia di tempat penggunaan dan simpanan, dalam bahasa yang difahami pekerja.

o Dokumen yang membuktikan Pihak Diaudit hanya menggunakan vendor yang diluluskan dan/atau dilesenkan oleh pihak berkuasa undang-undang untuk penghantaran dan pembuangan sisa berbahaya.

Salinan semasa semua lesen dan/atau kelulusan vendor bagi semua sisa berbahaya telah difailkan. Proses untuk memastikan lesen disemak secara berkala dan terkini telah disediakan.


88

o Salinan inventori bahan berbahaya, dokumen manifes dan penghantaran diselenggara dalam fail untuk tempoh 3 tahun lepas atau tempoh masa yang ditetapkan oleh keperluan undang-undang tempatan. Ini mungkin berkaitan:

Pengeluaran udara; Bahan buangan air buangan proses; Penyimpanan dan penggunaan bahan berbahaya; dan Penjanaan bahan berbahaya.


Apakah bahan berbahaya yang digunakan di tapak Apakah keperluan undang-undang dan pelanggan untuk penggunaan dan

penyimpanan bahan berbahaya Apakah prosedur yang ditetapkan untuk mengawal dan meminimumkan risiko

penggunaan bahan berbahaya Siapakah penghantar dan vendor diluluskan yang digunakan dan bagaimana

manifes disimpan.

Temu bual pekerja: Pekerja yang bekerja dengan bahan kimia atau bertanggungjawab bagi simpanan, pengendalian, penggunaan dan pembuangan bahan kimia boleh menerangkan apakah prosedur bahan berbahaya yang ditetapkan bagi tugas khusus mereka.

Penarafan:

Keutamaan: Bahan berbahaya (termasuk sisa) digunakan, dikendalikan, disimpan atau dilupuskan dengan cara yang mungkin menyebabkan kerugian terhadap kemudahan, nyawa atau menyebabkan kecederaan teruk pada tubuh badan.

Besar: Bahan berbahaya (termasuk sisa) digunakan, dikendalikan, disimpan atau dilupuskan dengan cara yang sistemik tetapi 2 atau lebih keperluan minimum tidak dilaksanakan

Kecil: Bahan berbahaya (termasuk sisa) digunakan, dikendalikan, disimpan atau dilupuskan dengan cara yang sistemik tetapi dokumentasi tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Tiada bahan berbahaya (termasuk sisa) digunakan atau disimpan di tapak.

Pengesahan jauh: Ya


89

C3.2 Pekerja yang bekerja dengan bahan berbahaya diberikan latihan yang mencukupi dan berkesan.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Bahan latihan dan rekod latihan tersedia, sesuai dan dikemas kini bagi penggunaan,

pengendalian, penyimpanan dan pembuangan bagan kimia berbahaya (termasuk sisa). o Pekerja yang bertanggungjawab bagi penyimpanan, pembersihan atau pembuangan

pelepasan kimia perlu menerima latihan khas.


Apakah latihan yang disediakan untuk pekerja bagi penggunaan dan penyimpanan bahan kimia berbahaya

Bila latihan terakhir dijalankan Apakah latihan khas yang disediakan untuk pekerja yang bertanggungjawab

terhadap penyimpanan, pembersihan, pembuangan dan penghantaran bahan berbahaya dan sisa, dan berapa kerap ia diulang kaji


Di mana mereka boleh mendapatkan lembaran data keselamatan bahan/kimia

Bagaimana untuk membacanya Bilakah kali terakhir mereka dilatih tentang penggunaan dan penyimpanan

bahan kimia berbahaya. o Pekerja yang bertanggungjawab terhadap pembersihan atau pembuangan pelepasan

kimia boleh menerangkan: Kandungan latihan khas PPE yang perlu digunakan. Bilakah kali terakhir berlaku tumpahan (pendedahan, apa-apa kecederaan

atau penyakit berkaitan pendedahan terhadap bahan kimia; bagaimana ia ditangani)

Penarafan:


Besar: Tiada latihan disediakan tentang penggunaan, pengendalian dan penyimpanan bahan kimia berbahaya (termasuk sisa)

Kecil: Latihan yang mencukupi diberikan tetapi dokumentasi tidak lengkap atau kurang latihan ulang kaji tahunan

Tidak Berkenaan: Tiada bahan kimia berbahaya (termasuk sisa) digunakan atau disimpan di tapak atau pun dilupuskan.

Pengesahan jauh: Ya


90

C3.3 Pembekal pembuangan sisa berbahaya telah dinilai untuk menentusahkan bahawa bahan sisa dikendalikan, disimpan dan dilupuskan dengan mematuhi peraturan tempatan, syarat permit dan kehendak kontrak.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Prosedur penjanaan sisa berbahaya dilaksanakan dan merangkumi yang berikut:

Pelan pengurangan sisa untuk menilai penjanaan sisa berbahaya di tapak dan untuk mengenal pasti peluang bagi meminimumkan sisa berbahaya.

Audit berkala untuk menilai sama ada vendor (pengendali DAN penghantar sisa berbahaya) mematuhi: terma dan syarat kontrak, dan keperluan undang-undang tempatan

Penilaian, minit lawatan atau laporan audit, dengan kemungkinan pembaikan adalah tersedia.

Laporan hendaklah tidak melebihi 2 tahun.

Jika tindakan pembetulan atau pembaikan telah dikenal pasti, implementasi kemudiannya dipantau dan tindakan dilengkapkan atau sedang berjalan.

Jika tindakan pembetulan tidak diikuti, tindakan tambahan dikenal pasti untuk memastikan tindakan pembetulan dilengkapkan menjelang tarikh akhir.

Audit hendaklah merangkumi lawatan tapak oleh pembekal atau pihak ketiga yang diakui untuk menentusahkan kepatuhan.


Berapa banyak penghantar dan pengendali sisa berbahaya yang digunakan Apakah proses yang digunakan untuk menentusahkan vendor ini di tapak

mereka Bilakah Audit terakhir pengendali sisa dijalankan


Penarafan:


Besar: Tiada audit tapak dan/atau penilaian pengendali atau penghantar sisa berbahaya dilakukan sejak 2 tahun lepas

Kecil: Audit tapak dan/atau penilaian pengendali atau penghantar sisa berbahaya dilakukan dalam tempoh 2 tahun lepas tetapi dokumentasi tidak lengkap atau tiada tindakan pembetulan / tindakan pembetulan tidak diikuti

Tidak Berkenaan: Tiada bahan kimia berbahaya dijana atau disimpan di tapak. Pengesahan jauh: Ya


91

C4) Air Buangan dan Sisa Pepejal

Peserta hendaklah melaksanakan pendekatan sistematik untuk mengenal pasti, mengendalikan, mengurangkan dan melupuskan secara bertanggungjawab atau mengitar semula sisa pepejal (tidak berbahaya). Air buangan dan sisa pepejal yang dihasilkan daripada operasi, proses industri dan kemudahan sanitasi hendaklah dicirikan, diawasi, dikawal dan dikendalikan sebagaimana yang dikehendaki sebelum dibuang atau dilupuskan. Di samping itu, langkah-langkah untuk mengurangkan penghasilan air buangan perlu dilaksanakan. Peserta hendaklah menjalankan pemantauan rutin ke atas prestasi sistem rawatan air buangan.

C4.1 Sisa pepejal dikenal pasti, dikendalikan, dikurangkan, dan dilupuskan secara bertanggungjawab atau dikitar semula menurut kehendak undang-undang yang digunakan

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Sisa dikenal pasti, dicirikan, dikendalikan, disimpan dan dihantar dalam kemudahan

dengan cara yang sesuai, cth. pemisahan, pembendungan sekunder, pengudaraan, perlindungan kebakaran, bahan simpanan yang sesuai, tanda bahaya dan maklumat (label dan MSDS), akses terhad,...

o Program guna semula dan kitar semula jelas kelihatan di kemudahan.

Semakan dokumen: o Pihak Diaudit mesti mempunyai pendekatan yang sistematik untuk mengurangkan,

membuang secara bertanggungjawab, atau mengitar semula sisa tidak berbahaya. o Kemudahan mempunyai dasar kitar semula, telah mengenal pasti bahan yang boleh

dikitar semula (disebabkan adanya program kitar semula tempatan dan syarikat pengangkutan sisa yang menyediakan perkhidmatan kitar semula), dan menjejak bahan yang dikitar semula bersama manifes pembuangan sisa. Program mempunyai:

matlamat untuk pengurangan/guna semula menjejak perkembangan usaha tindakan pembetulan disediakan jika kemudahan tidak mengikut program

untuk mencapai matlamat pengurangan dan kitar semula sisa o Maklumat sisa (label dan MSDS) tersedia di tempat simpanan, dalam bahasa

yang difahami pekerja. o Rekod pemeriksaan sisa dan tempat simpanan serta diselenggara dan lengkap.

Jika ada pembaikan yang dicatatkan, pelan pembetulan ditetapkan, dipantau dan dilengkapkan. Jika pelan tindakan pembetulan tidak diikuti, tindakan diambil untuk melengkapkannya dalam tempoh sebelum masa akhir.

o Salinan inventori sisa, dokumen manifes dan penghantaran diselenggara dalam fail untuk tempoh 3 tahun lepas atau tempoh masa yang ditetapkan oleh keperluan undang-undang tempatan.

o Proses untuk memastikan lesen disemak secara berkala dan terkini telah disediakan. o Dokumen yang membuktikan Pihak Diaudit hanya menggunakan vendor yang

diluluskan dan dilesenkan oleh pihak berkuasa tempatan untuk penghantaran dan pembuangan sisa. Salinan semua lesen/kelulusan vendor bagi semua sisa telah difailkan.


92


Apakah jenis sisa yang disimpan di tapak; Apakah keperluan undang-undang bagi simpanan sisa; Apakah prosedur yang ditetapkan untuk mengendalikan dan meminimumkan

risiko penyimpanan sisa; Siapakah penghantar dan vendor pengangkutan diluluskan yang digunakan

dan bagaimana manifes disimpan; dan Asas program pengurangan dan kitar semula sisa, termasuk aktiviti yang telah

dijalankan untuk meminimumkan sisa pepejal.

Temu bual pekerja: o Pekerja yang bekerja dengan sisa atau mempunyai akses kepada simpanan sisa boleh:

Menerangkan prosedur sisa bagi fungsi khusus mereka Bagaimana mereka mengetahui cara untuk mematuhi peraturan yang

berkenaan. Penarafan:

Keutamaan: Sisa dikendalikan atau dilupuskan dalam keadaan yang mungkin memberikan risiko kepada kemudahan, nyawa, anggota tubuh atau boleh menyebabkan kesan besar terhadap komuniti

Besar: o Sisa dikendalikan atau dilupuskan dengan cara sistemik, sesuai dan sah dari segi

undang-undang tetapi 2 atau lebih keperluan minimum tidak dilaksanakan. o Tiada program pengurangan atau kitar semula yang ada di kemudahan (di rantau

di mana ada peluang untuk kitar semula).

Kecil: o Sisa dikendalikan dan dilupuskan dengan cara sistemik, sesuai dan sah dari segi

undang-undang tetapi dokumentasi tidak lengkap. o Kemudahan tidak menampakkan kemajuan ke arah matlamat pengurangan atau kitar

semula sisa (atau tidak menetapkan matlamat ini).

Tidak Berkenaan: Tiada sisa pepejal dijana atau disimpan di tapak.

Pengesahan jauh: Ya


93

C4.2 Buangan efluen (industri/air buangan proses dan pembetung) dikendalikan untuk menghalang pencemaran air, memenuhi had buangan bagi bahan terkawal dan sistem rawatan air buangan dipantau secara rutin bagi menjamin prestasi

Keperluan minimum: Air buangan termasuklah air buangan industri dan domestik. Air ribut dibincangkan dalam C6.

Pemerhatian tapak: o Air buangan industri dan/atau sanitasi dirawat menurut undang-undang tempatan

dan keperluan permit. o Air buangan dibuang ke sistem rawatan perbandaran atau ke air permukaan

(jika dibenarkan oleh undang-undang dan peraturan tempatan). o Peralatan seperti tangki, perpaipan dan bekas simpanan sesuai dengan bahan

sisa yang disimpan dan diangkut. o Sistem rawatan air buangan beroperasi dan dari pemeriksaan visual, kelihatan

beroperasi dengan berkesan.

Semakan dokumen: o Air buangan proses yang tidak dirawat hendaklah tidak dibuang ke dalam persekitaran

sekeliling (kecuali dan jika dibenarkan oleh undang-undang dan peraturan yang digunakan)

o Prosedur yang didokumenkan bagi penyimpanan air buangan; rawatan dan pembuangan menurut undang-undang tempatan adalah sesuai, tersedia dan dikemas kini.

o Semua aliran air buangan proses dikenal pasti dan dicirikan o Inventori air buangan proses diselenggarakan. Inventori perlu:

Merangkumi komposisi setiap aliran air buangan proses Isipadu bagi setiap aliran air buangan proses Perlu disemak selepas apa-apa perubahan yang mungkin memberi kesan

kepada air buangan proses Hendaklah disemak secara tahunan

o Sistem rawatan air buangan proses yang sesuai dipasang dan diselenggara, yang meminimumkan sumbangan bahan pencemar bagi setiap kemudahan, ke tahap yang mematuhi undang-undang dan peraturan tempatan dan melibatkan:

Program penyelenggaraan pencegahan rutin Program pemantauan keberkesanan sistem Program untuk menilai integriti sistem pengumpulan air buangan proses yang

sedia ada telah ditetapkan untuk:

menguji sistem air buangan proses dengan kerap

membetulkan apa-apa kekurangan yang dikenal pasti dengan serta-merta

Dokumentasi yang mencukupi bagi program dan rekod penjejakan tersedia o Tindakan tindakan kecemasan dilaksanakan sekiranya sistem air buangan proses di

tapak melebihi kapasitinya atau pincang tugas. o Keputusan ujian tersedia, yang menunjukkan kepatuhan dengan keperluan

undang-undang dan permit. Keputusan ini tidak boleh lebih lama daripada 2 tahun. Rekod pemantauan dan pelaporan dari tempoh 5 tahun lepas tersedia untuk

disemak, selaras dengan keperluan undang-undang, dan lengkap.


94

Jika Ketidakpatuhan telah didapati berlaku pada masa lepas, penyebab utama dan tindakan pembetulan untuk menyelesaikannya telah pun dilaksanakan.

o Pihak Diaudit hendaklah mengenal pasti individu tertentu dalam organisasi kemudahan yang akan bertanggungjawab terhadap semua aspek rawatan pembuangan air buangan, termasuklah: penyelenggaraan dan pemeriksaan WWTP; pemantauan pembuangan air buangan proses; serta bergerak balas apabila berlaku kecemasan.

Bahan latihan dan rekod latihan bagi pekerja yang bertanggungjawab mengendalikan dan menyelenggarakan sistem rawatan air buangan telah disediakan, mencukupi dan terkemas kini.

o Pihak Diaudit hendaklah telah menyediakan program pengurangan air buangan, dengan strategi untuk meminimumkan penjanaan air buangan. Program mesti mempunyai:

Matlamat untuk pengurangan/guna semula, Menjejak perkembangan usaha Tindakan pembetulan disediakan, jika tidak mengikut program, untuk

mencapai matlamat pengurangan air buangan. Temu bual pengurusan:

o Pengurusan boleh menyatakan: Apa punca-punca air buangan yang terdapat di tapak Bagaimana ia dirawat, dilupuskan Apa program yang ada untuk memantau kepatuhan terhadap undang-undang Bagaimana pekerja yang terlibat dalam rawatan sisa dilatih Asas program pengurangan air buangan, termasuk aktiviti yang dilaksanakan

untuk mengurangkan penjanaan air buangan dan/atau meminimumkan penggunaan air secara keseluruhan.

Temu bual pekerja: o Pekerja yang bertanggungjawab mengendalikan dan menyelenggarakan sistem

rawatan air buangan boleh menyatakan: Bagaimana dan bila mereka dilatih Kandungan latihan

Penarafan:

Keutamaan: Air buangan yang tidak dirawat dilepaskan yang mungkin memberikan risiko tinggi terhadap kesihatan dan keselamatan komuniti besar

Besar: o Air buangan tidak dirawat dan/atau tidak mematuhi keperluan pembuangan dari segi

undang-undang. o Pekerja yang bertanggungjawab mengendalikan dan menyelenggarakan sistem

rawatan air buangan tidak terlatih. o Pemantauan tidak dijalankan dengan kerap.

Kecil: o Air buangan mematuhi keperluan undang-undang tetapi ujian tidak dijalankan

dengan kerap o Tiada program untuk mengurangkan penjanaan air buangan telah ditetapkan

Tidak Berkenaan: Tiada air buangan dijana atau disimpan di tapak.

Pengesahan jauh: Ya


95

C5) Pelepasan/Emisi Udara

Pelepasan ke udara bahan kimia organik meruap, aerosol, bahan kakis, zarah, bahan kimia yang menipiskan ozon dan hasil sampingan pembakaran yang dihasilkan daripada operasi hendaklah dicirikan, dipantau secara rutin, dikawal dan dirawat seperlunya sebelum dibuang. Peserta hendaklah menjalankan pemantauan rutin ke atas prestasi sistem pelepasan udara.

C5.1 Pelepasan udara telah dikenal pasti, dicirikan, dipantau secara rutin dan dirawat sebelum dibuang, memenuhi had pembuangan bagi bahan terkawal, dan sistem kawalan pelepasan udara dipantau secara rutin bagi menjamin prestasi.

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: o Pihak Diaudit mengendalikan pelepasan udara mengikut keperluan undang-undang

tempatan dan permit. o Sistem kawalan pelepasan udara dikenal pasti (jika berkenaan).

Semakan dokumen: o Pihak Diaudit mesti membangunkan dan mengendalikan inventori sumber

pelepasan udara: Rekod bertulis pelepasan udara Makluman berkenaan pelepasan dengan pihak luar, termasuk tetapi tidak

terhad kepada kumpulan komuniti, agensi undang-undang dan pihak berkuasa tempatan.

Semak inventori selepas apa-apa perubahan dibuat terhadap pengeluaran atau proses yang mungkin memberi kesan kepada pelepasan udara

o alat kawalan pelepasan udara yang sesuai untuk pelepasan udara terkawal telah dipasang dan diselenggarakan:

Semua pelan kawalan mestilah diluluskan atau diterima oleh semua agensi berkuasa yang berkenaan

Program penyelenggaraan pencegahan rutin Program pemantauan keberkesanan sistem Dokumentasi yang mencukupi bagi program dan rekod penjejakan tersedia Jika Ketidakpatuhan telah didapati berlaku pada masa lepas, penyebab utama

dan tindakan pembetulan untuk menyelesaikannya telah pun dilaksanakan. o Pihak Diaudit hendaklah melaksanakan ketersediaan kecemasan dan tindakan respons

sekiranya berlaku pincang tugas, kegagalan, penyelenggaraan dan/atau pengubahsuaian sistem kawalan pelepasan udara.

o Sekiranya menerima apa-apa aduan daripada komuniti, Pihak Diaudit: Melakukan pemantauan pelepasan udara untuk menentusahkanstatus

pelepasan udara dan mengimplementasikan tindakan pembetulan, jika ada, tepat pada masanya.

Memaklumkan semua pihak berkuasa dan agensi lain seperti yang tertakluk dalam peraturan, jika kejadian alam sekitar yang luar biasa berlaku

o Rekod pemantauan dan pelaporan sekurang-kurangnya tahunan (atau lebih kerap jika dikehendaki oleh undang-undang tempatan) dari 5 tahun lepas tersedia untuk disemak, sejajar dengan kehendak undang-undang serta lengkap.


96

Sekurang-kurangnya tiga keputusan ujian analisis yang menunjukkan kepatuhan terhadap keperluan undang-undang dan permit telah tersedia. Keputusan ini tidak boleh lebih lama daripada 2 tahun.

o Bahan latihan dan rekod latihan bagi pekerja yang bertanggungjawab mengendalikan dan menyelenggarakan sistem rawatan pelepasan udara telah disediakan, sesuai dan dikemas kini.


Apakah pelepasan udara yang dijana di tapak Bagaimana ia dirawat dan apakah program yang ada untuk memantau

peralatan dan pelepasan secara rutin Jika pelepasan adalah dalam had pelepasan bahan yang dikawal atur

oleh undang-undang dan jika tidak, apakah pelan tindakan yang ada untuk memastikan kepatuhan secepat mungkin

Bagaimana pekerja yang terlibat dalam rawatan pelepasan udara dilatih.


rawatan pelepasan udara boleh menyatakan: Bagaimana dan bila mereka dilatih Kandungan latihan Bagaimana mereka bergerak balas terhadap kejadian pelepasan udara yang

tidak dirawat

Penarafan:

Keutamaan: Pelepasan udara yang tidak dirawat yang mungkin mengakibatkan risiko yang pasti terhadap komuniti

Besar: o Pelepasan udara tidak dirawat atau tidak mematuhi keperluan pembuangan dari segi

undang-undang o Pekerja yang bertanggungjawab mengendalikan dan menyelenggarakan sistem

rawatan pelepasan udara tidak terlatih o Pemantauan tidak dijalankan dengan berkala

Kecil: Pelepasan udara mematuhi keperluan undang-undang tetapi ujian tidak dijalankan dengan berkala

Tidak Berkenaan: Tiada pelepasan udara - tapak tidak mempunyai keperluan undang-undang berkenaan pelepasan udara.

Pengesahan jauh: Ya


97

C5.2 Tahap hingar alam sekitar berada dalam had yang dibenarkan oleh undang-undang

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Tiada hingar sempadan yang melampau diperhatikan

Semakan dokumen: o Sumber hingar sempadan dikenal pasti, dinilai, dipantau secara rutin dan dikawal

menurut undang-undang tempatan. o Tahap hingar sempadan dinilai setiap tahun, bergantung kepada perubahan “Kategori

Penggunaan Tanah yang Menerima” di kejiranan kemudahan, atau jika ada aduan bunyi bising dari komuniti dan kriteria hingar sempadan ditetapkan seperlunya.

o Peranti kawalan hingar sempadan yang sesuai dipasang dan diselenggara untuk mengawal tahap hingar sempadan menurut undang-undang yang digunakan. Pemantauan dan pelaporan sekurang-kurangnya sekali setahun (atau lebih jika dikehedaki oleh undang-undang)

rekod dari tempoh 5 tahun lepas tersedia untuk disemak, selaras dengan keperluan undang-undang dan lengkap.

Jika Ketidakpatuhan telah didapati berlaku pada masa lepas, penyebab utama dan tindakan pembetulan untuk menyelesaikannya telah pun dilaksanakan.

o Sekurang-kurangnya tiga keputusan ujian yang menunjukkan kepatuhan dengan keperluan undang-undang dan permit telah tersedia


Apakah aduan hingar persekitaran yang mereka terima, jika ada Apakah program yang ada untuk memantau kepatuhan terhadap

undang-undang.


kawalan hingar persekitaran boleh menyatakan: Bagaimana dan bila mereka dilatih Kandungan latihan

Penarafan:


Besar: Hingar persekitaran tidak mematuhi keperluan undang-undang.

Kecil: Hingar persekitaran mematuhi keperluan undang-undang tetapi ujian tidak dijalankan dengan kerap

Tidak Berkenaan: Tapak tidak mempunyai keperluan undang-undang berkenaan hingar persekitaran

Pengesahan jauh: Ya


98

C6) Sekatan Bahan

Peserta hendaklah mematuhi semua undang-undang, peraturan dan keperluan pelanggan yang berkaitan dalam hal-hal larangan atau sekatan bahan tertentu dalam produk dan pengilangan, termasuk pelabelan untuk kitaran semula dan pelupusan.

C6.1 Program yang berkesan telah tersedia untuk memenuhi keperluan undang-undang dan pelanggan

bagi Sekatan Bahan sebagai bahagian formal proses pemerolehan dan pengilangan, termasuklah prosedur dan rekod yang berkesan untuk mengukur dan/atau mendokumenkan komposisi kimia produk.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Keperluan Sekatan Bahan dari segi undang-undang dan pelanggan dikendalikan

melalui program rasmi termasuklah bagaimana bahan, pembungkusan dan komponen diperoleh.

o Program rasmi ini perlu merangkumi: Proses semakan yang didokumenkan untuk membandingkan keperluan

pelanggan dengan spesifikasi dan prosedur sendiri, untuk memastikan ia mematuhi keperluan pelanggan

Ujian analisis rawak ke atas produk/komponen. Kaedah ujianmematuhi piawaian (cth. IEC 62321), peraturan dan keperluan pelanggan yang dikenakan

Keperluan yang didokumenkan bagi kepatuhan terhadap Sekatan Bahan yang diperlukan untuk pembekal bahan/alat ganti

Mendapatkan spesifikasi, pernyataan dan/atau sijil kepatuhan daripada pembekal

Memerlukan data analisis daripada pembekal bahan/alat ganti, dan data tersedia untuk semakan pelanggan

Memberikan pernyataan dan/atau sijil kepatuhan serta data analisis kepada pelanggan jika diminta

Audit dan penilaian sekurang-kurangnya sekali setahun (atau lebih jika dikehendaki oleh undang-undang tempatan) bagi prosedur yang dilaksanakan untuk menentusahkan kepatuhan.

o Proses rasmi ditetapkan untuk menangani penemuan bahan atau komponen yang tidak patuh dan tindakan pembetulan telah dijejaki dan dilaksanakan.Jika tindakan pembetulan tidak dilaksanakan dengan betul, tindakan tambahan diambil untuk memastikannya selesai sebelum tarikh akhir.

o Rekod pemantauan & pelaporan semenjak 10 tahun lepas berkenaan kepatuhan Sekatan Bahan terhadap keperluan undang-undang, peraturan dan pelanggan adalah lengkap dan tersedia

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan bagaimana mereka memastikan kepatuhan dalam Sekatan Bahan terhadap keperluan undang-undang dan pelanggan, termasuk butiran mengenai program formal yang disediakan, berserta ujian produk dan keperluan dokumentasi



99

Penarafan:

Keutamaan: Tiada program yang ditetapkan DAN produk tertakluk kepada tindakan pelanggan atau undang-undang

Besar: Tiada program yang ditetapkan atau program formal yang ditetapkan dengan 2 atau lebih keperluan minimum tidak dipenuhi

Kecil: Program tersedia tetapi tidak lengkap atau dokumentasi tidak lengkap/lapuk. Keputusan ujian, laporan audit dan sijil tersedia tetapi tidak lengkap

Tidak Berkenaan: Tapak tidak tertakluk kepada apa-apa keperluan undang-undang atau permintaan pelanggan berkenaan topik ini.

Pengesahan jauh: Ya


100

C7) Pengurusan Air Ribut

Peserta hendaklah melaksanakan pendekatan yang sistematik untuk mengelakkan pencemaran larian air ribut. Peserta hendaklah menghalang pembuangan sisa dan tumpahan yang menyalahi undang-undang daripada memasuki parit ribut.

C7.1 Prosedur yang sesuai dan berkesan tersedia untuk menghalang pencemaran air ribut dan mencegah

buangan dan aliran daripada memasuki parit ribut.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Pihak Diaudit hendaklah mengenal pasti kemungkinan sumber pencemar yang

mungkin memberi kesan terhadap aliran air ribut: Sediakan senarai dan penerangan kemungkinan tumpahan dan kebocoran

yang mungkin menyumbang bahan pencemar ke buangan air ribut, dan khususkan alur keluar yang berkemungkinan menerima kesan

Sediakan senarai dan huraian mengenai tumpahan dan kebocoran yang berlaku pada 3 tahun yang lalu di kawasan yang terdedah dengan air ribut atau yang disalir keluar ke sistem saliran air ribut

Sediakan senarai luahan bukan air ribut dan hapuskan mana-mana luahan bukan air ribut yang tidak berkenaan

Sediakan senarai kawasan aktiviti industri yang terdedah dengan air ribut dan konstituen pencemar

o Pihak Diaudit akan memilih kawalan berstruktur dan kawalan tidak berstruktur yang berkesan untuk menghalang pencemaran air ribut sebagai sebahagian Pelan Perlindungan Pencemaran Air Ribut (SWPPP):

Peta kemudahan yang mengandungi panduan kawasan saliran air ribut; lokasi berdekatan air, lokasi pengumpulan air ribut dan sistem penghantaran; panduan kawasan kedap kemudahan; lokasi tempat bahan terdedah kepada mendakan

Mengendalikan pengawasan berkala luahan air ribut bagi setiap peraturan yang terpakai.

Mengendalikan luahan air ribut untuk menilai keberkesanan langkah kawalan di kemudahan untuk mengurangkan atau menghapuskan bahan pencemar daripada aliran air ribut

Sekurang-kurangnya satu pekerja bertanggungjawab untuk mengkoordinasi segala gerak balas kecemasan dan aktiviti laporan berkaitan kemudahan air ribut;

Sistem dalam tempat yang boleh menutup salur keluar longkang air ribut dengan segera yang mengalir ke luar kawasan kemudahan jika terdapat tumpahan bahan berbahaya yang dialirkan ke dalam sistem pengaliran air ribut;

o Pihak Diaudit harus mengendalikan satu penilaian tahunan menyeluruh mengenai langkah kawalan air ribut mereka yang mengandungi perkara berikut:

Penilaian pemerhatian visual dan data persampelan/analisis.


101

Ringkasan pemeriksaan ditentukan dalam Pelan Perlindungan Pencemaran Air Ribut (SWPPP).

Laporan insiden dan keputusan pengesanan tindakan pembetulan.

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan cara aliran air ribut diawasi dan diuruskan.


Penarafan:

Keutamaan: Tiada program yang tersedia DAN potensi jelas bagi pencemaran air ribut yang berpotensi dalam menyebabkan impak masyarakat yang besar

Besar: Tiada program yang ditetapkan atau program formal yang ditetapkan dengan 2 atau lebih keperluan minimum tidak dipenuhi

Kecil: Program formal tersedia tetapi program tersebut tidak lengkap atau dokumentasi tidak lengkap/lapuk.

Tidak Berkenaan: Tidak Berkenaan



102

C8) Penggunaan Tenaga dan Pelepasan Gas Rumah Hijau

Penggunaan tenaga dan pelepasan gas rumah hijau hendaklah dijejak dan didokumenkan pada tahap kemudahan dan/atau tahap korporat. Peserta perlu mencari kaedah yang menjimatkan kos untuk meningkatkan kecekapan tenaga dan untuk mengurangkan penggunaan tenaga dan pelepasan gas rumah hijau.

C8.1 Penggunaan tenaga dan pelepasan gas Rumah Hijau dijejak dan didokumenkan

Keperluan minimum: Kemudahan dijangka untuk mengesan dan melaporkan sebarang penjanaan di tapak, elektrik yang dibeli, penggunaan minyak dan tenaga boleh diperbaharui yang dihasilkan atau digunakan di tapak yang ketara.

Pemerhatian tapak: Tiada penggunaan tenaga atau pelepasan gas rumah hijau yang ketara di

kemudahan yang dijejak dan didokumenkan, seperti pembakaran di tapak (pembakar, penjana diesel, pembakaran sampah di tapak), elektrik yang dibeli (penggunaan elektrik tanpa meter di kemudahan), kebocoran bahan penyejuk yang ketara (daripada unit HVAC atau peralatan peti sejuk yang lain), atau proses penghasilan penjanaan gas rumah hijau yang lain (misalnya CFC dan HFC daripada pelarut dan busa).

Semakan dokumen: o Penggunaan tahunan sumber pelepasan gas rumah hijau yang berikut dijejak dan

didokumenkan: Pembakaran di tapak (pelepasan langsung gas rumah hijau, terutamanya

daripada pembakaran bahan api fosil di tapak (minyak, arang, gas semula jadi, propana, sampah, ...). Salinan rekod jumlah kuantiti bahan api dibakar di tapak sepanjang kalendar tahun lalu sepatutnya sedia untuk semakan atau sepatutnya diekstrapolasi dengan mudah daripada bil bahan api dan rekod pembelian bahan api yang lain.

Elektrik dibeli (diukur oleh utiliti tempatan–kemudahan sepatutnya mampu menghasilkan bil elektrik atau bacaan meter yang menunjukkan penggunaan elektrik setiap bulan atau tahun di kemudahan.

Bahan api digunakan oleh kenderaan milik kemudahan–kemudahan seharusnya mempunyai dokumentasi gas/diesel/etanol/propana yang dibeli bagi kenderaan milik kemudahan (trak, kereta, bas, forklift, kapal terbang, .....) melalui jumlah pembelian dan jenis bahan api.

Kegunaan tenaga boleh diperbaharui–kemudahan seharusnya boleh mengesan penggunaan tenaga boleh diperbaharui melalui jenis dan jumlah keseluruhan yang digunakan (kWj, therm, ...). Jika kemudahan membeli tenaga boleh diperbaharui melalui syarikat utiliti mereka, hal ini sepatutnya didokumenkan juga. Penjanaan tenaga boleh diperbaharui dan/atau pembelian seharusnya dijejak secara berasingan daripada sumber tenaga yang lain dan tidak termasuk sebagai pengimbang untuk mengurangkan pembakaran di tapak atau jumlah elektrik dibeli.


103

Sumber pelepasan gas rumah hijau atau tenaga bahan lain: Jika kemudahan mempunyai sumber pelepasan lain yang besar (pelepasan CFC atau SF6 sebagai contoh), sumber ini akan dijejak pada tahap kemudahan (melalui penggunaan dan pelepasan gas rumah hijau).

Dokumentasi tersedia menunjukkan cara tenaga dan sumber gas rumah hijau yang lain ditukar menjadi pelepasan gas rumah hijau menggunakan protokol gas rumah hijau yang diterima di antarabangsa. Jika pelepasan gas rumah hijau tidak dijejak pada tahap kemudahan, kemudahan boleh menyediakan dokumentasi penjejakan pelepasan gas rumah hijau pada tahap korporat yang mengandungi kesemua sumber menghasilkan gas rumah hijau di tapak yang relevan dengan kemudahan.

Semakan pengurusan: o Pengurusan boleh mengakui bahawa:

Kesemua pembakaran di tapak, elektrik yang dibeli dan bahan api kenderaan dijejak dan tersedia untuk dilaporkan

Penggunaan tenaga dan bahan api telah ditukar menjadi pelepasan gas rumah hijau (boleh menyediakan data pelepasan GHG bagi kemudahan)

Jika gas rumah hijau tidak dikira pada tahap kemudahan, pengurusan boleh menyediakan bukti bahawa gas rumah hijau dikumpul dan dilaporkan.

Temu bual pekerja: tidak berkenaan

Penarafan:


Besar: o Data penggunaan tenaga dan bahan api tidak dijejak, atau langsung tidak lengkap. o Tiada data pelepasan GHG yang tersedia bagi kemudahan atau syarikat.

Kecil: Kemudahan dan syarikat mempunyai data penggunaan tenaga tetapi tidak mengira pelepasan GHG kedua-duanya

Tidak Berkenaan: Kemudahan tidak membayar bahan api atau elektrik secara langsung (penggunaan tenaga dibayar dan diuruskan oleh pemilik bangunan dan tidak dilaporkan kepada syarikat.Misalnya, jika syarikat merupakan penyewa dalam bangunan sewaan dengan perkhidmatan lengkap, hal ini dijangka bahawa syarikat akan sekurang-kurangnya berusaha membuat laporan yang telus untuk mendapatkan data ini atau menganggar dengan efektif bagi tujuan laporan GHG.

Pengesahan jauh: Ya, melainkan penggunaan tenaga atau pelepasan gas rumah hijau secara besar-besaran tidak didokumenkan ditemui di tapak.


104

C8.2 Kaedah yang menjimatkan kos untuk meningkatkan kecekapan tenaga dan untuk mengurangkan penggunaan tenaga dan pelepasan gas rumah hijau dilaksanakan.

Keperluan minimum: Kemudahan telah mengenal pasti peluang untuk meningkatkan kecekapan tenaga dan mengurangkan penggunaan tenaga dan pelepasan GHG.

Pemerhatian tapak: o Strategi teknologi atau pengurusan untuk mengurangkan pengurangan tenaga dan

pelepasan GHG boleh dilihat. Hal ini dapat merangkumi: Pembinaan teknologi automasi, termostat boleh program, kawalan

pencahayaan atau teknologi pemanasan, penyejukan, pencahayaan dan pengudaraan yang cekap tenaga

Penggunaan pembakaran di tapak atau kenderaan yang cekap bahan api, atau yang menggunakan sumber yang kurang GHG intensif (gas asli, elektrik, selulosa, etanol, …).

Membeli atau memasang tenaga boleh diperbaharui di tapak Penggunaan sistem koleksi/rawatan yang sangat cekap untuk

menyerap/merawat agen pencuci Penggunaan bahan penyejuk dengan GWP yang rendah dalam sistem HVAC

Semakan dokumen: o Program memadai dan berkesan untuk meningkatkan kecekapan tenaga dan

pelepasan GHG berlangsung, termasuklah pengurangan tenaga yang dijejak dan didokumenkan sebagai keputusan tindakan sebegini.

o Prosedur untuk menguruskan penggunaan tenaga dengan berkesan (mungkin melibatkan prosedur "mula, tutup" bagi kemudahan, pemeringkatan bagi dandang dan penyejuk, ....) dilaksanakan.

o Sasaran tahunan pada pengurangan tenaga dan GHG serta prestasi dengan sasaran diukur, didokumenkan dan tindakan pembetulan berlaku jika kemajuan menuju sasaran terpesong.

o Program haruslah dibentuk mengikut peranan dan tanggungjawab, prosedur bertulis, sasaran, pengawasan dan laporan.

o Semakan tetap dilakukan untuk mengenal pasti peluang penambahbaikan (sekurang-kurangnya sekali setahun).

o Latihan spesifik juga mungkin diperlukan bagi pekerja-pekerja yang beroperasi dan menyelenggara operasi tenaga dan operasi memakan bahan api.


Jenis program pengurangan tenaga dan GHG yang mereka ada Jenis sasaran tahunan pengurangan tenaga dan GHG Kemajuan yang telah dilakukan Jika kemajuan lari atau terpesong, bagaimana caranya mereka akan membuat

pembetulan untuk memastikan kemajuan dicapai dalam tempoh laporan


105

Temu bual pekerja: o Pekerja yang bertanggungjawab dalam mengoperasi dan menyelenggara operasi

berkaitan tenaga boleh menyatakan sasaran dan kemajuan pengurangan tenaga o Pekerja bertanggungjawab dalam mengoperasi dan menyelenggara tenaga dan

operasi yang memakan bahan api sedar akan komitmen syarikat terhadap kecekapan tenaga dan pelepasan GHG.

Penarafan:


Besar: Syarikat tidak membuat sebarang usaha yang nyata untuk mengenal pasti peluang untuk mengurangkan penggunaan tenaga dan pelepasan GHG.

Kecil: Syarikat telah membuat beberapa pelaburan atau pelan untuk meningkatkan kecekapan tenaga dan pelepasan GHG tetapi tidak mendokumenkan pengurangan tenaga dan pelepasan GHG ini.

Tidak Berkenaan: Syarikat tidak membayar untuk bahan api atau tenaga yang digunakan di tapak.

Pengesahan jauh: Ya


106

D. ETIKA

D1) Integriti Perniagaan

Standard tertinggi integriti hendaklah didukung dalam semua interaksi perniagaan. Peserta hendaklah mempunyai dasar toleransi sifar untuk melarang mana-mana dan semua bentuk sogokan, rasuah, pemerasan dan penggelapan wang. Semua urusan perniagaan perlulah dilaksanakan dengan telus dan digambarkan dengan tepat pada buku dan rekod niaga Peserta. Mengawasi dan menguatkuasakan prosedur hendaklah dilaksanakan untuk memastikan pematuhan dengan undang-undang antirasuah.

D1.1 Tiada risiko bahawa Kakitangan/Pekerja yang enggan terlibat dengan rasuah, sogokan, pemerasan dan penyelewengan dikenal pasti atau sesiapa yang telah mengisytiharkan konflik kepentingan tidak akan diturunkan pangkat, dikenakan penalti atau kesan buruk yang lain walaupun tindakan ini akan boleh mengakibatkan perusahaan ini tidak lagi beroperasi.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Dasar formal pada standard integriti perniagaan tertinggi dan toleransi sifar pada

segala bentuk rasuah, sogokan, pemerasan dan penyelewengan diadakan. o Prosedur formal yang menggalakkan pekerja/kakitangan untuk mengisytiharkan

konflik kepentingan diadakan.. Pengisytiharan konflik kepentingan direkod. Prosedur formal tersedia untuk melindungi pekerja/kakitangan daripada

hukuman kerana enggan melakukan apa-apa dalam Ketidakakuran dengan dasar etika dan memberitahu/secara sukarela memberitahu keputusan mereka.

o Sampel statistik fail kakitangan, rekod cuti dan rekod pendedahan mengesahkan tiada akibat negatif bagi pekerja/kakitangan yang enggan melakukan apa-apa dalam Ketidakakuran dengan dasar etika dan memberitahu/secara sukarela memberitahu keputusan mereka atau pengisytiharan konflik kepentingan mereka.

o Latihan bagi pengurusan dan pekerja mengenai dasar toleransi sifar pada segala bentuk rasuah, sogokan, pemerasan dan penyelewengan serta proses konflik kepentingan (termasuk pengisytiharan konflik kepentingan) diulang kaji sekurang-kurangnya setahun sekali.


Dasar toleransi sifar pada semua bentuk rasuah, sogokan, pemerasan dan penyelewengan

Proses yang melibatkan perlindungan pekerja/kakitangan yang enggan melakukan apa-apa dalam Ketidakakuran dengan dasar etika dan memberitahu/secara sukarela memberitahu keputusan mereka

Cara pekerja digalakkan untuk mengisytiharkan konflik kepentingan Pengisytiharan konflik kepentingan direkod


107

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh menyatakan

Kandungan dasar toleransi sifar pada semua bentuk rasuah, sogokan, pemerasan dan penyelewengan

Mereka sememangnya boleh enggan melakukan apa-apa dalam ketidakakuran pada dasar etika tanpa hukuman

Mereka digalakkan untuk mengisytiharkan konflik kepentingan jika mereka mempunyainya

Cara konflik kepentingan direkod dalam fail personel mereka Penarafan:

Keutamaan: Kes yang disahkan mengenai rasuah, sogokan, pemerasan dan penyelewengan tidak disiasat atau tanpa pelan tindakan pembetulan

Besar: Tiada dasar yang terperinci dan boleh difahami serta prosedur yang dilaksanakan (cth. komunikasi, latihan, rekod diselenggara)

Kecil: o Dasar atau prosedur atau pelaksanaan sebahagian (cth. komunikasi, latihan, rekod

diselenggara). o Kes disahkan tanpa pelan tindakan pembetulan yang lengkap




108

D2) Tiada Kelebihan yang Tidak Wajar

Rasuah atau cara lain mendapatkan kelebihan tidak wajar atau tidak sepatutnya tidak boleh dijanjikan, ditawarkan, dibenarkan, diberi atau diterima. Larangan ini merangkumi menjanjikan, menawarkan, membenarkan, memberi atau menerima apa sahaja yang bernilai, sama ada secara langsung atau tidak langsung menerusi pihak ketiga, untuk mendapatkan atau mengekalkan perniagaan, perniagaan terus kepada sesiapa sahaja, atau sebaliknya mendapat kelebihan yang tidak wajar.

D2.1 Tiada risiko dikenal pasti mengenai rasuah atau mendapatkan kelebihan yang tidak sepatutnya atau tidak wajar yang dijanjikan, ditawarkan, dibenarkan, diberi atau diterima. Penyiasatan dan sekatan yang sewajarnya berlaku apabila terdapat dakwaan pelanggaran.

Keperluan minimum: Jika ejen buruh digunakan, maka prosedur ini juga perlu dilaksanakan pada tahap ejen buruh. Pekerja tidak langsung seharusnya tahu tentang kedua-dua prosedur Pihak Diaudit dan ejen buruh mengenai rasuah atau cara lain mendapatkan kelebihan yang tidak patut atau tidak wajar.


Semakan dokumen: o Prosedur yang berkesan dan memadai yang ada memastikan:

hadiah kepada atau daripada pembekal dan pelanggan tidak melebihi dari segi kos dan kekerapan.

Rasuah atau cara lain mendapatkan kelebihan tidak wajar atau tidak sepatutnya tidak boleh dijanjikan, ditawarkan, dibenarkan, diberi atau diterima.

o Kemudahan mempunyai program untuk mengawasi perniagaannya dengan tetap untuk memastikan:

Pekerja atau ejen tidak melakukan atau menerima tawaran tidak wajar atau rasuah atau kelebihan yang tidak patut/tidak wajar

Siasatan pertuduhan pengendalian perniagaan tidak wajar oleh pekerja, pengurus ataupun kakitangan atau ejen Pihak Diaudit akan dilaksanakan dan tindakan akan diambil (bergantung pada hasil siasatan, termasuklah tindakan pencegahan).

Rekod kes sebegini tersedia; yang menunjukkan kaedah siasatan dengan jelas, objektif data dan testimoni, keputusan dan tindakan yang selari dengan prosedur disiplin jika individu tersebut tidak mematuhi dasar etika

o Bahan latihan bagi pengurusan, penyelia dan pekerja tersedia dan rekod latihan tersedia, memadai dan terkini. Latihan ulang kaji tahunan diadakan untuk semua pengurus, penyelia dan pekerja.


Dasar bagi hadiah, nilai maksimum dan kekerapannya Cara pekerja dan penyelia dilatih Prosedur penyiasatan dan menangani keadaan yang melibatkan rasuah atau

perolehan kelebihan yang tidak wajar dijanjikan, ditawarkan, dibenarkan, diberi atau diterima.

Cara hal ini diawasi dengan tetap, disiasat dan tuduhan perniagaan tidak wajar ditangani.


109

o Penyelia boleh menyatakan: Bila kali terakhir mereka dilatih Kandungan dasar hadiah Cara mereka akan menyiasat tuduhan rasuah dan bergantung pada

keputusan, apakah tindakan susulannya.


Bila kali terakhir mereka dilatih Kandungan dasar hadiah

Penarafan:

Keutamaan: Kes yang disahkan mengenai rasuah atau kelebihan tidak wajar tidak disiasat atau tanpa pelan tindakan pembetulan





Pengesahan jauh: Ya


110

D3) Pendedahan maklumat

Maklumat mengenai buruh, kesihatan dan keselamatan, amalan alam sekitar, aktiviti perniagaan, struktur, kedudukan kewangan dan prestasi peserta perlu didedahkan mengikut peraturan-peraturan yang berkaitan dan amalan industri yang lazim. Pemalsuan rekod atau salah nyata keadaan atau amalan dalam rantaian bekalan tidak boleh diterima.

D3.1 Tiada risiko yang dikenal pasti berkenaan salah laporan, pemalsuan laporan atau salah nyata

Keperluan minimum: Pemerhatian tapak: Tidak berkenaan

Semakan dokumen: o Pemeriksaan/penilaian/prosedur Audit berlaku untuk memastikan rekod tidak

dipalsukan dan tepat. Kesilapan yang tidak disengajakan berada di luar skop soalan ini. o Prosedur wujud untuk menghalang dan menyiasat salah nyata dilakukan oleh pekerja,

pengurus dan ejen mereka. o Dasar perakaunan yang baik, prosedur dan pengesahan rekod disimpan melalui audit

kewangan pihak ketiga secara berkala tahunan untuk mengesahkan bahawa akaun tersusun.

o Sistem kawalan dalaman memastikan ketepatan maklumat yang ada.Kerajaan melaporkan bahawa setiap keperluan undang-undang dilakukan tepat pada masanya dan laporan lengkap.

o Laporan kewangan dan tahunan mengenai operasi perniagaan Pihak Diaudit tersedia, dilengkapkan mengikut keperluan undang-undang yang dipakai dan amalan industri yang baik

Nota: Juruaudit akan melakukan semakan silang beberapa rekod perniagaan yang berbeza untuk memastikan rekod sejajar dan tepat.


Jenis langkah keselamatan yang ada untuk memastikan salah nyata oleh pekerja, pengurus dan ejen mereka dihalang

Jenis pemeriksaan/pengesahan yang perlu mereka lakukan untuk memastikan rekod tidak dipalsukan dan tepat

Jenis laporan yang mereka berikan kepada agensi kerajaan dan pada waktu bila

Pihak ketiga firma audit kewangan yang manakah digunakan untuk melakukan Audit kewangan tahunan?



111

Penarafan:

Keutamaan: Kes yang disahkan tidak disiasat atau tanpa pelan tindakan pembetulan. Dokumen palsu





Pengesahan jauh: Ya


112

D4) Harta Intelek

Hak harta intelek perlu dihormati; pemindahan teknologi dan pengetahuan dilakukan dengan cara yang memelihara hak harta intelek dan maklumat pelanggan perlu dilindungi.

D4.1 Tiada risiko dikenal pasti akan Harta Intelek atau kehilangan maklumat perniagaan atau pendedahan yang tidak dibenarkan (kepunyaan Pihak Diaudit dan kepunyaan pelanggan/pembekal mereka)

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Dasar formal dan program yang ada untuk melindungi maklumat yang diterima

Pihak Diaudit daripada pelanggannya sebagai sebahagian proses berkontrak. Maklumat tersebut termasuklah:

Nama dan maklumat kenalan bagi kakitangan pelanggan utama

Harga kontrak dan jumlah

Nama subkontraktor dan bahan/komponen pembekal, ...

Identiti dan tanda perniagaan mereka

Harta Intelek Pihak Ketiga

Rekod paten

Kandungan yang dilindungi hak cipta. Program dan/atau prosedur yang digunakan untuk menyemak pemilikan harta

intelek dan memastikan perlindungan harta intelek berlaku. Prosedur formal untuk memastikan tiada pendedahan dan perlindungan

maklumat mengenai pelanggan Pihak Diaudit, rakan saluran, pembekal, pekerja dan rakan kongsi perniagaan yang lain mematuhi undang-undang dan peraturan terpakai yang sedia ada.

Dasar IT seharusnya meliputi panduan mengenai pengagihan/penyebaran maklumat. Hal ini termasuklah pada tahap minimum. perjanjian sulit (berasingan atau sebahagian daripada kontrak pekerjaan) bagi pekerja dan pengurusan.

o Pengurus dan penyelia menerima latihan ulang kaji tahunan mengenai prosedur perlindungan maklumat.

Bahan latihan dan rekod latihan tersedia, memadai dan terkini.


Prosedur yang perlu mereka kenal pasti dan lindungi harta intelek Jenis perjanjian perlindungan (NDA, kerahsiaan,...) berlaku Cara latihan dilaksanakan untuk memastikan kecekapan pelaksanaan

prosedur


Maksud harta Intelek Jenis langkah yang wujud dalam pekerjaan/fungsi/tanggungjawab mereka

untuk melindunginya.


113

Penarafan:

Keutamaan: Kes yang disahkan tidak disiasat atau tanpa pelan tindakan pembetulan


Kecil: o Dasar atau prosedur atau pelaksanaan sebahagian (cth. komunikasi, latihan,

rekod diselenggara). o Kes disahkan tanpa pelan tindakan pembetulan yang lengkap


Pengesahan jauh: Ya


114

D5) Perniagaan, Pengiklanan dan Persaingan yang Adil

Standard perniagaan, pengiklanan dan persaingan yang adil perlu dikekalkan. Cara sesuai untuk melindungi maklumat pelanggan mestilah tersedia.

D5.1 Tiada risiko penyampaian maklumat yang tidak tepat kepada awam yang dikenal pasti

Keperluan minimum: Termasuklah segala jenis maklumat syarikat yang disampaikan secara terbuka (siaran jawatan kosong, butiran produk, promosi syarikat/kemudahan (buku kecil, risalah), pengiklanan komersial, siaran akhbar, laman web,...)

Pemerhatian tapak: Jika maklumat syarikat yang disampaikan secara terbuka disiarkan, maka maklumat tersebut tepat

Semakan dokumen: o Maklumat awam haruslah tidak mengeluarkan kenyataan yang palsu atau

mengelirukan mengenai produk, perkhidmatan, peluang, jawatan Pihak Diaudit,.... o Maklumat syarikat haruslah menepati keperluan undang-undang. o Program formal memastikan kenyataan terbuka Pihak Diaudit tidak palsu atau

mengelirukan dan mereka menepati keperluan undang-undang perniagaan dan pengiklanan yang adil.

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan jenis prosedur dan pemeriksaan yang berlaku untuk memastikan maklumat terbuka tepat dan tidak mengelirukan


Penarafan:






Pengesahan jauh: Ya


115

D5.2 Tiada risiko pakatan dikenal pasti

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Perlindungan diadakan untuk menghalang pakatan dengan syarikat lain mengenai

harga produk atau kilang lain yang boleh mengurangkan persaingan. o Dasar formal yang melarang pakatan yang menentukan kesan kepada pengurus,

kakitangan dan rakan kongsi perniagaan atau mana-mana ejen mereka. o Prosedur penyiasatan formal bagi sebarang tuduhan berlakunya pakatan telah

tersedia, yang termasuk prosedur pengawasan berkaitan persaingan saksama. o Latihan diperuntukkan bagi pekerja, kakitangan, pengurus dan rakan kongsi

perniagaan mengenai pakatan dan pengurus menerima latihan ulang kaji tahunan. Bahan latihan dan rekod latihan tersedia, memadai dan terkini.

Nota: Carian rekod awam oleh Juruaudit dilakukan untuk mengetahui jika Mahkamah sudah menemui Pihak Diaudit berpakat dalam beberapa cara.


Bila mereka dilatih mengenai larangan pakatan/perniagaan adil Butiran larangan pakatan/dasar perniagaan yang adil Cara dan bila pekerja, pengurus dan rakan kongsi perniagaan dilatih mengikut

dasar ini

Temu bual pekerja: o Kakitangan yang mempengaruhi keputusan pembelian boleh menyatakan:

Bila mereka dilatih mengenai larangan pakatan/perniagaan adil Butiran kandungan larangan pakatan/dasar perniagaan yang adil.

Penarafan:






Pengesahan jauh: Ya


116

D6) Perlindungan Identiti dan Tiada Pembalasan

Program yang memastikan kerahsiaan, ketanpanamaan dan perlindungan tukang adu pembekal dan kakitangan yang perlu dikekalkan melainkan dilarang undang-undang. Peserta perlu mempunyai proses komunikasi bagi kakitangan mereka untuk menimbulkan sebarang kebimbangan tanpa risiko pembalasan.

D6.1 Cara untuk melaporkan salah laku etika yang disyaki secara rahsia tersedia bagi pekerja dan pekerja pembekal

Keperluan minimum:

Pemerhatian tapak: Saluran laporan kerahsiaan disampaikan dengan jelas dan boleh dilihat (kotak aduan, talian penting, Mel penting, talian pihak ketiga,....)

Semakan dokumen: o Pihak Diaudit hendaklah menyiasat dengan segera kesahihan dakwaan tukang adu

dan mengambil tindakan pemulihan dengan segera jika dakwaan tersebut sahih; perlindungan juga akan terpakai kepada semua pekerja, termasuklah pekerja tidak langsung.

o Saluran komunikasi jelas agar pekerja di operasi Pihak Diaudit DAN pembekal utama selesa untuk melaporkan pelanggaran atau isu kebimbangan agar laporan dapat digalakkan.

o Proses yang diwujudkan bagi pekerja DAN pekerja pembekal utama untuk melaporkan pelanggaran standard pengendalian perniagaan secara tanpa nama untuk mengelakkan pembalasan yang mungkin wujud.

o Prosedur yang terperinci berlaku untuk melindungi identiti tukang adu sebagai sebahagian proses siasatan dakwaan.

o Bahan latihan dan rekod latihan tersedia, memadai dan terkini. Latihan ulang kaji tahunan disediakan untuk semua orang. Pekerja DAN pekerja pembekal utama disediakan dengan maklumat bertulis mengenai cara untuk melapor kebimbangan etika atau undang-undang.


Mekanisme laporan kerahsiaan dan tanpa nama wujud Cara perkara ini diawasi dan diberi tindakan dengan integriti Cara prosedur disampaikan kepada kakitangan sendiri dan kakitangan

pembekal utama


Cara mereka boleh melaporkan dengan kerahsiaan dan tanpa nama akan salah laku etika

Cara pengurusan memastikan mereka akan ketiadaan pembalasan


117

Penarafan:



Kecil:

Dasar atau prosedur atau pelaksanaan sebahagian (cth. komunikasi, latihan, rekod diselenggara).

Kes disahkan tanpa pelan tindakan pembetulan yang lengkap


Pengesahan jauh: Ya

D6.2 Tiada risiko pakatan dikenal pasti

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Komunikasi jelas kepada pekerja/kakitangan yang sedia ada menyatakan tentang

dasar tiada pembalasan. o Prosedur terperinci berlaku untuk menyiasat dakwaan pembalasan yang mungkin

wujud. o Bahan latihan dan rekod latihan tersedia, memadai dan terkini. Latihan ulang

kaji tahunan disediakan untuk semua orang.


Cara pembalasan dihalang dan dipantau Cara prosedur dikomunikasikan dan cara latihan (termasuklah latihan

ulang kaji) dijalankan


Yang pengurusan memastikan mereka tidak akan mendapat pembalasan Mereka tidak sedar akan sebarang kes pembalasan

Penarafan:






Pengesahan jauh: Ya


118

D7) Privasi

Peserta adalah terikat untuk melindungi jangkaan privasi yang wajar terhadap maklumat peribadi semua pihak yang mereka jalankan perniagaan, termasuk pembekal, pelanggan, pengguna dan pekerja. Peserta hendaklah mematuhi undang-undang privasi dan keselamatan maklumat dan keperluan kawal selia apabila maklumat peribadi dikumpulkan, disimpan, diproses, dipindahkan dan dikongsi.

D7.1 Tiada risiko dikenal pasti mengenai pendedahan maklumat peribadi tanpa kebenaran

Skop: Pengurus/Pekerja, kakitangan pelanggan dan pengguna

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Polisi dan program formal yang berlaku untuk melindungi privasi: Maklumat peribadi

mengenai semua orang yang melakukan perniagaan dengan kami, termasuklah pembekal, pelanggan, pengguna dan kakitangan.

o Program ini mematuhi privasi dan undang-undang keselamatan maklumat serta keperluan peraturan apabila maklumat peribadi dikumpul, disimpan, diproses, dihantar dan dikongsi.

o Pekerja dan pengurus dilatih berdasarkan prosedur perlindungan maklumat. Bahan latihan dan rekod latihan tersedia, memadai dan terkini.


Jenis langkah yang diambil untuk melindungi privasi Cara langkah-langkah ini dikomunikasikan/dilatih dalam organisasi


Cara maklumat peribadi mereka dilindungi Bila kali terakhir mereka dilatih

Penarafan:






Pengesahan jauh: Ya


119

D8) Penyumberan Mineral yang Bertanggungjawab

Peserta hendaklah mempunyai dasar untuk memastikan dengan munasabah bahawa tantalum, timah, tungsten dan emas dalam produk yang mereka hasilkan tidak membiayai atau memberikan faedah secara tidak langsung atau secara langsung kepada pasukan bersenjata yang merupakan pesalah penyalahgunaan hak asasi manusia yang serius di Republik Demokratik Congo atau negara bersempadan. Peserta hendaklah melaksanakan usaha wajar terhadap sumber dan rantaian penjagaan mineral ini dan menjadikan langkah usaha wajar tersedia kepada pelanggan atas permintaan pelanggan.

D8.1 Program dan Dasar Mineral Konflik dan Penyumberan Bebas Konflik yang memadai dan berkesan dilaksanakan untuk memberi jaminan munasabah bahawa pembelian mineral 3TG tidak membiayai atau memberi faedah secara langsung atau tidak langsung kepada kumpulan bersenjata yang merupakan pesalah pelanggaran hak manusia yang serius dalam Republik Demokratik Congo atau negara bersebelahan.

Keperluan minimum: Nota: Mineral 3TG= Tantalum, Bijih Timah, Tungsten dan Emas


Semakan dokumen: o Program dan dasar yang jelas mengenai Konflik Mineral yang memadai dan berkesan

sedia ada untuk mengelakkan pembelian mineral 3TG secara sengaja dengan membiayai kumpulan bersenjata secara langsung atau tidak langsung yang merupakan pesalah pelanggaran hak manusia yang serius dalam Republik Demokratik Congo atau 9 buah negara bersebelahan.

o Dasar ini perlulah mengandungi sekurang-kurangnya: Elakkan mineral yang membiayai secara langsung atau tidak langsung

bagi keuntungan kumpulan bersenjata yang haram daripada kawasan yang terkesan dengan konflik.

Meliputi 3TG yang relevan dengan produk Pihak Diaudit Meliputi RDC dan negara bersebelahannya (Angola, Burundi, Republik Afrika

Tengah, Republik Congo, Rwanda, Sudan Selatan, Tanzania, Uganda dan Zambia)

Dasar Penyumberan Mineral Konflik boleh didapati secara umum o Program ini perlulah mengandungi sekurang-kurangnya:

Sistem pengurusan yang didokumenkan wujud untuk menyokong dasar dan mampu mempamerkan pemerolehan amalan yang ada. Pihak Diaudit seharusnya aktif mengesahkan pematuhan dengan keperluan berikut:

Dasar yang dimasukkan dalam prosedur pengurusan dan pemerolehan adalah untuk memberi jaminan bahawa penyumberan bebas daripada mineral konflik

Tunjukkan bahawa Pihak Diaudit telah membangunkan satu proses yang menentukan sama ada sumber bahan bebas 3TG atau (jika diperoleh melalui tapak peleburan/penapis) bebas konflik


120

Maklumat daripada Program CFS EICC-GeSI atau yang setara dengannya digunakan untuk memahami sumber mineral dalam rantaian Bekalan daripada peleburan/penapis yang diperoleh secara langsung atau tidak langsung daripada mereka.

Pembekal langsung mempunyai keperluan bertulis untuk mengambil sumber daripada pelebur yang disahkan dengan firma audit sektor swasta bebas (program CFS EICC-GeSI atau yang setara)

Pelan Tindakan Pembetulan dilaksanakan jika sumber mineral tidak bebas konflik yang berpotensi dikenal pasti

Semakan tahunan prosedur untuk menjamin pematuhan dan meningkatkan di bahagian yang telah mengenal pasti proses peningkatan.


Butiran dasar dan Program Mineral Konflik dan Penyumberan Bebas Konflik Jenis tindakan yang diambil semasa sumber tidak bebas konflik dikenal pasti.

Temu bual pekerja: o Kakitangan (dalam pemerolehan atau penyumberan) boleh menyatakan:

Butiran dasar dan Program Mineral Konflik dan Penyumberan Bebas Konflik Jenis tindakan yang diambil apabila sumber tidak bebas konflik dikenal pasti

Penarafan:

Keutamaan: Pembelian mineral daripada sumber konflik di Republik Demokratik Congo atau negara yang berdekatan dengannya disahkan dan tiada tindakan yang didokumenkan diambil oleh Pihak Diaudit untuk menangani isu ini.

Besar: Tiada kewujudan dasar Mineral Bebas Konflik yang jelasdan/atau Program Mineral Konflik dan Penyumberan Bebas Konflik, lebih daripada 25% sumber 3TG tidak mempunyai usaha wajar dan dokumentasi sedia ada (rujuk program CFS EICC-GeSI)

Kecil: Kurang daripada 25% sumber 3TG tidak mempunyai usaha wajar dan dokumentasi sedia ada (rujuk program CFS EICC-GeSI)

Tidak Berkenaan: Tiada bahan mineral (3TG) atau komponen yang mengandungi Bijih Timah, Tungsten, Tantalum dan Emas

Bagi penarafan: dokumentasi bermaksud (permintaan pembekal dan dua permintaan susulan jika tiada maklumat diterima ataumaklumat diminta diterima. Pengesahan jauh: Ya


121

E. SISTEM PENGURUSAN

E1) Komitmen Syarikat

Kenyataan dasar tanggungjawab sosial dan persekitaran korporat mengesahkan komitmen Pihak Diaudit bagi pematuhan dan peningkatan berterusan, disahkan oleh pengurusan eksekutif dan disiarkan dalam kemudahan dalam bahasa tempatan.

E1.1 Dasar/Tata yang memadai dan berkesan disahkan oleh pengurusan eksekutif, meliputi: A) Buruh B) Kesihatan C) Persekitaran dan D) Etika. Keperluan minimum:

Komponen: Buruh, Kesihatan & Keselamatan, Persekitaran dan Etika o Jika sesuatu komponen mempunyai pengiktirafan yang sah, maka hal ini dianggap

sebagai pematuhan bagi komponen pada soalan ini (cth. jika sijil ISO 14001 pihak ketiga yang sah ada, Juruaudit tidak akan mengesahkan Sistem Pengurusan Persekitaran)

Bagi Etika, item/prinsip yang DITEBALKAN mesti meliputi minimum, sekurang-kurangnya tataetika perniagaan, pengendalian perniagaan yang standard, prinsip perniagaan atau tatakelakuan atau dokumen yang serupa.Perkataan tidak perlu sama, tetapi prinsip perlu ada:

o Etika Umum: melakukan perniagaan dengan jujur/integriti (contoh: mengelakkan konflik kepentingan, pencurian, pemerasan, penyelewengan, lindungi aset korporat, bersaing dengan adil), perlindungan identiti dan tiada pembalasan (contoh: tukang adu, laporan tanpa nama)

o Pematuhan undang-undang: Anti-Sogokan atau Anti-Rasuah, Anti-Kepercayaan, Privasi, Perlindungan Harta Intelek (IP), Penyumberan Mineral yang Bertanggungjawab

o Prosedur Operasi: Pendedahan maklumat yang tepat dan telus (contoh: ketepatan rekod syarikat, ketepatan laporan dalam buku dan rekod, pendedahan mematuhi undang-undang/ amalan industri yang lazim)


122

Bagi setiap komponen:

Pemerhatian tapak: Kenyataan dasar tanggungjawab sosial dan persekitaran korporat dalam bahasa yang difahami oleh setiap pekerja dan boleh dilihat setiap pekerja

Semakan dokumen: o Kenyataan/Tata ditandatangani/disahkan oleh pengurus pada tahap tertinggi

di kemudahan atau syarikat dengan komitmen terhadap pematuhan peraturan dinyatakan dan keperluan dan komitmen lain bagi peningkatan berterusan Nota: pengesahan eksekutif tidak diperlukan apabila dasar/Tata dipaparkan secara terbuka (cth. laman intranet atau Internet).

o Kenyataan dasar bersesuaian dengan sifat dan skop operasi kemudahan.

Temu bual pengurusan: Pengurusan boleh menyatakan butiran dasar/Tata

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan butiran dasar/Tata

Penarafan:


Besar: 2 komponen atau lebih tiada, tidak mengandungi komitmen terhadap peningkatan berterusan dan pematuhan undang-undang, 20 peratus daripada pekerja atau lebih tidak sedar akan kewujudan tata atau kandungannya

Kecil: Tiada pengesahan daripada pengurusan kanan, 1 komponen tiada, antara 5-20 peratus daripada pekerja tidak sedar akan tata atau kandungannya



123

E2) Kebertanggungjawapan dan Tanggungjawab Pengurusan

Peserta akan mengenal pasti dengan jelas eksekutif kanan dan wakil syarikat yang bertanggungjawab untuk memastikan pelaksanaan sistem pengurusan dan program yang berkaitan. Pengurusan kanan menyemak status sistem pengurusan secara tetap.

E2.1 Tanggungjawab dan kuasa ditetapkan dan ditugaskan dengan memadai dan berkesan kepada setiap kakitangan/pekerja (pengurus kanan hingga pekerja) untuk pelaksanaan sistem pengurusan, dan bagi pematuhan undang-undang, peraturan dan tata berkaitan dengan: A) Buruh B) Kesihatan & Keselamatan C) Persekitaran dan D) Etika.

Keperluan minimum:

Komponen: Buruh, Kesihatan & Keselamatan, Persekitaran dan Etika

Jika sesuatu komponen mempunyai pengiktirafan yang sah, maka hal ini dianggap sebagai pematuhan bagi komponen pada soalan ini (cth. jika sijil ISO 14001 pihak ketiga yang sah ada, Juruaudit tidak akan mengesahkan Sistem Pengurusan Persekitaran)



Semakan dokumen: o Wakil kanan ditugaskan tanggungjawab untuk melaksanakan program

Untuk memastikan pematuhan undang-undang dan peraturan serta keperluan EICC

Dibenarkan untuk melaksanakan program, prosedur dan tindakan pembetulan seperti yang diperlukan bagi pematuhan peraturan dan EICC

o Tanggungjawab dan kuasa setiap tahap organisasi didokumenkan dalam pelan kedudukan, huraian pekerjaan dan/atau dokumentasi sistem pengurusan kemudahan, prosedur yang didokumenkan bagi tugasan tanggungjawab dalam situasi normal dan kecemasan pada setiap tahap organisasi, bahan latihan dan rekod latihan mengenai tanggungjawab sedia ada, memadai dan terkini.


Tanggungjawab dan kuasa setiap tahap dalam organisasi, termasuklah eksekutif kanan bagi setiap komponen

Cara tanggungjawab dan barisan laporan didokumenkan dan dikomunikasikan


Tanggungjawab mereka mengenai setiap komponen Siapa eksekutif kanan dan wakil pengurusan bagi setiap komponen yang

bertanggungjawab


124

Penarafan:


Besar: 2 komponen atau lebih tiada, tiada wakil pengurusan yang berkuasa dikenal pasti untuk melaksanakan sistem pengurusan komponen

Kecil: Tiada sebarang item panduan


Pengesahan jauh: Ya

E2.2 Semakan pengurusan yang memadai dan berkesan dan proses peningkatan berterusan bagi prestasi dan sistem pengurusan A) Buruh, B) Kesihatan & Keselamatan, C) Persekitaran dan D) Etika diwujudkan

Keperluan minimum:


Jika sesuatu komponen mempunyai pengiktirafan yang sah, maka hal ini dianggap sebagai pematuhan bagi komponen pada soalan ini (cth. jika sijil ISO 14001 pihak ketiga yang sah ada, Juruaudit tidak akan mengesahkan Sistem Pengurusan Persekitaran).



Semakan dokumen: o Dokumen memperihalkan proses semakan sistem pengurusan, termasuklah

Agenda Semak kekerapan Minit mesyuarat Bahan pembentangan Rekod mesyuarat semakan pengurusan lain yang sedia ada

dengan jelas menyatakan

tarikh

orang yang hadir (termasuklah pengurus kanan)

kemajuan mencapai objektif mesyuarat

keputusan Audit

lengkapnya tindakan pembetulan

risiko/isu

dan maklumat lain yang diperlukan untuk menentukan keberkesanan sistem pengurusan dan mengenal pasti peluang penambahbaikan, yang menghasilkan pelan tindakan peningkatan rasmi.

o Kekerapan: Sekurang-kurangnya setahun sekali.

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh menyatakan

Proses semakan sistem pengurusan Lokasi mesyuarat terakhir diadakan Jenis hasil tindakan daripada semakan



125

Penarafan:

Keutamaan:Tidak Berkenaan

Besar: 2 komponen atau lebih tiada, pengurusan kanan tidak dinilai secara tahunan

Kecil: 1 komponen tiada


Pengesahan jauh: Ya


126

E3) Keperluan Undang-undang dan Pelanggan

Proses untuk mengenal pasti, mengawasi dan memahami undang-undang yang dapat dikenakan, peraturan dan keperluan pelanggan termasuklah keperluan Tata ini.

E3.1 Proses pematuhan yang memadai dan berkesan untuk mengawasi, mengenal pasti, memahami dan menjamin pematuhan dengan undang-undang yang dapat dikenakan dan peraturan serta keperluan pelanggan yang berkaitan dengan: A) Buruh B) Kesihatan & Keselamatan C) Persekitaran dan D) Etika diwujudkan

Keperluan minimum:





Semakan dokumen: o Prosedur formal untuk

Mengenal pasti jejak nilai integrasi laksana mengekalkan pemahaman semasa mengenai undang-undang yang dapat

dikenakan dan keperluan pelanggan. o Hal ini termasuklah pada tahap minimum:

semakan undang-undang/peraturan baru sekurang-kurangnya setiap suku tahun

mengekalkan dokumen yang meringkaskan undang-undang dapat dikenakan dan peraturan serta keperluan pelanggan utama yang memberi impak terhadap operasi yang dikemaskini sekurang-kurangnya setiap suku tahun

operasi baharu/berubah disemak bagi peraturan berkenaan dan keperluan pelanggan sebelum permulaan.


Proses untuk memantau, menyemak, integrasi dan melaksanakan undang-undang dan keperluan pelanggan

Yang bertanggungjawab mempunyai pengetahuan mengenai keperluan tersebut



127

Penarafan:


Besar: 2 komponen atau lebih tiada



Pengesahan jauh: Ya


128

E4) Risiko Penilaian dan Risiko Pengurusan

Proses untuk mengenal pasti pematuhan undang-undang, amalan persekitaran, kesihatan dan keselamatan serta buruh dan risiko etika berkaitan dengan operasi Juruaudit. Penentuan bagi kepentingan relatif bagi setiap risiko dan pelaksanaan prosedur yang sesuai dan kawalan fizikal untuk mengawal risiko dikenal pasti dan memastikan pematuhan peraturan.

E4.1 Proses pengurusan risiko yang memadai dan berkesan untuk mengenal pasti, menilai dan mengurangkan/meringankan/mengawal risiko dalam bidang A) Buruh B) Kesihatan & Keselamatan C) Persekitaran dan D) Etika sedia ada

Keperluan minimum:

Komponen: Buruh, Persekitaran dan Etika


Bagi Etika - Penilaian risiko mengambil kira keadaan perniagaan (negara beroperasi, pemegang saham,...) dan meliputi sekurang-kurangnya kejujuran, integriti, perlindungan harta intelek, rasuah, sogokan, pemalsuan/penyelewengan, penyelewengan, pemerasan, undang-undang, beretika, amalan pemasaran/perniagaan yang adil, melaporkan pelanggaran, perlindungan tukang adu, sogokan, rasuah, privasi, pembayaran yang menyalahi undang-undang,...


Pemerhatian tapak: Langkah kawalan sedia ada untuk risiko yang dikenal pasti

Semakan dokumen: o Proses penilaian formal yang berlaku untuk mengenal pasti risiko yang paling penting

(termasuklah keperluan undang-undang dapat dikenakan dan keperluan pelanggan yang berkenaan).

o Sebarang risiko dikenal pasti yang mempunyai pelan tindakan untuk mengurangkan kawalan risiko dan prosedur sebegitu dan/atau objektif peningkatan.

o Penilaian risiko meliputi Setiap operasi/proses tapak Lokasi fizikal Kawalan prosedur didokumenkan Pengurus dan pekerja dengan tanggungjawab bagi melaksanakan prosedur

dilatih dengan sewajarnya Sekiranya kawalan belum lagi tersedia, kemudahan telah menetapkan pelan

pelaksanaan dengan pemilik serta tarikh tamat untuk melaksanakan kawalan yang diperlukan

Keberkesanan kawalan dinilai secara tetap Tindakan pembetulan diambil apabila peningkatan diperlukan.

o Bahan latihan dan rekod latihan tersedia, memadai dan terkini. o Penilaian risiko dijalankan secara tahunan.


129


Proses penilaian risiko Bila penilaian risiko terakhir dijalankan Jenis kawalan dan tindakan pembetulan yang telah/sedang diambil.


Keutamaan: Kesan utama dan hampir telah disahkan di kemudahan, nyawa, anggota badan atau masyarakat tanpa tindakan

Besar: 2 komponen atau lebih tiada, tiada proses risiko memadai bagi skop dan sifat operasi dan tiada kawalan sedia ada

Kecil: 1 komponen tiada, proses risiko memadai bagi skop dan sifat operasi DAN penilaian risiko dijalankan tetapi tiada kawalan memadai sedia ada

Tidak Berkenaan: Tidak berkenaan Nota: Penilaian Risiko Kesihatan dan Keselamatan dibincangkan dalam B1.2 Pengesahan jauh: Ya


130

E5) Objektif Peningkatan

Objektif prestasi bertulis, pelan sasaran dan pelaksanaan untuk meningkatkan prestasi sosial Pihak Diaudit termasuklah penilaian berkala prestasi Peserta dalam mencapai objektif berkenaan.

E5.1 Proses pengurusan yang berkesan dan memadai bagi A) Buruh B) Kesihatan & Keselamatan, dan D) Etika, termasuklah menetapkan prestasi (peningkatan) objektif dan sasaran, meningkatkan dan melaksanakan pelan peningkatan, senantiasa menyemak kemajuan dalam mencapai sasaran dan melakukan penyesuaian yang berkenaan jika diperlukan sudah ada

Keperluan minimum:





Semakan dokumen: o Proses tetapan objektif rasmi dalam penanda/objektif/sasaran termasuklah:

Pertimbangan keputusan penilaian risiko Keperluan undang-undang dan peraturan Keperluan pelanggan Keperluan/standard syarikat.

o Proses juga sepatutnya memasukkan Kekerapan tertentu bagi tetapan objektif (cth. tahunan) Tugasan pemilik Pelaksanaan pelan Penyempurnaan tarikh Komunikasi objektif terhadap pekerja (yang sesuai). Berapa kerap kemajuan dalam objektif mesyuarat disemak Objektif dan sasaran direka dengan jelas untuk mencapai peningkatan

berterusan. Nota: Laporan bagi soalan ini akan melibatkan butiran sasaran terkini, mesyuarat semakan terakhir dan kemajuan terkini akan sasaran


Proses objektif/sasaran Objektif/sasaran terkini Semakan terakhir dan kemajuan terkini

Temu bual pekerja: Pekerja boleh menyatakan dengan kelas objektif/sasaran yang relevan dengan mereka bagi setiap komponen

Nota: Objektif persekitaran, sasaran dan prestasi dibincangkan dalam C2.1


131

Penarafan:


Besar: 2 komponen atau lebih tiada, tiada sasaran diwujudkan atau tiada semakan yang dilakukan mengenai kemajuan

Kecil: 1 komponen tiada, sasaran diwujudkan tetapi tiada semakan yang dilakukan dan/atau tiada tindakan pembetulan diambil jika kemajuan terpesong


Pengesahan jauh: Ya


132

E6) Latihan

Program untuk melatih pengurus dan pekerja untuk melaksanakan dasar, prosedur dan objektif peningkatan Peserta dan untuk memenuhi keperluan undang-undang serta kawal selia yang berkaitan.

E6.1 Proses latihan yang berkesan dan memadai diwujudkan bagi semua pengurus/pekerja atas semua dasar/prosedur/aspek berkaitan pekerjaan dan sasaran prestasi berkenaan dengan A) Buruh, B) Kesihatan dan Keselamatan C) Persekitaran, dan D) Etika

Keperluan minimum:

Komponen: Polisi dan objektif Buruh, Kesihatan& Keselamatan, Persekitaran dan Etika o Jika sesuatu komponen mempunyai pengiktirafan yang sah, maka hal ini dianggap

sebagai pematuhan bagi komponen pada soalan ini (cth. jika sijil ISO 14001 pihak ketiga yang sah ada, Juruaudit tidak akan mengesahkan Sistem Pengurusan Persekitaran)

Bagi etika: hal ini termasuklah pekerja dan juga semua subkontraktor, pembekal, rakan kongsi perniagaan serta pihak relevan yang lain

Bagi buruh: hal ini termasuklah latihan mengenai prosedur disiplin yang sesuai



Semakan dokumen: o Program latihan formal bagi pekerja/pengurus:

Pelan orientasi kakitangan yang baru Latihan memerlukan analisis Pelan latihan Bahan latihan Rekod latihan Kekerapan latihan Pengesahan keberkesanan latihan


Cara keperluan latihan dianalisis Cara kakitangan baharu dilatih Gambaran keseluruhan proses latihan


Cara mereka dilatih apabila mereka menyertai syarikat (jika diambil bekerja baru-baru ini)

Bilakah kali terakhir latihan dijalankan dan jenis kandungan latihan Cara syarikat mengesahkan sama ada mereka memahami bahan latihan

atau tidak

Nota: Latihan Kesihatan dan Keselamatan dibincangkan dalam seksyen B8.


133

Penarafan:


Besar: 2 komponen atau lebih tiada, 2 bidang fokus atau lebih tiada dalam komunikasi (dasar, prestasi, amalan, harapan)



Pengesahan jauh: Ya


134

E7) Komunikasi

Proses komunikasi maklumat jelas dan tepat mengenai dasar, amalan, harapan dan prestasi Pihak Diaudit kepada pekerja, pembekal dan pelanggan.

E7.1 Proses komunikasi/laporan pekerja/pengurus, pembekal dan pelanggan yang memadai dan berkesan untuk dasar, amalan dan prestasi A) Buruh, C) Persekitaran, dan D) Etika diwujudkan

Keperluan minimum:





Semakan dokumen: o Program komunikasi formal untuk pembekal sedia ada termasuklah:

Perhubungan dengan pengurusan pembekal Terma kontrak dan syarat yang memerlukan pembekal mematuhi Tata EICC

dan mematuhi dengan semua keperluan peraturan EHS yang berkenaan Pembentangan kepada pembekal Latihan pembekal

o Program komunikasi kepada pelanggan sedia ada dan diadakan setiap tahun. Program komunikasi mestilah melibatkan:

Amalan dan prestasi perekrutan (termasuk pengambilan terpilih secara bebas, cth. demografi buruh dan senarai ejen/ kontraktor buruh dengan peratusan tenaga kerja, kos bagi pekerja (dalam jumlah mutlak dan bagi setiap asas kontrak) dan yuran ejen/kontraktor buruh).


Perkara, cara dan berapa kerap mereka berkomunikasi dengan pembekal Perkara, cara dan berapa kerap mereka berkomunikasi dengan pelanggan

Temu bual pekerja: o Pekerja boleh menyatakan komunikasi pekerja-pengurusan:

Lokasi komunikasi terakhir berlaku Perkara yang dikomunikasikan kepada mereka Sama ada komunikasi berkesan atau tidak

Nota: Mengemukakan SAQ kepada pelanggan tidak dikira sebagai pendedahan/komunikasi terhadap pelanggan Nota: Komunikasi Kesihatan dan Keselamatan dibincangkan dalam seksyen B8.


135

Penarafan:





Pengesahan jauh: Ya


136

E8) Maklum Balas dan Penyertaan Pekerja

Proses berterusan untuk menilai pemahaman kakitangan dan mendapatkan maklum balas mengenai amalan dan syarat yang dibincangkan oleh Tata ini dan untuk memupuk peningkatan berterusan.

E8.1 Proses rungutan/aduan pekerja yang memadai dan berkesan yang pekerja boleh berkomunikasi mengenai rungutan atau aduan berkaitan kerja secara rahsia tanpa kebimbangan lawan balas atau ugutan diwujudkan

Keperluan minimum:




Pemerhatian tapak: Saluran laporan kerahsiaan dikomunikasikan dengan jelas dan boleh dilihat (kotak aduan, talian penting, Mel penting, talian pihak ketiga,....)

Semakan dokumen: o Proses yang diwujudkan bagi pekerja untuk melaporkan rungutan dan aduan secara

tanpa nama tanpa bimbang terhadap balasan balik. o Bahan latihan dan rekod latihan tersedia, memadai dan terkini. Latihan ulang kaji

tahunan disediakan untuk semua orang. o Pekerja disediakan dengan maklumat bertulis mengenai cara melaporkan rungutan

dan aduan


Jenis mekanisme rungutan dan aduan yang sedia ada Cara hal sebegini diawasi dan diambil tindakan; boleh memberikan satu

contoh bagi jenis isu yang dikemukakan melalui mekanisme dan cara isu-isu ini dibincangkan.

Cara prosedur dikomunikasikan/dilatih termasuk latihan ulang kaji Jenis mekanisme yang digunakan pengurusan untuk mendapatkan maklum

balas pekerja


Jenis mekanisme rungutan dan aduan yang sedia ada bagi mereka Mereka boleh menggunakannya tanpa bimbang akan lawan balas

Penarafan:

Keutamaan: Pihak Diaudit membalas dengan aktif (walaupun bagi satu kes berasas)

Besar: 2 komponen atau lebih tiada,

Kecil: 1 komponen tiada




137

E8.2 Proses perundingan/penyertaan pekerja yang memadai dan berkesan yang pengurusan mendapatkan dan menggalakkan maklum balas dan penyertaan pekerja bagi peningkatan melalui beberapa saluran sedia ada

Keperluan minimum:




Pemerhatian tapak: Saluran maklum balas dikomunikasikan dengan jelas dan boleh dilihat (kotak cadangan, ,....)

Semakan dokumen: o Program formal untuk mendapatkan maklum balas pekerja seperti:

Tinjauan pekerja Kotak cadangan Kumpulan fokus pekerja Ahli jawatan kuasa pekerja-pengurusan bersama Wakil pekerja/ kesatuan Kumpulan peningkatan proses.

o Maklum balas dianalisis dan tindakan diambil untuk memperbaiki keadaan. o Pelan tindakan tersedia, dilaksanakan atau sedang berlangsung.


Jenis mekanisme yang digunakan pengurusan untuk mendapatkan maklum balas pekerja

Bila maklum balas terakhir diterima Jenis maklumat yang diperoleh Jenis tindakan yang diambil sebagai hasil maklum balas.


Cara pengurusan mendapatkan maklum balas Bila sesi maklum balas terakhir Apakah tindakan yang diambil pihak pengurusan untuk memberi respons

terhadap maklum balas, bagaimana maklum balas digunakan?

Penarafan:


Besar: Tiada mekanisme maklum balas sedia ada


Tidak Berkenaan: Tiada komunikasi pekerja.



138

E9) Audit dan Penilaian

Penilaian kendiri berkala untuk memastikan pematuhan keperluan undang-undang dan peraturan, kandungan Tata dan keperluan berkontrak pelanggan yang berkaitan dengan tanggungjawab sosial dan persekitaran.

E9.1 Proses audit kendiri yang memadai dan berkesan untuk menilai secara berkala pematuhan Tata EICC termasuklah pematuhan dengan undang-undang yang dapat dikenakan dan peraturan berkenaan dengan: A) Buruh B) Kesihatan & Keselamatan C) Persekitaran dan D) Etika.

Keperluan minimum:





Semakan dokumen: o Program Audit sedia ada yang merangkumi sekurang-kurangnya perkara berikut: Audit

kendiri secara tetap (sekurang-kurangnya tahunan) untuk menilai pematuhan kepada: Keperluan peraturan yang berkenaan Keperluan Tata EICC Keperluan berkontrak pelanggan berkaitan dengan SER Sistem pengurusan, dasar dan standard sendiri Keperluan lain yang dilanggani kemudahan

o Program Audit meliputi Kesemua bahagian kemudahan, Kesemua proses, keadaan fizikal dan amalan kerja Semakan dokumen dan rekod Temubual dengan individu bertanggungjawab untuk SER.

o Dapatan audit disemak oleh pengurusan kanan.


jenis program audit kendiri yang sedia ada jenis Audit terakhir dan dapatannya



Besar: Tiada Audit yang dilaksanakan, 2 komponen atau lebih tiada, skop tidak termasuk pematuhan peraturan

Kecil: 1 komponen tiada, skop termasuk pematuhan peraturan tetapi bukan keperluan pelanggan


Pengesahan jauh: Ya


139

E10) Proses Tindakan Pembetulan

Proses bagi pembetulan yang tepat pada masanya mengenai kekurangan yang dikenal pasti melalui penilaian, pemeriksaan, siasatan dan semakan dalaman atau luaran.

E10.1 Telah mewujudkan proses tindakan pembetulan yang memadai dan berkesan untuk memperbetulkan dan menamatkan ketidakpatuhan Tata EICC termasuklah ketidakpatuhan undang-undang yang dikenal pasti melalui Audit, penilaian, pemeriksaan, siasatan dan semakan dalaman atau luaran yang meliputi A) Buruh B) Kesihatan & Keselamatan C) Persekitaran dan D) Etika.

Keperluan minimum:





Semakan dokumen: o Program dan proses tindakan pembetulan formal sedia ada yang mengandungi

perkara berikut: Laporan/pelan tindakan pembetulan dan jadual penjejakan termasuklah:

Analisis punca utama dapatan untuk memastikan jurang sistem dibincangkan

Tindakan pembetulan tertentu

Pemilik tindakan

Tarikh akhir diwujudkan untuk membincangkan segala isu Audit. Apabila tindakan pembetulan terpesong, tindakan tambahan diambil untuk

mendapatkan item kembali mengikut jadual Penyempurnaan item tindakan disahkan oleh wakil pengurusan Hubungan dipaparkan antara CAP dan objektif dan sasaran prestasi

pengurusan.


Program CAP Tindakan pembetulan yang sedang dilaksanakan



Besar: 2 komponen atau lebih tiada

Kecil: Sebarang item panduan tiada (tumpu pada program/proses sedia ada, isu dibetulkan atau kembali mengikut jadual, pembetulan merupakan pencegah untuk mengelakkan terjadinya semula perkara tersebut pada masa hadapan)

Tidak Berkenaan: Tiada Audit atau penilaian dijalankan Pengesahan jauh: Ya


140

E10.2 Punca utama dikenal pasti, tindakan pembetulan dan pencegahan untuk membincangkan ketidakpatuhan atau Notis Pelanggaran mengikut aturan atau disempurnakan bagi A) Buruh B) Kesihatan & Keselamatan C) Persekitaran D) Etika.

Keperluan minimum:




Semakan dokumen: o Salinan sebarang notis rujukan/pelanggaran peraturan diterima dalam masa tiga

tahun lepas termasuklah sebarang komunikasi dengan agensi yang bersedia untuk semakan.

o Jika rujukan sudah diterima, dokumentasi yang mengesahkan bahawa isu tersebut telah dibincangkan/ditutup tersedia buat semakan dan tindakan pembetulan dan pencegahan bagi semua situasi yang hampir sama dalam kemudahan.

o Jika pendedahan tidak disahkan oleh pihak ketiga yang bebas atau agensi kerajaan yang benar, Juruaudit perlu mengesahkan dedahan.

Nota: Carian rekod awam oleh Juruaudit dilakukan untuk mengetahui jika autoriti peraturan telah mengenakan tindakan pembetulan atau penalti dalam tempoh 3 tahun yang lepas bagi setiap komponen.


Jenis pemeriksaan kerajaan telah mereka terima dalam tempoh 3 tahun yang lepas

Jika perkara sebegini menyebabkan tindakan pembetulan atau penalti kewangan

Jika perkara sebegini dibetulkan atau mengikut aturan untuk dibetulkan


Penarafan:


Besar: 1 tindakan atau penalti peraturan atau lebih yang tidak dibincangkan.

Kecil: Tindakan atau penalti peraturan dibincangkan tetapi terpesong dan tiada tindakan pembetulan yang diambil untuknya mengikut aturan semula

Tidak Berkenaan: Pihak Diaudit TIDAK dikenakan sebarang tindakan peraturan buruh dalam tempoh masa 3 tahun yang lalu.3 mata data diperlukan untuk menunjukkan bahawa tiada kes berlaku sepanjang 3 tahun ini.

Pengesahan jauh: Tiada, melainkan Kecil


141

E11) Dokumentasi dan Rekod

Penciptaan dan penyenggaraan dokumen dan rekod adalah untuk memastikan pematuhan peraturan dan pematuhan keperluan syarikat sekali dengan kerahsiaan yang sesuai untuk melindungi privasi.

E11.1 Dokumentasi dan rekod yang memadai dan berkesan bagi sistem pengurusan A) Buruh, B) Kesihatan & Keselamatan, C) Persekitaran, dan D) Etika dikekalkan dan tahap akses yang sesuai dilaksanakan untuk memastikan privasi.

Keperluan minimum:




Pemerhatian tapak: Dokumen disimpan dengan selamat dan akses untuk yang dibenarkan sahaja

Semakan dokumen: o Sistem dokumentasi yang memenuhi

Peraturan (termasuklah rekod undang-undang penahanan) Keperluan pelanggan Termasuklah dokumentasi dan prosedur penyimpanan rekod bagi dokumen

dan rekod berikut pada kadar minimum:

Rekod gaji dibayar dan jam bekerja

Pengesahan umur pekerja

Laporan Audit Kewangan

Perjanjian Sulit (NDA)

Terma dan syarat kontrak

Laporan Audit Kendiri

Penilaian pematuhan peraturan

Penilaian risiko

Amalan dan prosedur kerja

Prestasi dalam mencapai objektif dan sasaran

Laporan pemeriksaan oleh agensi peraturan

Siasatan insiden

Aduan pekerja

Rekod latihan

Minit dan item tindakan Semakan Sistem Pengurusan

Rekod tindakan pembetulan. Senarai/jadual dokumen dan rekod yang diperlukan oleh peraturan

tempatan dan keperluan pelanggan yang tersedia, memadai dan terkini. Pengisytiharan konflik kepentingan tersedia dalam fail personel.


142

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh menyatakan

Prosedur menyimpan rekod dan dokumentasi mereka termasuklah cara privasi dijamin

Berapa lama rekod dikekalkan


Penarafan:


Besar: 2 komponen atau lebih tiada, tidak menepati keperluan peraturan

Kecil: 1 komponen tiada, memenuhi keperluan peraturan tetapi bukan keperluan pelanggan




143

E12) Tanggungjawab Pembekal

Proses untuk menyampaikan keperluan Tata kepada pembekal dan untuk mengawasi pematuhan Tata oleh pembekal.

E12.1 Keperluan Tata EICC telah dikomunikasikan kepada pembekal utama peringkat seterusnya

“Pembekal utama peringkat seterusnya” ditentukan melalui kriteria yang diberikan oleh Pihak Diaudit (perbelanjaan tahunan, komponen kritikal terhadap perniagaan teras, pembelian lebih daripada satu, berada dalam rantaian bekalan industri ICT,...). Bagi skop peruntukan tata ini, definisi “pembekal utama peringkat seterusnya” akan sentiasa merangkumi sebarang ejen/kontrak buruh dan pembekal perkhidmatan di tapak yang luar daripada skop seksyen A3 dan A4.

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Prosedur didokumenkan mengenai pelaksanaan Tata EICC bagi pembekal o Komunikasi formal dengan pembekalnya mengenai tata dan keperluannya atau

memasukkan keperluan tata dan peruntukannya ke dalam kontrak yang ada dengan pembekalnya. Hal ini termasuklah:

Program pembekal (pengenalpastian pembekal utama, takrif utama) Program komunikasi bagi pembekal utama tahap seterusnya (mesyuarat,

e-mel,...) Bahasa penguatkuasaan: kontrak, pesanan belian, ... Bagi ejen buruh: Kontrak dengan ejen/kontraktor buruh mengandungi bahasa

yang memerlukan kesemua keperluan buruh yang berkaitan Tata EICC (meliputi larangan buruh kanak-kanak minimum, pekerjaan yang dipilih secara bebas, caj rekrut/perkhidmatan, gaji, faedah, bebas diskriminasi, kebebasan berpersatuan) dan mematuhi undang-undang buruh di negara asal dan negara yang dihantar.

Semakan pengurusan: Pengurusan boleh memperihalkan mekanisme komunikasi kepada pembekal atas Tata EICC, niat, falsafah dan keperluan dan peruntukannya.

Temu bual pekerja: o Jika pekerja pembekal berada di tapak: pekerja boleh menerangkan kandungan tata. o Pekerja yang diambil melalui ejen/kontraktor buruh boleh menyatakan terma dan

syarat pengambilan mereka menepati keperluan Tata EICC dan mereka telah diberi maklumat/dilatih mengenai keperluan Tata EICC.

Nota: Keperluan tenaga buruh tertentu tambahan bagi ejen/kontraktor buruh disenaraikan dalam A1


144

Penarafan:


Besar: o Tiada prosedur pelaksanaan pembekal EICC dan tiada kenderaan komunikasi

didokumenkan dengan “pembekal utama tahap seterusnya”. o 20 peratus pekerja atau lebih bekerja melalui ejen/kontraktor buruh tidak boleh

menyatakan cara terma dan syarat pengambilan mereka menepati Tata EICC keperluan buruh yang relevan

Kecil: o Prosedur implementasi pembekal EICC wujud tetapi 20 peratus atau lebih “pembekal

utama peringkat seterusnya” tidak dimaklumkan. o 5-20 peratus pekerja atau lebih bekerja melalui ejen/kontraktor buruh tidak boleh

menyatakan cara terma dan syarat pengambilan mereka menepati Tata EICC keperluan buruh yang relevan

Tidak Berkenaan: tiada “pembekal utama tahap seterusnya” bagi kemudahan. Nota: dapatan buruh paksaan bagi kontraktor ejen buruh dinilai dalam A1 Pengesahan jauh: Ya (Tidak, jika ketidakpatuhan bagi ejen/kontraktor buruh)


145

E12.2 Proses efektif untuk memastikan pembekal utama tahap seterusnya melaksanakan Tata EICC

“Pembekal utama peringkat seterusnya” ditentukan melalui kriteria yang diberikan oleh Pihak Diaudit (seperti perbelanjaan tahunan, komponen kritikal terhadap perniagaan teras, pembelian lebih daripada satu, berada dalam rantaian bekalan industri ICT,...). Bagi skop peruntukan tata ini, definisi "pembekal utama peringkat seterusnya" akan sentiasa merangkumi sebarang ejen/kontrak buruh dan pembekal perkhidmatan di tapak yang luar daripada skop seksyen A3 dan A4.

Proses semakan VAP dan VAR dalam kitaran bagi pembekal utama jika ada

Keperluan minimum:


Semakan dokumen: o Soal selidik pelaksanaan Tata EICC, Audit atau laporan lawatan atau lawatan di tapak

kepada "pembekal utama tahap seterusnya" tersedia. Pelan tindakan sedia ada dengan pembekal Pihak Diaudit mengenai tindakan peningkatan berkaitan dengan Tata EICC dan peruntukannya. Hal ini melibatkan perkara yang berikut:

Jika SAQ digunakan, maka maklumat perlu disahkan melalui lawatan pengesahan dengan minit situasi didokumenkan lawan SAQ dan/atau Audit untuk mengesahkan maklumat SAQ

Audit (CMA atau VAP), AMA (jika dilakukan pihak ketiga, firma Audit bertauliah boleh diterima)

Pelan tindakan pembetulan bagi peningkatan bahagian yang dikenal pasti dalam SAQ/Audit

Mekanisme pengesahan bahawa CAP dilaksanakan

Temu bual pengurusan: o Pengurusan boleh menghuraikan

Jenis kaedah penilaian yang mereka gunakan untuk menilai keperluan tata Berapa banyak Audit/penilaian yang dilakukan/diterima pada tahun lepas

pada "pembekal utama tahap seterusnya" mereka.

Temu bual pekerja: Tidak Berkenaan Nota: Keperluan tenaga buruh tertentu tambahan bagi ejen/kontraktor buruh disenaraikan dalam A1


146

Penarafan:


Besar: o Tiada Audit/penilaian yang sedia ada bagi kebanyakan "pembekal utama tahap

seterusnya" o Tiada CAP yang sedia ada bagi kebanyakan "pembekal utama tahap seterusnya"

(yang berkenaan)

Kecil: Audit/penilaian dilakukan dalam 2 tahun yang lepas untuk kurang daripada 80 peratus "pembekal utama tahap seterusnya" DAN dengan CAP sedia ada

Tidak Berkenaan: tiada "pembekal utama tahap seterusnya" bagi kemudahan. Nota: dapatan buruh paksaan bagi kontraktor ejen buruh dinilai dalam A1 Pengesahan jauh: Ya (Tidak, jika ketidakpatuhan bagi ejen/kontraktor buruh)


147

26. Definisi VAP

1. Metodologi GHG yang diterima Didefinisikan oleh protokol WRI/WBCSD (www.ghgprotocol.org.)

2. Perantis

Pekerja dalam program latihan yang menggabungkan pendidikan vokasional dengan pembelajaran berasaskan kerja untuk kemahiran pekerjaan pertengahan (cth., lebih daripada latihan kerja terutin) dan tertakluk pada standard latihan luaran yang dikenakan, terutamanya untuk komponen tempat kerja mereka

3. Audit

Audit merupakan proses mengumpul bukti. Bukti audit digunakan untuk menilai sebaik mana kriteria Audit dipatuhi. Audit hendaklah objektif, adil dan bebas, dan proses Audit hendaklah sistematik dan didokumenkan.

Terdapat tiga jenis Audit: Audit pihak pertama, pihak kedua dan pihak ketiga. Audit pihak pertama ialah Audit dalaman. Audit pihak kedua dan ketiga ialah Audit luaran.

Organisasi menggunakan Audit pihak pertama (dalaman) untuk Mengaudit organisasi mereka sendiri bagi tujuan dalaman. Bagaimanapun, anda tidak perlu melakukannya sendiri.Anda boleh meminta organisasi luaran untuk melaksanakan Audit dalaman bagi pihak organisasi anda. Audit pihak pertama sering digunakan untuk mengisytiharkan bahawa organisasi anda mematuhi standard ISO (ini disebut pengisytiharan sendiri).Bagaimanapun, amalan ini tidak boleh digunakan untuk EICC.

Audit pihak kedua ialah Audit luaran. Biasanya, ia dilakukan oleh pelanggan atau yang lain bagi pihak mereka. Bagaimanapun, ia juga boleh dilakukan oleh mana-mana pihak luar yang mempunyai kepentingan dalam organisasi anda.

Audit pihak ketiga juga ialah Audit luaran. Bagaimanapun, ia dilaksanakan oleh organisasi luar yang bebas (tiada kepentingan).Audit pihak ketiga digunakan untuk menentukan sama ada organisasi mematuhi atau tidak mematuhi standard tertentu atau set kriteria Audit.

4. Kriteria audit

Kriteria audit termasuk dasar, prosedur dan keperluan.Bukti audit digunakan untuk menentukan sejauh mana kriteria Audit dipatuhi. Bukti Audit digunakan untuk menentukan sejauh mana dasar sedang dilaksanakan, sebaik mana prosedur sedang digunakan dan sejauh mana keperluan sedang dipatuhi.

5. Pihak Diaudit

Pihak Diaudit ialah organisasi (atau sebahagian daripada organisasi) yang sedang diaudit. Organisasi termasuk syarikat, korporat, perusahaan, firma, badan amal, persatuan dan institusi.Organisasi boleh sama ada diperbadankan atau tidak diperbadankan dan boleh dimiliki secara peribadi atau umum.

6. Bukti Audit

Bukti Audittermasuk rekod, kenyataan berdasarkan fakta, pemerhatian visual, kenyataan berdasarkan fakta dan maklumat lain yang dapat disahkan iaitu berkaitan dengan kriteria Audit yang sedang

http://www.ghgprotocol.org/


148

digunakan.Dalam kebanyakan kes, bukti Audit hendaklah tersegitiga untuk mewajarkan penemuan pematuhan atau ketidakpatuhan

Bukti Audit boleh sama ada kualitatif atau kuantitatif.

Bukti objektif adalah data yang menunjukkan atau membuktikan bahawa sesuatu itu wujud atau benar.

Penyegitigaan data merupakan bentuk sokongan data dan penggunaan tiga bukti bebas untuk membuktikan pematuhan atau ketidakpatuhan.Bukti Audit boleh bebas dari segi jenis atau sumber.

7. Dapatan Audit

Dapatan Audit hasil daripada proses yang menilai bukti Audit dan membandingkannya terhadap kriteria Audit.

Dapatan Audit boleh menunjukkan bahawa kriteria Audit sedang dipatuhi (keakuran) atau bahawa ia tidak dipatuhi (ketidakpatuhan). Ia juga boleh mengenal pasti peluang penambahbaikan. Dapatan Audit digunakan untuk menilai keberkesanan sistem pengurusan CSR dan untuk mengenal pasti peluang untuk penambahbaikan.

Bukti Audit termasuk rekod, dokumen, pemerhatian visual, kenyataan berdasarkan fakta dan maklumat lain yang dapat disahkan iaitu berkaitan dengan kriteria Audit yang sedang digunakan.Dalam kebanyakan kes, bukti Audit hendaklah tersegitiga untuk mewajarkan dapatan pematuhan atau Ketidakpatuhan.

8. Juruaudit

Dalam konteks EICC, standard pengurusan ini, Juruaudit ialah orang yang mengumpul bukti untuk menilai sejauh mana sistem pengurusan CSR Pihak Diaudit memenuhi keperluan.

Juruaudit dijangka akan menentukan sama ada sistem pengurusan mematuhi standard dan pengurusan lain yang dirancang.Mereka juga hendaklah dapat menentukan sama ada sistem pengurusan dilaksanakan dan disenggarakan dengan betul. Dan mereka hendaklah dapat melakukan semua ini dalam keadaan bebas, objektif, adil dan kompeten.

9. Pelan Audit

Pelan Audit menentukan cara anda ingin melakukan Audit tertentu. Ia menggambarkan aktiviti yang anda ingin laksanakan dan pengurusan yang anda ingin lakukan.

10. Skop Audit

Skop Audit merupakan kenyataan yang menentukan fokus, takat dan sempadan Audit tertentu.Skop Audit pada umumnya didefinisikan dengan menentukan lokasi fizikal Audit, unit organisasi yang akan diperiksa, proses dan aktiviti yang akan disertakan dan tempoh masa yang akan dirangkumi.

11. Gaji asas

Jumlah ganjaran kasar, tidak termasuk bonus tetap yang diterima oleh pekerja sepanjang tempoh masa tertentu untuk masa bekerja dan juga masa tidak bekerja seperti cuti tahunan berbayar dan cuti sakit berbayar. Pada dasarnya, ia sepadan dengan konsep "ganjaran tunai asas". Ia tidak termasuk sumbangan keselamatan sosial majikan, sebarang bonus faedah.Lihat definisi bonus dan gaji tetap (ILO, Penyelesaian berkaitan Pengelasan Antarabangsa Status Pengambilan Bekerja (ISCE) 1993)

12. Penandaarasan


149

Penandaarasan merupakan metodologi yang digunakan untuk mencari amalan terbaik. Penandaarasan boleh digunakan untuk strategi, dasar, operasi, proses, produk dan struktur organisasi.Melalui dapatan dan mengamalkan amalan terbaik, anda boleh menambah baik prestasi keseluruhan organisasi anda.

Amalan terbaik boleh ditemui sama ada di dalam organisasi anda sendiri atau organisasi lain. Biasanya, ia bermakna mengenal pasti organisasi yang melakukan sesuatu dengan cara yang sebaik mungkin dan kemudian cuba untuk mengatasi cara yang mereka lakukan.

Terdapat sekurang-kurangnya dua jenis penandaarasan luaran: penandaarasan kompetitif dan penandaarasan generik. Penandaarasan kompetitif melibatkan perbandingan cara anda melakukan sesuatu perkara dengan cara pesaing anda melakukan sesuatu perkara manakala penandaarasan generik melibatkan perbandingan anda sendiri dengan organisasi dalam sektor yang tidak berkaitan.

Untuk melaksanakan projek penandaarasan, anda perlu membangunkan metodologi penandaarasan. Metodologi penandaarasan anda sepatutnya mendefinisikan peraturan yang mengawal:

a) Cara skop setiap projek didefinisikan.

b) Cara rakan penandaarasan dipilih.

c) Cara kerahsiaan dihormati dan dipastikan.

d) Cara ciri-ciri penandaarasan ditentukan.

e) Cara penunjuk atau metrik penandaarasan dipilih.

f) Cara data penandaarasan dikumpulkan dan dianalisis.

g) Cara kemungkinan penambahbaikan dikenal pasti.

h) Cara pelanpenambahbaikan dibangunkan.

i) Cara pengalaman penandaarasan anda ditambah kepada pangkalan pengetahuan organisasi anda.

13. Buruh Terikat:

Satu lagi bentuk belenggu hutang, ia biasanya bermula dengan persetujuan pekerja untuk melakukan kerja sebagai pertukaran untuk pinjaman tetapi berkembang dengan pantas menjadi belenggu kerana majikan menambah lebih banyak "hutang" ke dalam perjanjian. (Sumber Perundangan ILO)

14. Bonus (Bonus tetap)

Pembayaran kewangan yang dibuat kepada pekerja lebih besar daripada gaji tetap mereka atau Bonus pakej pampasan dengan serta-merta sebagai ganjaran pencapaian luar biasa. Bonus adalah khusus, berdasarkan prestasi yang ada kelas, (orang perseorangan atau pasukan kecil) dan mungkin mengandungi keadaan keuntungan syarikat keseluruhan. (Sumber Perundangan ILO)

15. Ciri

Ciri merupakan kenyataan yang menentukan fokus, takat dan sempadan Audit tertentu.Ciri boleh semula jadi atau diberikan.Ciri semula jadi wujud dalam sesuatu atau ciri kekal sesuatu, manakala ciri yang diberikan adalah ciri yang dikaitkan atau terikat pada sesuatu.

16. Paksaan

(A) Ancaman kecederaan serius atau kekangan fizikal terhadap sesiapa sahaja

(B) Sebarang rancangan jahat, rancangan atau pola yang bertujuan untuk menyebabkan seseorang percaya bahawa kegagalan untuk melaksanakan satu tindakan akan menyebabkan kecederaan serius atau kekangan fizikal terhadap sesiapa sahaja; atau


150

(C) Penyalahgunaan atau diancam penyalahgunaan proses undang-undang. (Sumber: Kod AS – tajuk 22: hubungan dan perhubungan luar negara – bab 78: perlindungan mangsa pemerdagangan)

17. Buruh wajib

Orang yang diperlukan oleh undang-undang untuk bekerja dalam projek pembinaan awam seperti jalan dan jambatan. (Sumber Perundangan ILO)

18. Komunikasi Bermakna untuk menyampaikan maklumat.Begitu banyak cara untuk menyampaikan maklumat seperti pengumuman, mesyuarat segera, blog, e-mel, poster di pintu masuk pekerja dan notis dalam bilik rehat pada papan buletin atau persembahan.Ia berbeza daripada Latihan, iaitu pekerja yang mendengar atau melihat komunikasi tersebut tidak akan direkod.(Lihat Latihan)

19. Keakuran atau Pematuhan

Untuk mengakuri bermakna untuk memenuhi atau mematuhi keperluan.Terdapat banyak jenis keperluan. Terdapat keperluan EICC, keperluan pelanggan, keperluan produk, keperluan pengurusan, keperluan undang-undang dan sebagainya.

Keperluan mungkin ditentukan secara tersurat (seperti keperluan Tata Kelakuan EICC) atau tersirat.Keperluan yang ditentukan adalah keperluan yang telah dinyatakan (contohnya, dalam dokumen). Apabila organisasi anda memenuhi keperluan, anda boleh menyatakan bahawa ia mengakuri keperluan tersebut.

20. Pembendungan

Pembendungan adalah tindakan, proses atau cara untuk mengurangkan ancaman atau risiko dengan segera.Pembendungan terus dilaksanakan sehingga tindakan pembetulan yang lebih kekal dilaksanakan.Sebagai contoh:Seorang Juruaudit memerhati seorang pekerja mengendalikan mesin tera tenggelam logam yang tidak dikawal.Ini merupakan Ketidakpatuhan Utama kerana ia boleh menyebabkan kecederaan serius atau kematian.Pembendungan yang sesuai terhadap bahaya ini boleh dilakukan dengan memasang suis dua tangan atau mengalihkan suis satu tangan ke jarak yang pekerja tidak dapat mencapai bahagian dalam mesin tekan tera ketika menekan butang tekan tera.

21. Penambahbaikan berterusan

Penambahbaikan berterusan adalah set aktiviti yang dilaksanakan oleh organisasi untuk mempertingkatkan keupayaannya memenuhikeperluan.Penambahbaikan berterusan boleh dicapai dengan melaksanakan Audit, penilaian sendiri, semakan pengurusan dan projek menanda aras.

Penambahbaikan berterusan juga boleh direalisasikan dengan mengumpul data, menganalisis maklumat, menetapkan objektif dan melaksanakan tindakan pembetulan dan pencegahan.

22. Pembetulan

Pembetulan adalah sebarang tindakan yang diambil untuk menghapuskan ketidakpatuhan.Bagaimanapun, pembetulan tidak menangani punca.

23. Tindakan pembetulan

Tindakan pembetulan adalah langkah untuk menghapuskan penyebab ketidakpatuhan sedia ada atau situasi yang tidak dikehendaki.Proses tindakan pembetulan direka untuk mencegah


151

berulangnyaketidakpatuhan atau situasi tidak dikehendaki. Ia cuba memastikan bahawa ketidakpatuhan dan situasi sedia ada tidak berlaku lagi.Ia cuba untuk mencegah berulangnya ketidakpatuhan dengan menghapuskan puncanya. Tindakan pembetulan menangani masalah sebenar. Disebabkan oleh ini, proses tindakan pembetulan boleh difikirkan sebagai proses penyelesaian masalah.

24. Pelanggan

Pelanggan adalah sesiapa sahaja yang menerima produk atau perkhidmatan daripada organisasi pembekal. Pelanggan mungkin orang atau organisasi dan mungkin sama ada luaran atau dalaman kepada organisasi pembekal.Sebagai contoh, sebuah kilang membekal produk atau perkhidmatan kepada kilang lain (pelanggan)di dalam organisasi yang sama. Mengikut EICC, contoh pelanggan termasuk klien, pengguna, pengguna akhir, pembeli, peruncit dan benefisiari.

25. Keperluan pelanggan

Keperluan pelanggan bermakna hanya keperluan tersebut yang dipersetujui secara bertulis antara Pihak Diaudit dengan pelanggan mereka sama ada melalui kontrak, tambahan kepada kontrak, pesanan belian atau jenis dokumen perjanjian perhubungan perdagangan rasmi yang lain.

26. Belenggu hutang

Istilah "belenggu hutang" bermakna status atau keadaan penghutang yang timbul daripada jaminan oleh penghutang terhadap perkhidmatan peribadinya atau orang yang berada di bawah kawalannya sebagai jaminan bagi hutang, jika nilai perkhidmatan tersebut yang dinilai munasabah tidak dikenakan terhadap penghapusan hutang atau panjang dan jenis perkhidmatan tersebut masing-masing tidak terhad atau ditetapkan. (Sumber: Kod AS – tajuk 22: hubungan dan perhubungan luar negara – bab 78: perlindungan mangsa pemerdagangan)

27. Kumpulan pekerja yang ditetapkan

Kumpulan pekerja yang ditetapkan ialah jenis pekerja yang ditetapkan oleh jenis kontrak yang pekerja miliki dengan majikan. Undang-undang buruh tempatan mengehadkan sesetengah kumpulan pekerja dalam tempoh kontrak atau jumlah peratus tenaga kerja. Contoh kumpulan pekerja adalah pekerja sementara, pekerja pelajar, perantis, pekerja yang dihantar, pekerja tetap, pekerja dengan tempoh kontrak, …

28. Diskriminasi:

Larangan diskriminasi berdasarkan bangsa, warna kulit, usia, jantina, orientasi seksual, identiti dan ungkapan jantina, etnik atau negara asal, kurang upaya, kehamilan, agama, hubungan politik, keahlian kesatuan, status veteran yang dilindungi, maklumat genetik yang dilindungi atau status perkahwinan dalam amalan pengambilan dan pekerjaan seperti gaji, kenaikan pangkat, ganjaran dan capaian untuk latihan.

29. Pekerja Diambil Bekerja Secara Langsung (cth. Pekerja Langsung)

Pekerja yang bekerja untuk Pihak Diaudit tanpa sebarang ejen buruh, kontraktor atau pengantaraan

30. Situasi kecemasan atau luar biasa:

Situasi iaitu kejadian tidak dapat diduga yang memerlukan kerja lebih masa melebihi had undang-undang atau EICC.Kejadian seperti itu tidak dapat dirancang atau diduga.Contoh situasi seperti itu termasuk:


152

Kerosakan peralatan, kegagalan bekalan kuasa atau kecemasan lain yang menyebabkan penutupan berpanjangan barisan pengeluaran.

Kekurangan atau isu kualiti bahan mentah atau komponen yang tidak diduga yang mengakibatkan penutupan pengeluaran.Kerja lebih masa yang melampau kemudiannya diperlukan dalam kedua-dua situasi untuk mendapatkan kembali waktu pengeluaran yang telah terbuang dan memenuhi komitmen kepada pelanggan.

Dalam semua kes ini, bukti KURANGNYA jam bekerja sebelum tempoh pengeluaran melampau dalam situasi Kecemasan atau luar biasa ditunjukkan dan didokumenkan. Situasi BUKAN “kecemasan” atau “luar biasa” adalah termasuk:

Permintaan pengeluaran musim puncak dan tanjakan produk baharu. Kedua-dua keadaan ini boleh diduga dan perancangan yang wajar boleh meminimumkan keperluan kerja lebih masa.

Perubahan pesanan kontrak yang nyata sekali meningkatkan jumlah pesanan atau memendekkan garis masa penyerahan. Ini hendaklah dirundingkan secara jujur antara klien dengan lokasi dan hendaklah tidak sekali-kali melebihi kapasiti lokasi pada kadar 60 jam seminggu atau keperluan waktu kerja maksimum yang sah bagi lokasi itu.

31. Keberkesanan

Keberkesanan merujuk kepada tahap pencapaian hasil yang dirancang. Aktiviti yang dirancang berkesan jika aktiviti ini direalisasikan. Begitu juga, hasil yang dirancang adalah berkesan jika hasil ini benar-benar dicapai.

Sebagai contoh, proses yang berkesan adalah proses yang merealisasikan aktiviti yang dirancang dan juga mencapai hasil yang dirancang.

32. Kecekapan

Kecekapan adalah perhubungan antara hasil yang dicapai (output) dengan sumber yang digunakan (input). Pencapaian yang lebih dengan sumber yang sama atau sedikit boleh mempertingkatkan kecekapan.Kecekapan proses atau sistem boleh dipertingkatkan dengan pencapaian yang lebih banyak atau mendapat hasil (output) yang lebih baik dengan sumber yang sama atau sedikit (input).

33. EICC-IRCA Diiktiraf

Juruaudit yang mempunyai pensijilan EICC-IRCA yang sah, yang berstatus Juruaudit atau Ketua Juruaudit

34. Juruaudit EICC

Juruaudit dengan Kelayakan VAP EICC yang sah dan/atau pensijilan EICC-IRCA yang sah

35. Program EICC-GeSI CFS

Electronic Industry Citizenship Coalition dan Global e-Sustainability Initiative, Conflict-Free Sourcing Initiative, lihat http://www.conflictfreesourcing.org

36. Program EICC-GeSI CFS yang sama

Program yang sama dengan Electronic Industry Citizenship Coalition dan Global e-Sustainability Initiative, Conflict-Free Sourcing Initiative, lihat http://www.conflictfreesourcing.org.

http://www.conflictfreesourcing.org/

http://www.conflictfreesourcing.org/


153

Ia mesti mengandungi sekurang-kurangnya komponen penilaian berdokumen yang berikut:

Sama ada logam konflik ditambah kepada produk dengan sengaja atau tidak Sama ada logam konflik diperlukan atau tidak untuk pengeluaran produk syarikat anda dan

terkandung dalam produk siap mereka yang syarikat anda keluarkan atau mengikat kontrak untuk mengeluarkan

Sama ada mana-mana logam konflik berasal dari negara yang dilindungi atau tidak Sama ada 100 peratus daripada logam konflik (diperlukan untuk kefungsian atau pengeluaran

produk) berasal dari sumber kitar semula atau bahan buangan atau tidak Sama ada terdapat data atau maklumat logam konflik yang didokumenkan untuk setiap logam

daripada semua pembekal 3TG yang berkaitan atau tidak Bagi setiap logam konflik, kesemua pelebur dan pembekalnya dikenal pasti termasuk dalam skop

pengisytiharan yang dinyatakan di atas Sama ada proses usaha wajar untuk mendapatkan sumber tanpa konflik (seperti digambarkan dalam

OECD Due Diligence Guidance for Responsibly Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas (http://www.oecd.org/daf/inv/mne/mining.htm) dilaksanakan atau tidak

37. Yuran berlebihan

Yuran berlebihan ialah sebarang yuran yang boleh menyebabkan pekerja terjebak dalam belenggu hutang.

* Tiada yuran atau kos untuk pengambilan pekerja patut dikenakan secara langsung atau tidak langsung, secara keseluruhan atau sebahagian, kepada pekerja, termasuk kos berkaitan dengan pemprosesan dokumen rasmi dan visa kerja, melainkan dibenarkan oleh undang-undang kebangsaan. Jika yuran diambil daripada pekerja mematuhi undang-undang kebangsaan dan didedahkan.

* Jika undang-undang kebangsaan membenarkan yuran pengambilan pekerja dikenakan, maka pekerja bebas untuk menamatkan pekerjaan pada bila-bila masa, tanpa ancaman atau penalti berkaitan dengan pembayaran semula (maksimum yang ditetapkan oleh undang-undang atau definisi oleh belenggu hutang)

* Bagi yuran perkhidmatan seperti makanan, bilik asrama,.., yuran hendaklah sama atau lebih rendah daripada nilai pasaran tempatan untuk kemudahan yang sama

* Bagi keperluan dan kemudahan mandat pekerja, yuran sepatutnya tidak dikenakan cth. peralatan perlindungan peribadi, pakaian seragam, kad perakam waktu,..

* Yuran pentadbiran untuk pengambilan pekerja tidak boleh dikenakan terhadap pekerja

* Yuran perkhidmatan untuk pemprosesan dokumen rasmi (cth. pasport) jika dibenarkan oleh undang-undang hendaklah sama atau lebih rendah daripada yuran perkhidmatan bukan pengambilan pekerja pasaran tempatan dan tidak melebihi apa-apa yang akan menyebabkan pekerja terjebak dalam belenggu hutang

* Dalam sesetengah negara, had yuran pengambilan (gabungan yuran pengambilan pekerja, pentadbiran dan perkhidmatan) untuk pekerja ditadbir oleh undang-undang kebangsaan.

* Yuran tidak boleh melebihi 10 peratus pembayaran balik gaji bulanan pada kadar faedah yang ditetapkan negara atau lebih baik untuk tempoh maksimum 6 bulan, dengan pengecualian pembangunan pendidikan yang ditaja Majikan, amaun tidak boleh melebihi 10 peratus pembayaran balik gaji bulanan pada kadar faedah yang ditetapkan negara atau lebih baik untuk tempoh maksimum 1 tahun.

http://www.oecd.org/daf/inv/mne/mining.htm


154

Dalam semua kes, undang-undang kebangsaan atau peruntukan Tata, mana-mana yang lebih ketat digunakan. Undang-undang kebangsaan didefinisikan sebagai undang-undang negara penghantar dan penerima

Amalan Perekrutan dan Pengambilan:Yuran berlebihan di sini bermakna jumlah semua yuran dan perbelanjaan perekrutan dan pengambilan >1 bulan atau gaji minimum yang sah.Ini adalah yuran dan perbelanjaan yang berkaitan dengan perekrutan, peletakan, pemprosesan, pengangkutan atau pengurusan berterusan pekerja di dalam kedua-dua negara penghantar dan negara penerima dan mana-mana perbelanjaan atau yuran pihak ketiga yang tidak melebihi satu bulan gaji minimum sah yang berkaitan.

38. Buruh paksa atau wajib

Semua kerja atau perkhidmatan yang dituntut daripada sesiapa sahaja di bawah ancaman sebarang hukuman dan untuk mana-mana orang yang dikatakan tidak menawarkan dirinya secara sukarela.

Bagaimanapun, untuk tujuan Konvensyen ini, istilah "buruh wajib atau paksa" tidak akan termasuk (a) sebarang kerja atau perkhidmatan yang dituntut mengikut kuasa undang-undang perkhidmatan tentera wajib bagi kerja yang bersifat ketenteraan semata-mata; (b) sebarang kerja atau perkhidmatan yang membentuk sebahagian daripada kewajipan sosial biasa sebagai warganegara negara yang merdeka; (c) sebarang kerja atau perkhidmatan yang dituntut daripada mana-mana orang sebagai akibat sabitan dalam mahkamah perundangan, dengan syarat kerja atau perkhidmatan tersebut dilaksanakan di bawah penyeliaan dan kawalan pihak berkuasa awam dan orang tersebut tidak diupah untuk atau ditempatkan di bawah kuasa orang perseorangan, syarikat atau persatuan; (d) sebarang kerja atau perkhidmatan yang dituntut dalam kes kecemasan iaitu sekiranya berlaku peperangan atau malapetaka atau diancam malapetaka seperti kebakaran, banjir, kebuluran, gempa bumi, wabak keganasan atau penyakit epizootik, serangan haiwan, serangga atau perosak sayur-sayuran dan secara umumnya, sebarang keadaan yang akan membahayakan kewujudan atau kesejahteraan seluruh atau sebahagian penduduk; (e) perkhidmatan komuniti kecil yang dilaksanakan oleh ahli komuniti yang mempunyai kepentingan langsung terhadap komuniti tersebut, oleh itu boleh dianggap sebagai kewajipan sosial biasa terhadap ahli komuniti, dengan syarat ahli komuniti atau wakil langsung mereka perlu mempunyai hak untuk dirujuk berkenaan keperluan untuk perkhidmatan seperti itu. (Sumber: Konvesyen ILO (No.29) berhubung Buruh Wajib atau Paksa)

39. GHG

Gas rumah hijau (kadang kala disebut GHG) ialah gas dalam atmosfera yang menyerap dan mengeluarkan radiasi di dalam julat inframerah terma. Proses ini adalah asas yang menyebabkan kesan rumah hijau.

40. GWP

Kemungkinan pemanasan global: GWP dinyatakan sebagai faktor karbon dioksida (GWP apa yang distandardkan kepada 1). Sebagai contoh, 20 tahun GWP metana adalah 86, yang bermakna bahawa jika jisim metana dan karbon dioksida yang sama telah diperkenalkan ke dalam atmosfera, metana tersebut akan memerangkap lebih 86 kali haba berbanding dengan karbon dioksida selama 20 tahun berikutnya


155

41. HVAC

HVAC (pemanasan, pengudaraan dan penyaman udara) ialah teknologi dalaman dan keselesaan persekitaran kenderaan. Matlamatnya adalah untuk memberikan keselesaan haba dan kualiti udara dalaman yang boleh diterima.

42. Penyakit

Untuk tujuan audit EICC, penyakit bermakna penyakit pekerjaan: Penyakit akibat daripada pendedahan kepada keadaan atau bahan yang menjejaskan kesihatan sepanjang menjalankan pekerjaan

43. Pekerja Diambil Bekerja Secara Tidak Langsung (cth. Pekerja Tidak Langsung)

Pekerja yang bekerja untuk ejen buruh, kontraktor atau perantaraan di tempat Pihak Diaudit

44. Kecederaan

Kecederaan bermakna kerosakan kepada badan pekerja Kategori:

Boleh dilaporkan - kecederaan tersebut mesti dilaporkan kepada agensi mengikut undang-undang Boleh direkod - kecederaan itu boleh direkod oleh amalan baik antarabangsa atau undang-undang Pertolongan Cemas dan respons yang hampir tepat

45. Pemeriksaan

Pemeriksaan menggunakan pemerhatian, pengukuran, pengujian dan pertimbangan untuk menilai pematuhan. Hasil pemeriksaandibandingkan dengan keperluan tertentu untuk menentukan sama ada pematuhan telah dicapai. Pemeriksaan Tempat Kerja membandingkan keadaan tempat kerja dengan undang-undang dan keperluan Tata untuk menilai pematuhan.

46. Pihak berkepentingan

Pihak berkepentingan ialah seseorang atau kumpulan yang mempunyai pegangan dalam kejayaan atau prestasi sebuah organisasi. Pihak berkepentingan mungkin dipengaruhi secara terus oleh organisasi atau mengambil perhatian secara aktif mengenai prestasinya. Pihak berkepentingan boleh datang dari dalam atau luar organisasi. Contoh pihak berkepentingan termasuk pelanggan, pembekal, pemilik, rakan kongsi, pekerja, NGO, kesatuan, jurubank atau ahli orang awam. Pihak berkepentingan juga dirujuk sebagai pemegang saham.

47. Pelatih

Pelajar dalam masa yang singkat, program berstruktur menjalani latihan praktikal yang diselia untuk meneroka pilihan pekerjaan, mempelajari dan/atau mendapatkan kemahiran atau kecekapan yang tidak diperoleh semasa mereka menghadiri persekolahan (untuk memenuhi keperluan undang-undang atau lain untuk diberikan lesen atau diterima secara profesional)

48. Audit Dalaman

Audit Dalaman dirujuk sebagai Audit pihak pertama. Organisasi menggunakan Audit (pihak pertama) dalaman untuk Mengaudit organisasi mereka sendiri bagi tujuan dalaman.Selain itu, anda tidak perlu melakukannya sendiri.Anda boleh meminta organisasi luaran untuk melaksanakan Audit dalaman bagi pihak organisasi anda.


156

49. Perhambaan secara tidak sengaja

Istilah "Perhambaan secara tidak sengaja" merangkumi keadaan perhambaan yang ditimbulkan dengan cara—

(A) Sebarang rancangan jahat, pelan, atau pola yang bertujuan untuk menyebabkan seseorang mempercayai, jika seseorang itu tidak melibatkan diri atau terus dalam keadaan tersebut, orang itu atau orang lain akan mengalami kecederaan serius atau kekangan fizikal; atau (b) penyalahgunaan atau diancam penyalahgunaan proses undang-undang. (Sumber: Kod AS – tajuk 22: hubungan dan perhubungan luar negara – bab 78: perlindungan mangsa pemerdagangan)

50. Pekerja juvana

Lihat pekerja muda

51. Penunjuk prestasi utama (KPI)

Penunjuk prestasi utama (KPI) adalah satu ukuran metrik. KPI digunakan untuk mengambil kira dan menilai kejayaan organisasi. Ia mengukur sebanyak mana kejayaan yang telah diperoleh dan berapa banyak kemajuan yang telah dilakukan berbanding objektif yang ingin dicapai. KPI juga digunakan untuk menetapkan objektif yang boleh diukur, menilai kemajuan, memantau trend, melakukan penambahbaikan, dan menyokong proses membuat keputusan. KPI mestilah boleh diukur dan sesuai serta perlu mengumpul maklumat yang berguna bagi organisasi anda dan relevan terhadap keperluan dan jangkaan pihak yang berkepentingan.

Contoh KPI termasuklah yang berikut: kadar pusing ganti pekerja, purata jam bekerja seminggu, purata masa penutupan ketidakpatuhan, kadar kes hilang hari kerja, skor kaji selidik kepuasan pekerja, dan kos tenaga seunit bagi pengeluaran.

Analogi berikut mungkin akan membantu pemahaman: apabila anda pergi berjumpa doktor, dia mungkin akan mengukur tekanan darah, tahap kolesterol, kadar degupan jantung dan indeks jisim badan anda sebagai penunjuk utama kesihatan. KPI cuba untuk melakukan perkara yang sama bagi organisasi.

52. Ketidakpatuhan Besar

Ketidakpatuhanmenandakan kegagalan penting dalam sistem pengurusan – kegagalan yang memberi kesan kepada keupayaan sistem untuk menghasilkan keputusan yang diingini.Ia juga mungkin disebabkan oleh kegagalan melaksanakan proses atau prosedur yang ditetapkan atau jika proses atau prosedur benar-benar tidak berkesan.Sebagai contoh, kegagalan organisasi untuk mengesahkan pematuhannya terhadap undang-undang dan peraturan yang terpakai adalah Ketidakpatuhan Besar

53. Pengurusan

Istilah pengurusan merujuk kepada semua aktiviti yang digunakan untuk menyelaraskan, mengarah dan mengawal sesebuah organisasi. Dalam konteks ini, istilah pengurusan tidak merujuk kepada manusia. Ia merujuk kepada aktiviti.EICC menggunakan istilah pengurusan atasan untuk merujuk kepada manusia.

54. Semakan pengurusan

Tujuan keseluruhan semakan pengurusan adalah untuk menilai kesesuaian, kecukupan dan keberkesanan sistem pengurusan CSR organisasi, dan mencari peluang untuk penambahbaikan.


157

Semakan pengurusan juga digunakan untuk mengenal pasti dan menilai peluang untuk mengubah dasar dan objektif Buruh, Etika atau EHS sesebuah organisasi, untuk menangani keperluan sumber, dan untuk mencari peluang memperbaiki prestasi CSR.

55. Sistem pengurusan

Sistem pengurusan adalah satu set elemen yang saling berkait atau berinteraksi yang digunakan oleh organisasi untuk melaksanakan dasar dan mencapai objektif.

Terdapat banyak jenis sistem pengurusan. Sesetengahnya merangkumi sistem pengurusan buruh, sistem pengurusan alam sekitar, sistem pengurusan kecemasan, sistempengurusan keselamatan makanan, sistem pengurusan kesihatan dan keselamatan pekerjaan, sistem pengurusan keselamatan maklumat dan sistem pengurusan penerusan perniagaan.

56. Manual Sistem Pengurusan

Manual CSR mendokumenkan sistem pengurusan organisasi. Ia boleh jadi dalam bentuk manual kertas atau manual elektronik. Manual sistem pengurusan anda mestilah:

Mendefinisikan skop sistem anda.

Menerangkan cara proses MS anda berinteraksi.

Mendokumenkan prosedur CSR atau merujuk kepadanya.

57. Ketidakpatuhan Kecil

Ketidakpatuhan yang secara sendirinya tidak menunjukkan masalah sistemik dengan sistem pengurusan.Ia lazimnya insiden yang terpencil atau rawak.Contohnya: Audit dalaman dengan permintaan tindakan pembetulan yang masih belum dilaksanakan, atau prosedur yang masih belum disemak untuk menggambarkan perubahan peraturan

58. Ketidakpatuhan

Ketidakpatuhan merujuk kepada kegagalan untuk mematuhi keperluan.Keperluan adalah perkara yang perlu, jangkaan atau kewajipan. Ia boleh dinyatakan atau tersirat oleh organisasi, pelanggannya, atau pihak berkepentingan lain.

Terdapat banyak jenis keperluan. Sesetengah daripadanya melibatkan keperluan Kod, keperluan pelanggan, keperluan pengurusan dan keperluan undang-undang. Apabila organisasi anda gagal memenuhi satu daripada keperluan ini, ketidakpatuhan berlaku.Kriteria Audit EICC menyenaraikan keperluan sistem pengurusanCSR.Apabila organisasi anda menyimpang daripada keperluan ini, ketidakpatuhan berlaku.

59. Bukti objektif

Bukti objektif adalah data yang menunjukkan atau membuktikan bahawa sesuatu itu wujud atau benar. Bukti objektif boleh dikumpul dengan cara melakukan pemerhatian, pengukuran, ujian atau dengan kaedah lain yang sesuai.

60. Proses sumber luar

Proses sumber luar ialah proses yang merupakan sebahagian daripada sistem pengurusan CSR organisasi anda tetapi dilakukan oleh pihak luar daripada organisasi anda.


158

Menurut prinsip sistem pengurusan, anda mesti mengenal pasti dan mengawal proses sumber luar, dan anda mesti memastikan bahawa setiap proses sumber luar adalah berkesan. Anda juga perlu mencari jalan untuk mengawal interaksi di antara proses dalaman dan sumber luar.

Menurut ISO/TC 176/SC 2/N526R, “istilah sub kontrak dan sumber luar boleh ditukar ganti dan mempunyai makna yang sama”.

61. Jam Kerja Lebih Masa:

Jam kerja berbayar yang merupakan tambahan daripada jumlah jam kerja biasa sehari atau seminggu yang ditentukan oleh undang-undang tempatan atau negara.

Sesetengah undang-undang mentakrifkan kerja lebih masa sebagai sebarang masa yang melebihi jumlah waktu bekerja standard setiap hari, sementara undang-undang lain menganggap kerja lebih masa hanyalah jumlah waktu bekerja yang melebihi jumlah waktu bekerja standard setiap minggu.Pekerja mesti dibayar pada nilai premium untuk kerja lebih masa.

62. Perancangan

Perancangan melibatkan penetapan objektif penambahbaikan CSR dan kemudian mengkhususkan proses dan sumber operasi yang akan diperlukan untuk mencapai objektif tersebut. Perancangan adalah satu bahagian daripada pengurusan CSR.

63. Dasar

Dasarorganisasi mendefinisikan komitmen pengurusan atasan terhadap Buruh, Etika atau EHS. Pernyataan dasar perlu menerangkan orientasi umum Buruh, Etika dan EHS organisasi dan menjelaskan tujuan asasnya.

Dasar perlu digunakan untuk mendapatkan objektif dan perlu menjadi rangka kerja umum bagi tindakan.Dasar boleh didasarkan kepada Kod Tatakelakuan EICC dan mestilah konsisten dengan dasar lain dalam organisasi.

64. Tindakan pencegahan

Tindakan pencegahan adalah langkah yang diambil untuk menyingkirkan punca potensi ketidakpatuhan atau potensi situasi yang tidak diingini.Proses tindakan pencegahan direka bentuk untuk mencegah kejadian ketidakpatuhan atau situasi yang masih belum wujud. Ia cuba mencegah kejadian dengan menyingkirkan punca.

Jadi, tindakan pembetulan mencegah pengulangan, tindakan pencegahan pula mencegah kejadian. Kedua-dua jenis tindakan bertujuan mencegah ketidakpatuhan.Tindakan pencegahan menangani potensi masalah, iaitu sesuatu yang masih belum berlaku.

65. Ketidakpatuhan Utama

Adalah Ketidakpatuhan Besar dengan kesan serius dan segera. Ini dipratakrifkan seperti kewujudan buruh kanak-kanak dalam kemudahan. Jika Ketidakpatuhan Utama ditemui, Juruaudit mesti melaporkan hal ini dengan serta-merta kepada pengurusan kemudahan dan kepada APM. Ketidakpatuhan Utama Lain termasuk: buruh paksa, isu kesihatan dan keselamatan yang boleh menyebabkan bahaya serta-merta kepada nyawa atau cedera parah, dan isu alam sekitar yang boleh mengakibatkan bahaya yang serius dan serta-merta kepada masyarakat sekeliling. Semua ini telah ditandakan dalam tab kerja dengan warna merah muda dalam medan soalan


159

66. Buruh penjara

Pemberian kontrak luar bagi buruh penjara atau pemaksaan banduan untuk bekerja bagi perusahaan yang membuat keuntungan. (Sumber Perundangan ILO

67. Prosedur

Prosedur adalah cara menjalankan proses atau aktiviti.Prosedur mungkin atau tidak mungkin didokumenkan. Namun, dalam kebanyakan kes, EICC mahukan anda untuk mendokumenkan proseduranda.

Prosedur yang didokumenkan boleh jadi sangat umum atau sangat terperinci, atau mana-mana di antaranya. Walaupun prosedur umum boleh jadi dalam bentuk rajah aliran ringkas, prosedur terperinci boleh jadi dalam bentuk satu halaman atau beberapa halaman teks.

Prosedur terperinci mendefinisikan dan mengawal kerja yang perlu dilakukan, dan menerangkan cara ia patut dilakukan, siapa yang patut melakukannya dan jenis situasi. Selain itu, ia menerangkan jenis kuasa dan jenistanggungjawab yang telah ditetapkan, jenis input yang perlu digunakan, dan jenis output yang perlu dihasilkan.

68. Proses

Proses adalah set aktiviti yang saling berkait atau yang berinteraksi antara satu sama lain. Prosesmenggunakan sumber untuk mengubah input kepada output. Proses saling bersambung kerana output daripada satu proses menjadi input bagi proses lain. Kesannya, proses “terikat” bersama dengan cara hubungan input dan output.Sebagai contoh, output daripada proses penilaian risiko ialah input kepada proses penetapan objektiforganisasi.

Proses organisasi perlulah dirancang dan dijalankan di bawah keadaan terkawal.Proses yang berkesan ialah proses yang merealisasikan aktiviti yang dirancang dan mencapai keputusan yang dirancang.

69. Pendekatan proses

Pendekatan proses ialah strategi pengurusan. Apabila pengurus menggunakan pendekatan proses, ini bermakna mereka menguruskan proses yang merangkumi organisasi mereka, interaksidi antara semua proses, dan input dan output yang mengikat semua proses ini bersama.

70. Sistem pengurusan berasaskan proses (MS)

Sistem pengurusan berasaskan proses menggunakan pendekatan proses untuk menguruskan dan mengawal cara dasar Buruh, Etika atau EHS diimplementasikan dan cara objektif penambahbaikan dicapai. Sistem pengurusan berasaskan proses adalah rangkaian proses yang saling berkait dan saling bersambung.

Setiap proses menggunakan sumber untuk mengubah input kepada output.Memandangkan output daripada satu proses menjadi input kepada proses lain, semua proses berinteraksi dan saling berkait dengan cara hubungan input-output. Interaksi proses ini mencipta MA berasaskan prosesbersepadu tunggal.

71. Program

Program adalah pengumpulan sumber organisasi yang bertujuan untuk mencapai matlamat utama atau satu set matlamat tertentu.Program juga didefinisikan sebagai satu set aktiviti, proses dan prosedur yang berterusan yang bersifat dalam organisasi, sebagai contoh, Program Peralatan Perlindungan Peribadi (PPE).


160

Dalam contoh program PPE, matlamat adalah untuk memastikan PPE dipilih, digunakan dan diselenggara dengan cara yang sepatutnya, dan pendedahan pekerja kepada bahaya kesihatan dikawal.

Program ini mungkin melibatkan proses penilaian risiko PPE, prosedur ujian padanan respirator, dll.

72. Rekod

Rekod adalah satu jenis dokumen. Rekod menyediakan bukti bahawa aktiviti telah dilaksanakan atau hasil telah dicapai.Ia sentiasa mendokumenkan masa silam. Rekod dapat, sebagai contoh, digunakan untuk menunjukkan keperluan kebolehkesanan telah dipenuhi, bahawa pengesahan dilaksanakan, dan tindakan pencegahan dan pembetulan dijalankan.

73. Keperluan

Keperluan adalah perkara yang perlu, jangkaan atau kewajipan. Ia boleh dinyatakan atau tersirat oleh organisasi, pelanggannya, atau pihak berkepentingan lain.Keperluan khusus adalah keperluan yang telah dinyatakan (contohnya dalam dokumen), manakala keperluan tersirat adalah perkara yang perlu, jangkaan, atau kewajipan yang menjadi amalan biasa atau lazim.

Terdapat banyak jenis keperluan. Sesetengah daripadanya melibatkan keperluan EICC, keperluan pelanggan, keperluan pengurusan, keperluan produk dan keperluan undang-undang.

74. Pembalasan

Untuk membalas dengan setimpal. Terdapat tiga elemen penting dalam pembalasan:

1) Aktiviti dilindungi (cth. tentangan terhadap diskriminasi, tentangan terhadap kelakuan tidak beretika, atau penglibatan proses timbang cara), 2) Tindakan buruk yang diambil oleh Yang Diaudit atau ejen, 3) Hubungan penyebab di antara aktiviti dilindungi dan tindakan buruk.

75. Semakan

Semakan adalah satu aktiviti. Tujuannya adalah untuk menentukan sama ada perkara yang disemak itu mampu untuk mencapai objektif yang ditetapkan. Semakan bertanyakan soalan berikut: adakah subjek semakan merupakan cara yang sesuai, mencukupi, berkesan dan efisien untuk mencapai objektif organisasi anda?

Terdapat banyak jenis semakan. Sesetengah daripadanya termasuklah semakan pengurusan, semakan objektif, semakan keperluan pelanggan dan semakan ketidakpatuhan.

76. Risiko Ketidakpatuhan

Dapatan audit yang digunakan dalam beberapa situasi terhad.

a. Apabila bukti tidak mencukupi untuk menentukan pematuhan atau Ketidakpatuhan.Ini boleh berlaku ekoran daripada masa yang tidak mencukupi atau ketiadaan dokumen atau individu utama.

b. Apabila terdapat bukti yang bercanggah.Contoh bagi hal ini adalah apabila maklumat temuramah pekerja bercanggah dengan dokumentasi program atau pernyataan pengurusan, atau

c. Jika keadaan atau amalan mematuhi keperluan tetapi dalam pertimbangan Juruaudit, ia kemungkinan akan berubah kepada Ketidakpatuhan tanpa beberapa tindakan atau usaha tambahan bagi pihak pengurusan kemudahan


161

77. Perhambaan

"Penculikan fizikal" diikuti paksaan bekerja. (Sumber: Perundangan ILO)

78. Strategi

Strategi ialah pelan atau kaedah yang distrukturkan secara logik untuk mencapai matlamat jangka masa panjang. Anda perlu membentuk strategi dan dasar untuk memastikan bahawa misi, visi dan nilai organisasi andaditerima dan disokong oleh pihak yang berkepentingan.

79. Penggunaan tenaga penting -

Untuk maklumat lanjut tentang topik ini, lawati http://www.ghgprotocol.org/files/ghgp/us-public-sector-protocol_final_oct13.pdf.

80. Pekerja Pelajar

Seorang pekerja, tidak kira umurnya, yang berada dalam program di institusi pengajian, dan digaji oleh Yang Diaudit untuk penempatan pekerjaan untuk menyokong pembelajaran, yang diaturkan oleh institusi pengajian tersebut.

81. Pembekal

Pembekal ialah orang atau organisasi yang menyediakan produk dan perkhidmatan.Pembekal boleh jadi di dalam atau di luar organisasi.Pembekal dalaman menyediakan produk kepada orang di dalam organisasi mereka manakala pembekal luaran menyediakan produk untukorganisasi lain. Contoh bagi pembekal termasuklah organisasi dan orang yang menghasilkan, mengedarkan atau menjual, menyediakan perkhidmatan atau menerbitkan maklumat.

82. Kejayaan yang mampan

Organisasi mencapai kejayaan mampan apabila ia memenuhi objektifnya secara berterusan buat jangka masa panjang. Objektif hanya boleh dicapai jika organisasi memenuhi keperluan dan jangkaan pihak yang berkepentingan (pemegang saham) secara berterusan.

83. Pendekatan sistem

Apabila pengurus menggunakan pendekatan sistem, ini bermakna mereka menganggap proses yang saling berkait yang membentuk organisasi sebagai satu sistem bersepadu, dan mereka menggunakan sistem ini untuk mencapai objektifnya.Sistem adalah set elemen yang saling berkait atau yang berinteraksi antara satu sama lain.

84. Cuti:

Hari yang pekerja tidak perlu bekerja.

Undang-undang tempatan atau negara lazimnya memerlukan sekurang-kurangnya satu hari cuti setiap tujuh hari, dan ini keperluan yang sama bagi Tata EICC.Undang-undang tempatan atau negara juga menetapkan jumlah hari cuti sah yang berhak diberikan kepada pekerja.

Bergantung kepada undang-undang tempatan atau dasar syarikat, jika syarikat memberikan lebih daripada minimum yang diperlukan oleh undang-undang, pekerja juga berhak mendapat cuti sakit, percutian, bersalin (wanita dan lelaki), kecemasan keluarga dan situasi khusus lain.Cuti mungkin dibayar atau tidak dibayar, bergantung pada jenis cuti, undang-undang tempatan atau dasar syarikat.

http://www.ghgprotocol.org/files/ghgp/us-public-sector-protocol_final_oct13.pdf

http://www.ghgprotocol.org/files/ghgp/us-public-sector-protocol_final_oct13.pdf


162

85. Latihan:

Kelas yang dianjurkan atau arahan berkenaan subjek seperti jangkaan, mengendalikan mesin, dasar, proses, hak, kemahiran atau keselamatan.Untuk dianggap sebagai latihan, perlu ada rekod bagi pekerja yang telah menghadiri latihan ini.(lihat Komunikasi)

86. Pemerdagangan

Perekrutan, melindungi, pemindahan, memberi bekalan atau mendapatkan seseorang untuk pekerjaan atau perkhidmatan, melalui kekerasan, penipuan atau paksaan bagi tujuan tunduk kepada pemberian perkhidmatan secara bukan sukarela, penyelenggaraan, ikatan hutang atau perhambaan. (Sumber: Kod AS – tajuk 22: hubungan dan perhubungan luar negara – bab 78: perlindungan mangsa pemerdagangan)

87. Pengesahan

Pengesahan adalah satu proses. Ia menggunakan bukti objektif untuk mengesahkan bahawa keperluan yang ditentukan hasil yang diingini telah dipenuhi. Apabila semua keperluan telah dipenuhi, status disahkan telah dicapai.

88. Nilai

Nilai anda ialah prinsip dan kepercayaan umum yang penting terhadap organisasi anda.

89. Layak VAP

Juruaudit yang mempunyai kelayakan EICC VAP yang sah, yang dikeluarkan oleh APM (telah mencapai skor 3 atau lebih tinggi daripada 5 untuk salah satu daripada berikut, Buruh/Etika dan/atau Alam Sekitar/Kesihatan/Keselamatan)

90. Penentusahan

Penentusahan adalah satu proses. Ia menggunakan bukti objektif untuk mengesahkan bahawa keperluan yang ditentukan telah dipenuhi. Apabila keperluan tertentu telah dipenuhi, status ditentusahkantelah dicapai.

Terdapat banyak cara untuk menentusahkan bahawa keperluan telah dipenuhi.Sebagai contoh, anda boleh melakukan ujian, membuat demonstrasi, menjalankan pengiraan alternatif, atau anda boleh membuat pemeriksaan dokumen sebelum mengeluarkannya.

91. Visi

Visi organisasi menerangkan perkara yang ia mahu jadi dan cara ia mahu dilihat oleh pihak yang berkepentingan.

92. Gaji

Jumlah ganjaran kasar, termasuk bonus tetap yang diterima oleh pekerja sepanjang tempoh masa tertentu untuk masa bekerja dan juga masa tidak bekerja seperti cuti tahunan berbayar dan cuti sakit berbayar. Ia selaras dengan konsep “pembayaran tunai keseluruhan”, yang merupakan komponen utama bagi pendapatan yang berkaitan pekerjaan berbayar. Ia tidak termasuk sumbangan sekuriti sosial daripada majikan.Lihat definisi bonus biasa dan gaji pokok (ILO, Resolusi berkaitan Klasifikasi Antarabangsa bagi Status Pekerjaan (ISCE) 1993).


163

Gaji didefinisikan sebagai pembayaran bagi kerja sebenar yang dilakukan, termasuklah upah ikut kerja dan peruntukan produktiviti. Bonus didefinisikan sebagai pembayaran tambahan, sebagai tambahan kepada gaji bagi prestasi yang melampaui jangkaan dan khas. Menuruti peraturan syarikat atau melaksanakan tugas seperti yang dijangka tidak boleh dianggap sebagai diberi ganjaran melalui bonus. Pembayaran yang diberikan secara sama rata kepada semua pekerja seperti “bonus tahunan” akan dianggap sebagai sebahagian daripada gaji, bukan bonus.

Apa-apa penolakan daripada gaji seperti yang ditetapkan atas sebab disiplin, akan dianggap penolakan disiplin. Apa-apa penolakan daripada gaji yang setara dengan masa tidak bekerja (cth. datang kerja lewat, penggantungan tanpa bekerja) tidak dianggap sebagai penolakan gaji disiplin.

93. Tukang adu:

Sesiapa yang membuat pendedahan mengenai kelakuan tidak wajar pekerja atau pegawai syarikat, atau oleh pegawai kerajaan atau badan kerajaan

94. Persekitaran kerja

Istilah persekitaran kerja merujuk kepada keadaan kerja. Ia merujuk kepada semua keadaan dan faktor yang mempengaruhi kerja.Secara umumnya, ini merangkumi keadaan dan faktor fizikal, sosial, psikologi danalam sekitar. Persekitaran kerjatermasuklah faktor pencahayaan, suhu dan bunyi, serta banyak lagi pengaruh ergonomik. Ia juga merangkumi perkara seperti amalan penyeliaan serta program ganjaran dan penghargaan. Semua perkara ini mempengaruhi kerja.

95. Penginapan pekerja:

1.) Asrama yang Dibina Khas perlu memenuhi keperluan asrama (diterangkan dalam bahagian “Penginapan Pekerja”)

2.) Apartmen Disewa mestilah diberi kebenaran oleh kerajaan tempatan DAN yang Diaudit mesti melakukan penilaian risiko tahunan, pemeriksaan tapak dan latihan penghuni (cth. perkara yang boleh/tidak boleh dilakukan ketika memasak, kepentingan pengesan asap, memastikan laluan tiada halangan, pembuangan sisa, melaporkan keperluan penyelenggaraan, …)

Apartmen/rumah yang disewa tidak boleh dari jenis rumah teres, penginapan peribadi, penginapan yang dilarang oleh undang-undang atau penginapan yang ditentukan untuk tujuan khusus selain untuk penginapan pekerja (cth. perumahan sosial tempatan atau perumahan subsidi tempatan)

96. Masa Bekerja atau Jam Bekerja:

Tempoh masa yang dihabiskan oleh individu untuk melakukan kerja buruh berbayar.Ini bermakna jam sebenar "kerja" berbayar yang dilakukan oleh pekerja.

Perkara yang terangkum dalam Masa Bekerja didefinisikan dalam undang-undang buruh kebangsaan.Sesetengah negara mendefinisikan masa rehat sebagai masa bekerja berbayar, sesetengah negara lain tidak.Undang-undang buruh kebangsaan perlu diperiksa untuk menjelaskan definisi tentang perkara yang terangkum dalam Masa Bekerja.Berkemungkinan bahawa rehat sekejap sebelum dan selepas makan ditakrifkan sebagai berbayar dan oleh itu merupakan waktu bekerja manakala waktu makan tengah hari atau makan malam mungkin tidak dikira sebagai waktu kerja.

Jika perkara yang terangkum dalam Masa Bekerja tidak didefinisikan dalam undang-undang buruh kebangsaan, EICC menganggap bahawa rehat yang pada ketika itu pekerja bebas (untuk makan tengah hari/malam, snek, rehat,....) dan tidak melibatkan aktiviti yang ditentukan oleh syarikat seperti latihan, tugas pentadbiran… adalah masa tidak bekerja.


164

Pekerja langsung atau tidak langsung yang dikhaskan untuk pengeluaran barangan atau penghantaran perkhidmatan

Mana-mana pekerja tertakluk kepada peningkatan dan pengurangan mengikut jam disebabkan oleh jumlah pengeluaran

Mana-mana pekerja dirangkumi oleh undang-undang setempat yang mengawal selia kerja lebih masa

97. Pekerja Muda:

Pekerja yang berumur 16 (termasuk) hingga 18 (tidak termasuk) tahun yang tidak berada dalam situasi kerja yang menyokong pembelajaran (dan tidak diuruskan/ditangani oleh mana-mana institusi pendidikan).


165

27. Akronim

1. 3TG Tantalum, Timah, Tungsten dan Emas 2. AMA Audit yang Dikendalikan oleh Yang Diaudit 3. APM Pengurus Program Audit 4. CAP Pelan Tindakan Pembetulan 5. CFC Kloroflorokarbon 6. CMA Audit yang Dikendalikan oleh Pelanggan 7. CPD Meneruskan Pembangunan Profesional 8. CR Tanggungjawab Korporat 9. CR MS Sistem Pengurusan Tanggungjawab Korporat 10. EHS Alam Sekitar/Kesihatan/Keselamatan 11. EICC Perikatan Kewarganegaraan Industri Elektronik 12. GHG Gas Rumah Hijau 13. ICT Teknologi Maklumat dan Komunikasi 14. IT Teknologi Maklumat 15. IRCA Pendaftar Antarabangsa bagi Juruaudit Bertauliah 16. kWj kilowattjam 17. LE Buruh/Etika 18. PDCA Rancang-Buat-Semak-Bertindak 19. QA Jaminan Kualiti 20. RAB-QSA Lembaga Akreditasi Pendaftar-Persatuan Kualiti Australasia 21. RCA Analisis Sumber Penyebab 22. REACH Pengesahan dan Sekatan Penilaian Pendaftaran bagi bahan kimia 23. RoHS Sekatan bagi Bahan Berbahaya 24. WEEE Arahan Peralatan Elektrik dan Elektronik Sisa 25. SAQ Soal Selidik Penilaian Kendiri 26. SF6 Sulfur heksaflorida 27. SWPPP Pelan Pencegahan Pencemaran Air Ribut 28. VAP Proses Audit yang Disahkan 29. VAR Laporan Audit yang Disahkan

proses audit disahkan (vap) eicc manual pengendalian · pdf filemanual pengendalian vap eicc...

Documents