pelan tindakan risiko rasuah · 2020. 4. 29. · no. potensi risiko rasuah punca-punca akibat...

1

PELAN TINDAKAN

RISIKO RASUAH

KEMENTERIAN PEMBANGUNAN WANITA, KELUARGA DAN MASYARAKAT

Mesyuarat Jawatankuasa Kerja kepada Jawatankuasa Integriti dan Tadbir Urus Bil 3 Tahun 2016

pada 7 November 2016

Factor Insignificant Minor Moderate Major Catastrophic

Image /

Reputation

Not substantiated

Low impact

No news item

Substantiated

Low impact

Low news profile

Substantiated

Public

embarrassment

Moderate news

profile

Substantiated

Public

embarrassment

High news profile

Third party action

Substantiated

Public

embarrassment

Highly

widespread news

profile

High news profile

Third party action

2

Indikator - Impak

Indikator - Kemungkinan

Description Risk Likelihood Description

Almost certain Expected to occur in most circumstances

Likely Will probably occur in most circumstances

Moderate Might occur at some time

Unlikely Could occur at some time

Rare May occur only in exceptional circumstances

Impact

HIGHInsignificant Catastrophic

Minor Moderate Major

3

Laporan Risiko – Pemetaan Risiko

SignificantLowKey: HighModerate

1.3 2.42.1 2.52.2

1.5 1.1 2.61.4 2.71.6 3.12.3

1.2

No Risiko

PENGURUSAN BAJET DAN PEROLEHAN

1.1. Penyelarasan dan Penggunaan Peruntukan Tidak Mengikut Kelulusan Asal

Kementerian Kewangan / Parlimen dan Perbelanjaan Tidak Mendapat Kelulusan

Pegawai Pengawal

1.2 Pengurusan Perolehan Tidak Telus-

Kajian Pasaran Palsu dan Perolehan Dilaksana Secara Pecah Kecil

1.3 Pengurusan Perolehan Tidak Telus –

Kebocoran Maklumat Perolehan (Spesifikasi, Anggaran Jabatan)

1.4 Pengurusan Perolehan Tidak Telus –

Pemilihan Syarikat Berdasarkan Pengaruh Luar

1.5 Pembayaran Lewat Diproses

1.6 Syarat-syarat Kontrak Tidak Dipatuhi/ Dikuatkuasakan

PENGURUSAN DANA

2.1 Bantuan Kewangan Bulanan Secara Tunai Tidak Sampai Kepada Klien

2.2 Pengurusan Mangsa Bencana di Pusat Pemindahan Tidak Teratur

2.3 Geran Diluluskan Kepada Pertubuhan Sukarela Kebajikan Tidak Mengikut

Keperluan

2.4 Penyelewengan Bantuan Kewangan Kerajaan oleh Pertubuhan Sukarela

Kebajikan

2.5 Penyalahgunaan Bantuan Khas Perbendaharaan oleh Badan – Badan Bukan

Kerajaan

2.6 Pelaksanaan Program Pemulihan Dalam Komuniti

Tidak Mengikut Standard Of Procedure

2.7 Bantuan Peralatan Tidak Sampai dan Tidak Mengikut Spesifikasi Kepada

Peserta Program 1AZAM (AZAM Niaga Dan Khidmat) KPWKM

SURAT SOKONGAN

3.1 Sokongan Pengecualian Cukai Lembaga Hasil Dalam Negeri Kepada Badan –

Badan Bukan Kerajaan Yang Tidak Berkelayakan

Almost

certain

Likely

Moderate

Unlikely

Rare

4

PENGURUSAN BAJET DAN PEROLEHAN

Id Risiko Impak Kemungkinan Risiko

Kasar

Keberkesanan

Kawalan

Impak

Akhir

Kemungkinan

Akhir

Tahap Baki

Risiko

Trap

(Tindakan)

1.1. Penyelarasan dan

Penggunaan

Peruntukan Tidak

Mengikut Kelulusan

Asal Kementerian

Kewangan / Parlimen

dan Perbelanjaan

Tidak Mendapat

Kelulusan Pegawai

Pengawal

Major Unlikely Significant Terdapat

kelemahan

Major Rare Significant Kurangkan

1.2 Pengurusan

Perolehan Tidak

Telus-

Kajian Pasaran Palsu

dan Perolehan

Dilaksana Secara

Pecah Kecil

Major Rare Significant Memuaskan Moderate Rare Moderate Terima

1.3 Pengurusan

Perolehan Tidak Telus

–Kebocoran Maklumat

Perolehan

(Spesifikasi, Anggaran

Jabatan)

Major Moderate High Terdapat

kelemahan


1.4 Pengurusan


–Pemilihan Syarikat

Berdasarkan

Pengaruh Luar


kelemahan


1.5 Pembayaran Lewat

Diproses

Minor Unlikely Low Memuaskan Insignificant Rare Low Terima

1.6 Syarat-syarat Kontrak

Tidak Dipatuhi/

Dikuatkuasakan

Major Unlikely Significant Memuaskan Moderate Rare Moderate Terima

Ringkasan Risiko Rasuah Yang Dikenalpasti

5

Inventori Risiko Rasuah

No. Potensi Risiko

Rasuah

Punca-punca Akibat Ringkasan Pelan

Tindakan

Tanggungjawab Status

1.1 Penyelarasan dan

Penggunaan

Peruntukan Tidak

Mengikut Kelulusan

Asal Kementerian

Kewangan /Parlimen

dan Perbelanjaan

Tidak Mendapat

Kelulusan Pegawai

Pengawal

• Pegawai kurang integriti

(Anggota Pentadbiran/

Pengurusan Atasan/

pemohon di bahagian-

bahagian/ pegawai meja di

Bahagian Kewangan)

• Pegawai pemohon

enggan mengambil tahu

peraturan berkuat kuasa

• Pengurusan atasan/

pegawai pemohon/

pegawai meja takut

dengan arahan pihak

tertentu

• Kurang penguatkuasaan

oleh pegawai meja atau

tindakan penalti oleh JK

Siasatan/ Pengurusan

Atasan

• Program asal tidak

dapat dilaksanakan

• Perolehan tidak tepat

dengan kos lebih

tinggi merugikan

Kerajaan dan rakyat

• Menjejaskan imej

dan integriti

Kementerian kerana

tidak mematuhi

pekeliling, peraturan

dan pengauditan

• Mendapat bekalan/

perkhidmatan

kurang/ tidak

berkualiti

• Kesalahan tatacara

perolehan di bawah

di bawah Arahan

Perbendaharaan 59

• Peringatan – Emel

dan makluman dalam

Mesyuarat

Pengurusan Tertinggi

• Peringatan atau

makluman secara

bertulis serta taklimat

kepada pegawai –

pegawai di pejabat

anggota pentadbiran,

atau perolehan,

khususnya taklimat

prosedur kewangan

• Perancangan

dimasukkan dalam

permohonan

peruntukan


Bahagian Kewangan

Bahagian / Jabatan yang

berkenaan

Telah dilaksana

Telah dilaksana

Telah dilaksana

Peringatan telah

dimaklumkan semasa

mesyuarat Jawatankuasa

Pengurusan Kewangan

dan Akaun (JPKA)

Bilangan 4 Suku Tahun

Ketiga Tahun 2016 dan

akan dimaklumkan

secara berterusan

6

Inventori Risiko Rasuah No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


1.1 (sambungan)

Penyelarasan dan

Penggunaan

Peruntukan Tidak

Mengikut Kelulusan

Asal Kementerian

Kewangan / Parlimen

dan Perbelanjaan

Tidak Mendapat

Kelulusan Pegawai

Pengawal



Pengurusan Atasan/



Bahagian Kewangan)

• Pegawai pemohon enggan

mengambil tahu



pegawai pemohon/

pegawai meja takut

dengan arahan pihak

tertentu



tindakan penalti oleh JK

Siasatan/ Pengurusan

Atasan

• Penubuhan

Jawatankuasa

Siasatan di bawah

Arahan

Perbendaharaan 59

• Tuntutan palsu bagi

membolehkan

pelaksanaan program

• Kelulusan mengikut

perancangan yang

ditetapkan

• Kaedah pelaksanaan

secara alternatif /

penjimatan

• Semakan manual dan

kuiri

• Tatatertib / Surcaj


berkenaan


berkenaan

Bahagian Kewangan

Unit Integriti

Telah dilaksana

Peringatan telah

dimaklumkan semasa

mesyuarat JPKA



akan dimaklum secara

berterusan

Telah dilaksana

Peringatan telah

dimaklumkan semasa

mesyuarat JPKA



akan dimaklum secara

berterusan

Telah dilaksana

Bahagian Kewangan

melaksanakan semakan

manual dan kuiri dari

masa ke semasa

Telah dilaksana

Ketua Jabatan telah

diberi peringatan dalam

Mesyuarat Pengurusan

Tertinggi pada 25

November 2016 agar

hukuman ‘Amaran

Secara Pentadbiran’ tidak

lagi dikeluarkan kepada

pegawai

Perkara ini juga adalah

selaras surat edaran

Jabatan Perkhidmatan

Awam bertarikh 13

Januari 2017

7

No. Potensi Risiko Rasuah Punca-punca Akibat Ringkasan Pelan Tindakan

1.2 Pengurusan Perolehan Tidak Telus

–

Kajian Pasaran Palsu dan

Perolehan Dilaksana Secara Pecah

Kecil

• Pegawai kurang integriti (Anggota

Pentadbiran/ Pengurusan Atasan/

pemohon di bahagian-bahagian/ pegawai

meja di Bahagian Kewangan)

• Keputusan lewat berhubung dasar

pelaksanaan program / aktiviti

menyebabkan pegawai pemohon tidak

sempat melaksanakan kajian pasaran

sebenar

• Pegawai pemohon enggan mengambil

tahu peraturan berkuat kuasa

• Pengurusan atasan/ pegawai pemohon/

pegawai meja takut dengan arahan pihak

tertentu

• Kurang penguatkuasaan oleh pegawai

meja atau tindakan penalti oleh JK

Siasatan/ Pengurusan Atasan

• Mengelakkan proses perolehan dalam

bentuk sebut harga atau tender

• Perolehan tidak tepat dengan kos

lebih tinggi merugikan Kerajaan

dan rakyat

• Menjejaskan imej dan integriti

Kementerian kerana tidak

mematuhi pekeliling, peraturan dan

pengauditan

• Mendapat bekalan/ perkhidmatan

kurang/ tidak berkualiti

TIADA PELAN TINDAKAN TAHAP

TINGGI DIPERLUKAN


8

No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


1.3 Pengurusan

Perolehan Tidak

Telus –

Kebocoran Maklumat

Perolehan

(Spesifikasi,

Anggaran Jabatan)



Pengurusan Atasan/



Bahagian Kewangan)

• Perbuatan sabotaj/

conflict of interest/

rasuah/ kecuaian

• Pegawai pemohon

enggan mengambil tahu



pegawai pemohon/

pegawai meja takut

dengan arahan pihak

tertentu



tindakan penalti oleh

Jawatankuasa Siasatan/

Pengurusan Atasan

• Kurang kawalan dokumen


dengan kos lebih

tinggi merugikan

Kerajaan dan rakyat


dan integriti

Kementerian kerana

tidak mematuhi


dan pengauditan


perkhidmatan

kurang/ tidak

berkualiti

• Bilik Khas Berkunci

• Smartphone dilarang

dalam bilik mesyuarat

Lembaga/

Jawatankuasa

Sebutharga

• Pemasangan CCTV

Bilik Tender, Bilik

Urusetia

• Pusingan Kerja

Pegawai Kewangan

Bahagian Khidmat

Pengurusan

Bahagian Kewangan

Bahagian Khidmat

Pengurusan

Bahagian Pengurusan

Sumber Manusia

Telah dilaksana

Telah dilaksana

Bahagian Kewangan

telah menguatkuasakan

ketetapan penggunaan

smartphone adalah

dilarang dalam bilik

Mesyuarat Lembaga /

Jawatankuasa

Sebutharga

Dalam tindakan

Dalam tindakan

Bahagian

Telah dilaksana

Berdasarkan Pekeliling

Perbendaharaan Bil

3/2004, Dasar

Pertukaran Pegawai

Awam, Kementerian

mendapati pegawai-

pegawai yang berada di

jawatan sensitif KPWKM

belum mencapai tempoh

penempatan maksimum

(5 tahun)

Walau bagaimanapun,

terdapat beberapa

pegawai di jawatan

sensitif tersebut telah

bertukar keluar

disebabkan pemangkuan

dan masalah kesihatan


9

No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


1.4 Pengurusan


-

Pemilihan Syarikat

Berdasarkan

Pengaruh Luar



Pengurusan Atasan/



Bahagian Kewangan)


pegawai pemohon/

pegawai meja takut

dengan arahan pihak

tertentu



tindakan penalti oleh

Jawatankuasa Siasatan /

Pengurusan Atasan


dengan kos lebih

tinggi merugikan

Kerajaan dan rakyat


dan integriti

Kementerian kerana

tidak mematuhi


dan pengauditan


perkhidmatan

kurang/ tidak

berkualiti

• Tiada pertimbangan

atau memanjangkan

permohonan untuk

kelulusan

Kementerian

Kewangan (sekiranya

perlu)

• Penetapan

penggunaan syarikat

dari sistem

ePerolehan sahaja

• Pewujudan database


Bahagian Kewangan

Bahagian Kewangan

Telah dilaksana

Telah dilaksana

Penetapan penggunaan

ePerolehan mulai tahun

2018

Telah dilaksana

Penetapan penggunaan

ePerolehan mulai tahun

2018 yang mana turut

mengandungi database

rujukan syarikat bagi

perolehan perkhidmatan /

bekalan


10

No. Potensi Risiko Rasuah Punca-punca Akibat Ringkasan Pelan Tindakan

1.5 Pembayaran Lewat Diproses • Pengesahan / dokumen lengkap lewat

dikemukakan pegawai pemohon

berhubung pembayaran program/aktiviti

menyebabkan semakan mengambil masa

untuk pembayaran


tahu peraturan berkuatkuasa



Siasatan/ Pengurusan Atasan.




pengauditan;

• Membuka ruang dan peluang

untuk rasuah

• TIADA PELAN TINDAKAN TAHAP

TINGGI DIPERLUKAN

1.6 Syarat-syarat kontrak tidak

dipatuhi/ dikuatkuasakan

• Pegawai kurang integriti (Anggota

Pentadbiran/ Pengurusan Atasan/

pemohon di bahagian-bahagian/ pegawai

meja di Bahagian Kewangan)

• Perbuatan sabotaj/ conflict of interest/

rasuah/ kecuaian

• Pegawai Pentadbir Kontrak dengan

sengaja/ tidak sengaja mengabaikan

ketetapan kontrak


tahu peraturan berkuatkuasa



Siasatan / Pengurusan Atasan




pengauditan

TIADA PELAN TINDAKAN TAHAP

TINGGI DIPERLUKAN

11


12

PENGURUSAN DANA

ID Risiko Impak Kemungkinan Risiko Kasar Keberkesanan

kawalan

Impak akhir Kemungkinan

akhir

Tahap baki

risiko

TRAP

(Tindakan)

2.1 Bantuan Kewangan

Bulanan Secara Tunai

Tidak Sampai Kepada Klien

Major Moderate High Memuaskan Minor Unlikely Low Terima

2.2 Pengurusan Mangsa

Bencana Luar Biasa Di

Pusat Pemindahan Tidak

Teratur


kelemahan

Moderate Unlikely Moderate Kurangkan

2.3 Geran diluluskan kepada

Pertubuhan Sukarela

Kebajikan Tidak Mengikut

Keperluan


kelemahan


2.4 Penyelewengan Bantuan

Kewangan Kerajaan oleh

Pertubuhan Sukarela

Kebajikan


kelemahan


2.5 Penyalahgunaan Bantuan

Khas Perbendaharaan oleh

Badan – Badan Bukan

Kerajaan


kelemahan


2.6 Pelaksanaan Program

Pemulihan Dalam Komuniti

Tidak Mengikut Standard of

Procedure


kelemahan

Moderate Rare Moderate Kurangkan

2.7 Bantuan Peralatan Tidak

Sampai Dan Tidak

Mengikut Spesifikasi

Kepada Peserta Program

1AZAM (AZAM Niaga dan

Khidmat) KPWKM


kelemahan

Moderate Rare Moderate Kurangkan


13

Inventori Risiko RasuahNo. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


2.1 Bantuan Kewangan

Bulanan Secara

Tunai Tidak Sampai

Kepada Klien

• Beban tugas Pegawai Kes

terlalu tinggi

• Lokasi terlalu luas

• Kumpulan sasar tidak

hadir pada tarikh bayaran

• Klien tiada semasa

lawatan ke rumah untuk

bayaran bantuan

• Klien berpindah tanpa

memaklumkan kepada

Pegawai Kes

• Kepercayaan

rakyat terhadap

JKMM menurun

• Objektif jabatan

tidak tercapai

• Imej jabatan

terjejas

• Aduan awam

meningkat

TIADA PELAN

TINDAKAN TAHAP

TINGGI DIPERLUKAN

Berdasarkan kes – kes

penyelewengan bantuan

wang tunai, risiko ini

dikaji semula dengan

tahap baki risiko yang

lebih tinggi

2.2 Pengurusan Mangsa

Bencana Luar Biasa

Di Pusat Pemindahan

Tidak Teratur

• Kelemahan

penyelenggaraan rekod

• Kakitangan tidak cukup

• Banyak arahan- stake

holder

• Arahan pemimpin politik

• Rekod pendaftaran

mangsa tidak kemaskini

• Kakitangan kurang mahir

dalam tatacara

pengurusan aset dan stok

• Imej dan reputasi

jatuh

• Kepercayaan awam

terjejas

• Objektif tidak

tercapai

• Kerugian pada

kerajaan

• Kemaskini maklumat

penduduk kawasan

berisiko bencana

• Senarai pusat

pemindahan kedua

( terkini )

Kerajaan Negeri

Kerajaan Negeri

Telah dilaksana

JKM telah membuat

penetapan dalam

Peraturan Tetap Operasi

(PTO) Pengurusan

Bencana Banjir tahun

2015 agar JKM di

peringkat daerah

mendapatkan maklumat

penduduk dari Pejabat

Daerah, Pihak Berkuasa

Tempatan dan

Jabatan/Agensi

berkaitan. Maklumat

penduduk akan

dikemaskini dari masa

kesemasa

Telah dilaksana

JKM akan sentiasa

mengemaskini Senarai

Pusat Pemindahan.

Pusat Pemindahan yang

dikenalpasti akan

disahkan oleh Pegawai

Daerah/Pengerusi

Jawatankuasa

Pengurusan Bencana

Daerah (JPBD)

14


No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


2.2 (sambungan)

Pengurusan

Mangsa Bencana

Luar Biasa Di Pusat

Pemindahan Tidak

Teratur

• Kelemahan

penyelenggaraan rekod


• Banyak arahan- stake

holder


• Rekod pendaftaran

mangsa tidak kemaskini

• Kakitangan kurang

mahir dalam tatacara

pengurusan aset dan

stok

• Imej dan reputasi

jatuh

• Kepercayaan

awam terjejas

• Objektif tidak

tercapai

• Kerugian pada

kerajaan

• Alat komunikasi

canggih

Kolaborasi

bersama radio

amatur dan

penggunaan media

sosial)

Majlis Keselamatan

Negara

Telah dilaksana

Sistem telekomunikasi

rasmi bagi pengurusan

bencana ialah

Government

Integrated Radio

Network (GIRN)

Walau bagaimanapun

penggunaan sistem

telekomunikasi lain

seperti Radio Amatur,

Sistem Komunikasi

Selular, Kemudahan

Internet dan

sebagainya adalah

dibenarkan.

JKM telah membuat

penetapan dalam

Peraturan Tetap

Operasi (PTO) Tahun

2015 Pengurusan

Bencana Banjir selain

dari GIRN

penggunaan pelbagai

sistem telekomunikasi

boleh digunakan

sebagai alat

komunikasi di pusat

pemindahan dan Bilik

Gerakan JKM melalui

kolaborasi dengan

Jabatan/Syarikat

/Penyedia

Perkhidmatan

Telekomunikasi

15


Rasuah


Tindakan


2.2 (sambungan)

Pengurusan Mangsa

Bencana Luar Biasa Di

Pusat Pemindahan Tidak

Teratur

• Kelemahan penyelenggaraan

rekod


• Banyak arahan- stake holder


• Rekod pendaftaran mangsa

tidak kemaskini

• Kakitangan kurang mahir

dalam tatacara pengurusan

aset dan stok

• Imej dan reputasi jatuh

• Kepercayaan awam

terjejas

• Objektif tidak tercapai

• Kerugian pada

kerajaan

• Logistik/peralatan yang

mencukupi

• Penyelarasan antara

agensi

• Sistem e 21, e JKM dan

e Info Banjir

JKMM

Majlis Keselamatan

Negara

JKMM

Telah dilaksana

JKM bertanggungjawab dalam

penyediaan barangan

keperluan asas dan makanan

kepada mangsa bencana di

pusat pemindahan

Logistik dari segi fasiliti

penyimpanan telah dapat

disediakan bagi menampung

stok yang mencukupi iaitu 5

buah Depoh, 96 buah stor

bencana di negeri dan daerah

serta 569 buah pangkalan

hadapan

Permasalahan berkaitan

kekurangan kenderaan telah

dapat diatasi melalui koordinasi

diperingkat Daerah melalui

Jawatankuasa Pengurusan

Bencana daerah (JPBD)

Telah dilaksana

Penyelarasan antara agensi

dalam pengurusan bencana

diselaras oleh Agensi

Pengurusan Bencana Negara

(NADMA). Di peringkat Negeri

dan Daerah, Angkatan

Pertahanan Awam (APM)

bertindak sebagai sekretariat

Telah dilaksana

Sistem Info Banjir telah

dilancarkan oleh KPWKM pada

11 Oktober 2016 dan

dikuatkuasakan penggunaan

sepenuhnya ke seluruh negara

pada 15 November 2016

Manakala sistem ep 21 iaitu

sistem pendaftaran mangsa

bencana, 3 buah negeri iaitu

Kelantan, Pahang dan Kedah

telah dipilih sebagai perintis

bagi penggunaannya pada

tahun 2016 dan akan

digunakan bagi kejadian

bencana berkapasiti kecil16


No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


2.3 Geran Diluluskan

Kepada Pertubuhan

Sukarela Kebajikan

(PSK) Tidak

Mengikut Kelayakan

dan Keperluan

• Kekurangan kakitangan

dan bebanan kerja –

siasatan tidak dijalankan

dengan sebaiknya/

sempurna

• Pegawai Kes merupakan

pegawai baru/ kurang

pengetahuan/ kurang

pengalaman

• Pegawai Kes dan

Pegawai Pemantau

merupakan orang yang

sama

• PSK memberikan

maklumat palsu/ tidak

lengkap

• Semasa pemantauan,

PSK tidak bersedia/ tiada

orang yang

bertanggungjawab

• PSK tidak memahami

Surat Perjanjian

• Pegawai Kes / yang

dirujuk kurang

pengetahuan /

pengalaman

• Menyalahi Garis

Panduan

• Boleh menyebabkan

tindakan kepada

pegawai

bertanggungjawab

• Geran diberikan tidak

mengikut keperluan –

salah urus wang

kerajaan/ tidak adil

• PSK lain mengambil

kesempatan

• Tindakan

perundangan

• Risiko surcaj kepada

pegawai

• PSK disenaraihitam

• Menjejaskan

pengurusan

kewangan

• Kawalan Dalaman

(Pekeling) : Pegawai

Kes dan Pegawai

Pemantau Mesti

Orang Yang Berbeza

• Program Mentor-

Menti : Pegawai

Baru/ Pelapis

• Bukti dokumen

diwajibkan semasa

pemantauan

• Database PSK

• Panduan dalaman

yang lebih jelas

JKMM

JKMM

JKMM

JKMM

JKMM

Telah dilaksana

Telah dilaksanakan di

peringkat negeri dan

daerah di mana

pemantauan PSK

dijalankan secara ‘cross/

merentasi daerah’

Telah dilaksana


peringkat ibu pejabat

Telah dilaksana

Telah dilaksanakan dan

ditekankan semasa

Kursus Pengurusan PSK

Telah dilaksana

Database NGO

diselaraskan melalui

Sistem iWanita yang

telah memulakan fasa

Dry-Run pada Ogos

2018

Telah dilaksana

Penambahbaikan Garis

Panduan Geran

(Pindaan 2016)

17


No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan

Tanggung

jawab

Status

2.4 Penyelewengan

Bantuan

Kewangan

Kerajaan oleh

Pertubuhan

Sukarela Kebajikan

• PSK tidak faham surat

perjanjian

• Pegawai Kes/ pegawai

yang dirujuk kurang

pengetahuan/ kurang

pengalaman

• PSK memberikan


lengkap

• Semasa pemantauan,

PSK tidak bersedia/

tiada orang yang

bertanggungjawab

• Tindakan

Perundangan

kepada PSK -

Menyalahi Surat

Perjanjian

• Risiko kepada

pegawai untuk

disurcaj (jika

berkaitan)

• PSK

disenaraihitam –

PSK dan kumpulan

sasar terjejas

• Menjejaskan

pengurusan

kewangan

Kerajaan

• Panduan Dalaman

Yang Lebih Jelas

Untuk Tindakan

Negeri dan Daerah

(cth : perincian

perbelanjaan yang

dibenarkan/ tidak

dibenarkan mengikut

jenis geran)

• Contoh perbelanjaan

yang dibenarkan/

tidak dibenarkan

mengikut jenis geran

dimasukkan dalam

Surat Perjanjian

• Program Mentor-

Menti : Pegawai Baru/

Pelapis

• Bukti dokumen

diwajibkan dalam

semasa pemantauan

• Database PSK

JKMM

JKMM

JKMM

JKMM

JKMM

Telah dilaksana


Panduan Geran

(Pindaan 2016)

Telah dilaksana


Panduan Geran

(Pindaan 2016)

Telah dilaksana


peringkat Ibu Pejabat

Telah dilaksana

Telah dilaksanakan,

ditekankan semasa Kursus

Pengurusan PSK

Telah dilaksana

Database NGO


Sistem iWanita yang telah

memulakan fasa Dry-Run

pada Ogos 2018

18


No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


2.5 Penyalahgunaan

Bantuan Khas

Perbendaharaan

(BKP) oleh Badan

– Badan Bukan

Kerajaan (NGO)


dan bebanan kerja (kes

dipohon melalui Ibu

Pejabat dan diproses

oleh Ibu Pejabat)

• Pegawai kes pegawai

baru/ kurang

pengetahuan/ kurang

pengalaman

• Pegawai Verifikasi dan

Pegawai Penyedia

dokumen adalah orang

yang sama (Jika hanya

seorang pegawai yang

bertanggungjawab)

• Di peringkat JKM,

Standard of Procedure

hanya difahami oleh

Pegawai

Bertanggungjawab

• NGO memberikan


lengkap

• Percanggahan

kepentingan / laluan

istimewa

• Tindakan

perundangan

kepada NGO

• NGO mengambil

kesempatan

• Program tidak

selesai – Imej

buruk kepada

KPWKM dan JKM

• Wang Kerajaan

dibazirkan

• Program Mentor –

Menti : Pegawai

Baru / Pelapis

• Sekurang –

kurangnya dua (2)

orang pegawai

bertanggungjawab

• Database NGO

• Integrity Pact

JKMM

JKMM

JKMM

JKMM

Telah dilaksana



Telah dilaksana



Telah dilaksana

Database NGO


Sistem iWanita yang

telah memulakan fasa

Dry-Run pada Ogos

2018

Telah dilaksana

19


Rasuah


Tindakan


2.6 Pelaksanaan

Program Pemulihan

Dalam Komuniti

(PDK) Tidak

Mengikut Standard of

Procedure

• Jawatankuasa mempunyai

kebebasan merancang

aktiviti

• Kawalan Jawatankuasa

PDK kurang berkesan

• Ibu bapa pelatih PDK dan

komuniti kurang

mengambil tahu

• Penyelaras PDK Daerah

yang mewakili Pegawai

Kebajikan Masyarakat

Daerah (PKMD) tidak

terperinci dalam membuat

pemantauan

• Kurang pemantauan

daripada Penyelaras

Negeri dan JPOKU

• Proses perolehan

dilaksanakan oleh bukan

penjawat awam dan tidak

tertakluk sepenuhnya

kepada aturcara

kewangan

• Wang digunakan

bukan untuk

kepentingan

kumpulan sasar

• Ibu bapa pelatih dan

komuniti hilang

kepercayaan kepada

Jawatankuasa PDK

dan Jabatan

Kebajikan

Masyarakat

• Aktiviti yang

membawa lebih

kebaikan tidak dapat

dilaksanakan

• Imej jabatan tercalar

• Aduan awam

• Garispanduan

Pengurusan disemak

semula

• Format pelaporan

yang terperinci

dikeluarkan dan

Jawatankuasa PDK

dikekendaki

mengemukakan

laporan dalam

tempoh 14 hari

selepas pelaksanaan

program/aktiviti

kepada PKMD


aktiviti dikeluarkan

bagi PKMD membuat

pelaporan bulanan

kepada PKMN


aktiviti dikeluarkan

bagi PKMD membuat

pelaporan suku

tahunan kepada

JPOKU

JKMM

JKMM

JKMM

JKMM

Telah dilaksana

Garis Panduan

Pengurusan telah dibuat

semakan semula yang

mana turut mengambil

kira aspek pelaporan

oleh PDK dan PKMD

Telah dilaksana

Telah diambil kira dalam

semakan semula Garis

Panduan Pengurusan

Telah dilaksana



Panduan Pengurusan

Telah dilaksana



Panduan Pengurusan

20


No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


2.6 (sambungan)

Pelaksanaan

Program

Pemulihan Dalam

Komuniti (PDK)

Tidak Mengikut

Standard of

Procedure

• Jawatankuasa

mempunyai kebebasan

merancang aktiviti

• Kawalan Jawatankuasa

PDK kurang berkesan

• Ibu bapa pelatih PDK

dan komuniti kurang

mengambil tahu

• Penyelaras PDK

Daerah yang mewakili

Pegawai Kebajikan

Masyarakat Daerah

(PKMD) tidak terperinci

dalam membuat

pemantauan

• Kurang pemantauan

daripada Penyelaras

Negeri dan JPOKU

• Proses perolehan

dilaksanakan oleh

bukan penjawat awam

dan tidak tertakluk

sepenuhnya kepada

aturcara kewangan

• Wang digunakan

bukan untuk

kepentingan

kumpulan sasar

• Ibu bapa pelatih

dan komuniti hilang

kepercayaan

kepada

Jawatankuasa

PDK dan Jabatan

Kebajikan

Masyarakat

• Aktiviti yang

membawa lebih

kebaikan tidak

dapat dilaksanakan

• Imej jabatan

tercalar

• Aduan awam

Kewajipan berdaftar

dengan Jabatan

Pendaftaran

Pertubuhan Malaysia

dan keperluan

Perjanjian

Pengoperasian

JKMM Telah dilaksana

Kewajipan berdaftar

dengan Jabatan

Pendaftaran

Pertubuhan Malaysia

dan keperluan

Perjanjian

Pengoperasian melalui

tahun 2018

21


No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


2.7 Bantuan peralatan

tidak sampai dan

tidak mengikut

spesifikasi kepada

peserta Program

1AZAM (AZAM Niaga

dan Khidmat)

KPWKM


untuk pengesahan

(integriti pegawai/jarak

yang jauh/luas

kawasan/jangka masa

untuk penghantaran)

• Pakatan di antara

pembekal dan pegawai

• Pegawai pengesah tidak

mengetahui penerima

• Maklumat penerima tidak

dikemaskini

• Aduan meningkat

• Imej menurun

• Kepercayaan rakyat

menurun kepada

kerajaan

• Tidak mencapai

objektif NKRA LIH

• Kerugian kepada

pihak kerajaan

• Mematuhi SOP

• Keperluan untuk

menyertakan gambar

penerima dan

bantuan peralatan

beserta gambar

pegawai yang

mengesahkan

DMO NKRA LIH

DMO NKRA LIH

Telah dilaksana

Unit ini telah

menambahbaik Standard

Operating Procedure

(SOP) bertepatan

dengan Teguran Laporan

Ketua Audit Negara dan

Sesi Rundingcara

bersama SPRM

Sehubungan itu, Unit ini

akan sentiasa memantau

rapi dan mematuhi setiap

SOP yang telah

ditetapkan dan akan

menambahbaik SOP

tersebut sekiranya perlu

dari semasa ke semasa

Telah dilaksana

Bermula tahun 2014, Unit

ini telah menetapkan

bahawa setiap

penghantaran peralatan

perlu diiringi oleh

sekurang-kurangnya

seorang wakil

Kementerian/Agensi

Selain itu, pembekal

diwajibkan untuk

mengambil gambar

peserta bersama-sama

peralatan dan pegawai

pengesah

22


No. Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


2.7 (sambungan)

Bantuan peralatan

tidak sampai dan

tidak mengikut

spesifikasi kepada

peserta Program

1AZAM (AZAM

Niaga dan

Khidmat) KPWKM


untuk pengesahan

(integriti pegawai/jarak

yang jauh/luas

kawasan/jangka masa

untuk penghantaran)

• Pakatan di antara

pembekal dan pegawai

• Pegawai pengesah

tidak mengetahui

penerima

• Maklumat penerima

tidak dikemaskini

• Aduan meningkat

• Imej menurun

• Kepercayaan

rakyat menurun

kepada kerajaan

• Tidak mencapai

objektif NKRA LIH

• Kerugian kepada

pihak kerajaan

• Jemputan kepada

pegawai-pegawai

Integriti dan Audit

Dalam untuk turut

serta di dalam

majlis penyerahan

Peralatan 1AZAM

dan semasa sesi

pemantauan

DMO NKRA LIH

Telah dilaksana

Sebagai usaha bagi

menjamin ketelusan

program dan

sebahagian daripada

sistem ‘check and

balance’, KPWKM

juga telah memulakan

mekanisme kawalan

dalaman bagi Program

1AZAM

‘Flying Squad’ telah

ditubuhkan di

peringkat KPWKM

yang terdiri daripada

pegawai-pegawai

kementerian (bukan

daripada Unit DMO

NKRA LIH)

Flying Squad’ ini

bertujuan untuk

membuat pemantauan

dan pemeriksaan ke

atas peralatan

bantuan Program

1AZAM yang telah

dibekalkan kepada

peserta

Selain itu, pasukan ini

juga akan melakukan

lawatan susulan serta

meninjau prestasi

peserta yang telah

dibekalkan peralatan

tersebut 23

24

SURAT SOKONGAN

Id Risiko Impak Kemungkinan Risiko Kasar Keberkesanan

Kawalan

Impak

Akhir

Kemung-

kinan Akhir

Tahap Baki

Risiko

Trap

(Tindakan)

3.1 Sokongan

Pengecualian Cukai

Lembaga Hasil Dalam

Negeri kepada Badan –

Badan Bukan Kerajaan

Yang Tidak

Berkelayakan


kelemahan

Major Rare Significant Kurang-

kan


25


ID Potensi Risiko

Rasuah


Tindakan


3.1 Sokongan

Pengecualian Cukai

Lembaga Hasil

Dalam Negeri

(LHDN) Kepada

Badan – Badan

Bukan Kerajaan

(NGO) Yang Tidak

Berkelayakan

• Bebanan kerja –

siasatan dibuat tanpa

teliti

• Pegawai Kes

merupakan pegawai

baru/ kurang

pengetahuan/ kurang

pengalaman

• JKM belum mempunyai

Garis Panduan Yang

Jelas (Peringkat deraf)

• NGO mengemukakan

maklumat yang tidak

lengkap/ tidak jelas


JKM

• NGO mengambil

kesempatan

• Merugikan negara

• Penguatkuasaan

Garis Panduan

JKM

• Peringkat LHDN :

kelulusan

bertempoh – bukan

sekali

• Pemakluman

daripada LHDN

kepada JKM

mengenai status

PSK yang

disokong

• Hubung baik dan

kerjasama NBOS

antara JKM dan

LHDN

• Program Mentor-

Menti : Pegawai

Baru/ Pelapis

• Database PSK

JKMM

Lembaga Hasil Dalam

Negeri

Lembaga Hasil Dalam

Negeri

JKMM dan Lembaga

Hasil Dalam Negeri

JKMM

JKMM

Telah dilaksana

Telah sempurna di

peringkat draf

Telah dilaksana

Cadangan telah

dimasukkan dalam

setiap surat sokongan

JKM supaya kelulusan

diberikan dalam

‘tempoh tertentu’

Telah dilaksana


peringkat ibu pejabat

Telah dilaksana

Rekod telah

dilaksanakan di

peringkat bahagian

(permohonan

pengecualian cukai)26

pelan tindakan risiko rasuah · 2020. 4. 29. · no. potensi risiko rasuah punca-punca akibat...

Documents