Garis panduan untuk kawalan dagangan 2019

Smartrac-group.com

1 Apakah kawalan dagangan? 3

2 Apa yang anda perlu tahu 4

3 Siapa yang terjejas? 4

4 Apa yang harus anda lakukan 54.1 Memerhatikan perniagaan anda dengan teliti – barangan, pelanggan dan keadaan 54.2 Mengenali masalah atau tanda amaran (“bendera merah”) 64.3 Prosedur 7

Orang hubungan 8

Smartrac-group.com

Garis panduan untuk kawalan dagangan _ 2

Isi Kandungan

Garis panduan untuk kawalan dagangan _ 3

1 Apakah kawalan dagangan?

Pergerakan barangan pada mulanya adalah percuma. Walau bagaimanapun, pergerakan barangan (pembelian dan jualan), perkhidmatan dan teknologi merentas sempadan mungkin dihadkan berdasarkan sebab kastam, keselamatan negara atau dasar luar negara. Sekatan sedemikian boleh secara umumnya diarahkan kepada entiti undang-undang atau kepada seluruh negeri. Penalti ini boleh dimasukkan di bawah sekatan pembayaran dan pengehadan berkaitan perkhidmatan kewangan, sekatan import/eksport untuk barangan tertentu atau pengehadan utama embargo lengkap. Embargo secara amnya berdasarkan pada keputusan Pertubuhan Bangsa-bangsa Bersatu, keputusan Organisasi untuk Keamanan dan Kerjasama di Eropah (OSCE) atau kedudukan umum Majlis Kesatuan Eropah atau Kerajaan AS. Pada masa ini (tetapi tidak eksklusif kepada) Iran, Cuba, Syria dan Sudan tertakluk kepada penalti dagangan sedemikian.

Rejim penalti ialah sebagai denda untuk pelanggaran peraturan secara amnya denda berat, begitu juga hukuman penjara. Sebagai contoh, di UK, pelanggaran peraturan boleh dikenakan penalti hukuman penjara sehingga dua tahun dan denda terbuka. Di Amerika Syarikat, rejim penalti dalam hukuman jenayah boleh termasuk sehingga 20 tahun hukuman penjara dan denda lebih daripada satu juta dolar AS dan dua kali ganda keuntungan kewangan, dan tuntutan ganti rugi sehingga 250,000 USD dan “dua kali ganda nilai transaksi yang terlibat”.

Garis panduan untuk kawalan dagangan _ 4

2 Apa yang anda harus tahu

Undang-undang perdagangan asing dan rejim penalti boleh menjejaskan banyak bidang perniagaan Smartrac seperti logistik (contoh: Transit barangan), pengeluaran (contoh: Komponen AS dalam satu produk), kewangan (contoh: Pembekuan aset kewangan kontraktor seperti pembekal/penerima), jualan (contoh: di Iran atau Cuba) atau perolehan (contoh: Penggunaan “mineral konflik”). Impak terbesar kepada Smartrac ialah Kawalan Eksport AS (BIS), Sekatan Ekonomi AS (OFAC), Sekatan atau Strategi Penyusunan Semula Perdagangan Kesatuan Eropah (CFSP), dan undang-undang tempatan di negara, di mana kami menjalankan perniagaan. Walau bagaimanapun, anda perlu tahu bahawa terdapat perbezaan antara Eropah dan Amerika Syarikat. Anda harus mengenali dan mengetahui ciri utama garis panduan ini, apa kewajipan yang diperlukan untuk anda.

3 Siapa yang terjejas?

Rejim penalti Eropah dan Amerika Syarikat terpakai kepada:

Semua syarikat yang beroperasi di Eropah atau Amerika Syarikat. Apa yang dibimbangkan ialah sekatan Amerika Syarikat terhadap Cuba dan Korea Utara, semua syarikat di seluruh dunia terjejas, tidak kira di mana mereka beroperasi.

Kesatuan Eropah atau Amerika Syarikat, tidak kira di mana mereka beroperasi. Anda yang bekerja untuk sebuah syarikat yang beroperasi di luar Eropah atau Amerika Syarikat.

Syarikat beroperasi di luar Eropah atau Amerika Syarikat atau rakyat yang bukan warganegara Eropah atau Amerika Syarikat semasa menetapkan, mengoperasikan atau menjalankan perniagaan di dalam kawasan Eropah atau Amerika Syarikat.

Garis panduan untuk kawalan dagangan _ 5

4 Apa yang harus anda lakukan

Oleh kerana banyak peraturan komersial dan sekatan dagangan, ia sangat tidak membantu untuk lebih terperinci di sini. Oleh sebab itu, dengan mengambil kira bahawa undang-undang khusus negara mungkin berbeza, kami memberikan dua perkara berikut untuk membantu anda apabila anda perlu mencari nasihat yang sesuai.

4.1 Memerhatikan perniagaan anda dengan teliti – barangan, pelanggan dan keadaan

Untuk membolehkan Smartrac mematuhi keperluan undang-undang atau memohon kelulusan yang diperlukan, anda perlu mengetahui transaksi yang dimaksudkan. Oleh sebab itu, anda harus:

a Memastikan bahawa anda mempunyai maklumat yang berkaitan tentang barangan yang didagangkan, seperti jenis, asal usul, komponen, nilai, ciri-ciri teknikal dan sebagainya.

b Mengetahui di mana destinasi akhir barangan dan di negara mana pengangkutan akan berlaku.

c Ketahui tentang tujuan penggunaan akhir dan pengguna akhir barangan, serta mengenai pihak ketiga yang terlibat dan ejen yang diwakilkan yang mungkin.

Sebagai tambahan, anda harus memberikan gambaran keseluruhan pendek mengenai sekatan dagangan secara umumnya di negara destinasi transaksi anda, seperti sekatan terhadap Iran atau Korea Utara, serta undang-undang tempatan yang berkemungkinan mempengaruhi transaksi anda.

4.2 Mengenali masalah atau tanda amaran – “bendera merah”

Anda harus mencari tanda amaran tertentu yang menunjukkan bahawa rakan perniagaan anda mungkin tidak mematuhi peraturan eksport yang sah. Contohnya,

Garis panduan untuk kawalan dagangan _ 6

dalam keadaan berikut (senarai ini tidak lengkap), anda perlu mendengar penggera:

Negara yang disasarkan oleh sekatan dagangan seperti Iran, Cuba, Korea Utara, Syria dan Sudan,

Pelanggan yang tidak dikenali tanpa rujukan yang boleh dipercayai,

Transaksi untuk penerima, pelanggan, tujuan penggunaan akhir atau lokasi ini adalah luar biasa,

Maklum balas pelanggan yang mengelak, menunjukkan keengganan, salah, tidak konsisten atau tidak memuaskan terhadap persoalan tujuan penggunaan akhir, pengguna akhir, tarikh penghantaran, lokasi atau negara transit,

Terma pembayaran yang murah dan luar biasa atau kesanggupan untuk membayar sejumlah besar wang secara tunai,

Tiada faedah untuk pemasangan, ujian, kursus latihan dan waranti (walaupun percuma),

Menyebutkan seorang pengangkut barang atau syarikat dagangan, syarikat penghantaran atau bank sebagai penerima barangan akhir,

Bungkusan, tanda atau tetapan laluan penghantaran berbeza daripada biasa atau syarat penghantaran yang kabur atau tidak dijangka,

Langkah keselamatan luar biasa,

Hubungan ketenteraan yang kelihatan tidak sesuai untuk perniagaan atau transaksi tertentu,

Permintaan konfigurasi sistem yang tidak selaras dengan matlamat yang dinyatakan,

Siaran akhbar yang ketara daripada pihak ketiga yang terlibat, ejen yang diwakilkan atau penerima.

4.3 Prosedur

Jika maklumat sedia ada tidak menunjukkan tanda amaran, teruskan transaksi dengan bergantung kepada maklumat yang diterima.

Garis panduan untuk kawalan dagangan _ 7

Jika anda ternampak tanda amaran atau keraguan, anda perlu menyiasat keadaan yang mencurigakan tersebut dan hubungi jabatan undang-undang. Anda perlu tahu bahawa dalam konteks sekatan Eropah dan Amerika Syarikat, seperti kebanyakan negara lain juga adalah dilarang untuk secara sengaja dan rela mengelak larangan dan/atau sekatan dengan melibatkan perantara atau mengecualikan kebolehgunaannya.

Sama ada terdapat tanda amaran atau tidak, kita perlu memastikan bahawa pihak ketiga yang bertindak untuk pihak kita (sebagai contoh, ejen atau perunding) juga mematuhi peraturan ini. Oleh sebab itu, kewajipan ini mesti termaktub dalam kontrak yang sesuai.

Selain itu, pastikan anda menyimpan salinan semua dokumen dan maklumat.

Orang hubungan

Ketua Pegawai PematuhanDr. Benedict v. Saint AndréNaib Presiden Kanan Undang-Undang & Pematuhan

Kumpulan Teknologi SmartracKarlsruher Strasse 370771 Leinfelden-EchterdingenJermanPejabat: +49 711 656926176Faks: + 49 711 656 926 11Emel: benedict.saintandre@smartrac-group.com

smartrac-group.com

Garis panduan untuk kawalan dagangan _ 8

Garis panduan untuk kawalan dagangan _ 9

Garis panduan untuk kawalan dagangan 2019

Smartrac-group.com