perkongsian pengalaman utm kepada ump - audit autonomi (1)

8/14/2012

1

PERKONGSIAN PENGALAMANPERKONGSIAN PENGALAMANUNIVERSITI TEKNOLOGI MALAYSIA

DALAMPELAKSANAAN AUDIT KESEDIAAN AUTONOMI

Prof. Dr. Abdul Samad IsmailPengarah

Unit Kualiti Universiti

INOVATIF • ENTREPRENEURIAL • GLOBAL

Pengumuman YB Menteri…


8/14/2012

2

Sorotan Persediaan

• Hebahan awalHebahan awal, …• Mesyuarat, bengkel, bengkel, mesyuarat, bengkel …• Hebahan, …• Mesyuarat, bengkel, bengkel, bengkel, …• Mesyuarat, mesyuarat, mesyuarat, …• Hebahan, …


• Mock audit, bengkel, hebahan, mesyuarat, …• Hantar dokumen, …• Hebahan, hebahan, hebahan, mesyuarat, … Audit!

Gerak Kerja Terakhir


8/14/2012

3



8/14/2012

4

“Ibu kepada segala audit!”

• Menubuhkan pasukan dokumentasi berdasarkan bidang• Bengkel penyediaan dokumen

– Meneliti kriteria CUGG/UGGI (berdasarkan kepada draf pertama dan draf kerja terakhir) dan kesediaan UTM dalam memenuhinya

– Mengumpulkan maklumat dan dokumen yang berkaitan dengan keperluan audit autonomi

– Melaksanakan analisis jurang


– Mencadangkan inisiatif merapatkan jurang sama ada untuk masa terdekat atau jangka panjang

– Membuat dokumentasi berdasarkan kriteria UGGI• Mendapat pandangan dan sokongan LPU• Membuat hebahan kepada warga universiti

Pengurusan Persediaan Audit

• Penasihat: YBhg Dato’ Prof. Ir. Dr. Zaini Ujang• Jawatankuasa Induk• Jawatankuasa Induk

– Prof. Ir. Dr. Mohd. Azraai Kassim (TNCAA/Pengerusi)

– Assoc. Prof. Dr. AbdulSamad Ismail (Pengarah UKU/Setiausaha)

– Tn. Hj. Wan Mohd Zawawi Wan Abd. Rahman(Pendaftar/K. Modul Tadbir Urus Institusi)

– Pn. Hjh. Sh. Alwiyah Syed Alwi (Bendahari/Ketua Modul Kewangan & Penjanaan Kekayaan)

– Tn. Hj. Hassan Husin (Timb. Pendaftar Kanan/Ketua Modul Pengurusan Sumber Manusia)

– Hjh Najmah Shamsuddin (Ti b P d ft K /K t M d l T dbi U Ak d ik)


(Timb. Pendaftar Kanan/Ketua Modul Tadbir Urus Akademik)

– Pengerusi Majlis Profesor/Ahli LPU– Pengarah PHB– Ketua Pustakawan– Pengarah CICT– Pengarah Korporat,– Pengarah Transformasi dan Pengurusan Risiko

8/14/2012

5

Templat Penulisan

• DrafDrafAwal


Penulisan Dokumen

• TemplateTemplate– Draf dan akhir


8/14/2012

6

Panel Penulis


Panel Penulis


8/14/2012

7

Pelaporan perkembangan


Petikan kertas kerja

“Wawasan mengangkasa universitiWawasan mengangkasa universiti tidak akan tercapai tanpa kuasa autonomi dan ekosistem pengajian tinggi yang mantap.”

“Kuasa autonomi adalah pemangkin kepada


pemangkin kepada transformasi universiti.”

8/14/2012

8

Petikan kertas kerja

• “Kepentingan Autonomi kepada UTM• Kepentingan Autonomi kepada UTM– mengurangkan kebergantungan universiti kepada

agensi pusat– dapat mengurangkan karenah birokrasi– dapat mempercepatkan pembuatan keputusan– memacu kecemerlangan akademik


– melancarkan sistem penyampaian– prasyarat untuk mentransformasi menjadi

• World-class Entrepreneurial Research University”

LPU & Autonomi

• “Penurunan membuat keputusanPenurunan membuat keputusandaripada Agensi Pusat kepada LPU dengan tujuan membolehkanuniversiti bergerak denganberkesan mencapai agenda kecemerlangan”

– (Bengkel Taklimat Audit KesediaanAutonomi bagi Universiti Penyelidikan


Autonomi bagi Universiti Penyelidikan, 5/7/11)

8/14/2012

9

Kepentingan Tadbir Urus Institusi

• Universiti dianggap bersedia untuk autonomi penuh:Universiti dianggap bersedia untuk autonomi penuh:– Mendapat markah keseluruhan sekurang-kurangnya 80%,

dan– Mendapat markah setiap satu komponen sekurang-

kurangnya 80%• Universiti dianggap layak diberi autonomi separa

– Mendapat markah keseluruhan kurang atau lebih 80%, dan


– Mendapat markah tadbir urus institusi sekurang-kurangnya 80%, dan

– Mana-mana komponen lain yang mendapat sekurang-kurangnya 80 % (autonomi separa diberi kepada tadbir urus institusi dan komponen ini)

LPU Retreat

• Colmar Tropicale, Bukit Tinggi, PahangObjektif• Objektif

– mendapat maklum balas LPU dalam memacu hala tuju universiti(terutamanya untuk tujuan audit autonomi);

– membentuk sinergi antara LPU dengan Pengurusan Universiti.

“Hala Tuju Strategik dan Kesediaan UTM Memperoleh Autonomi”


“Perancangan Kewangan, Penjanaan Kekayaan dan Pengurusan Risiko”

8/14/2012

10

LPU Retreat

LPU (6/11), ( ),Ahi JPU, Dekan, Pengarah


LPU Retreat


8/14/2012

11

Taklimat akhir kepada auditee


Mock Audit

• Juruaudit Bidang Tadbir Urus InstitusiJuruaudit Bidang Tadbir Urus Institusi– Prof. Dr. Che Husna Azhari

• Pengarah, Pusat Perancangan Korporat dan Kepimpinan, UKM

• Juruaudit Bidang Kewangan & Penjanaan Kekayaan– En. Mokhsin Hj. Tumin

• Ketua Penolong Bendahari, UKM


– Prof. Madya Dr. Mohd Hassan Mohd Osman• Dekan, International Business School, UTM

8/14/2012

12

Mock Audit

• Juruaudit Bidang Pengurusan Modal InsanJuruaudit Bidang Pengurusan Modal Insan– Encik Ahsan bin Ahmad

• Ketua Penolong Pendaftar Kanan, Jabatan Pendaftar, UKM

– Prof. Dr. Amran bin Md. Rasli• Dekan, Fakulti Pengurusan & Pembangunan Sumber Manusia, UTM

• Juruaudit Bidang Tadbir Urus Akademik


– Puan Mazula Sabudin• Timb. Pendaftar, Bahagian Pengurusan Akademik, Jabatan Pendaftar, USM

– Prof. Dr. Ahmad Kamal bin Idris• Pengarah, Unit Pemasaran Universiti, UTM

Portfolio Penilaian Kendiri


8/14/2012

13

Kandungan


Hari Audit


8/14/2012

14

Hari Audit


Panel Juruaudit


8/14/2012

15

Buku Program

• Rujukan• Rujukan– Juruaudit– Ketua Modul– Auditee– Urus setia


Pengagihan Tanggungjawab


8/14/2012

16

Sesi Pembukaan• Ucapan Aluan Pengerusi

Lembaga Pengarah Universiti1• Ucapan Pembukaan oleh Ketua2

13

Juruaudit2• Taklimat UTM oleh Naib Canselor3


2

Audit Tadbir Urus Institusi


8/14/2012

17

Audit Kewangan & Penjanaan Kekayaan


Sesi Penutup

1• Pembentangan Hasil

Pemerhatian oleh KetuaJuruaudit

1

• Ucapan Penutup oleh NaibCanselor22


8/14/2012

18

Laporan Interim


Laporan Interim

• Laporan adalah berdasarkan keempat-empat• Laporan adalah berdasarkan keempat-empat bidang audit dengan penekanan diberikan kepada • (1) Amalan terbaik – unik atau boleh menjadi

contoh, • (2) Pengukuhan – pengesahan/pengiktirafan


kepada tindakan yang dibuat, • (3) Syor – cadangan panel auditor untuk

penambahbaikan.

8/14/2012

19

Laporan Interim

• Ringkasan

Bidang AmalanTerbaik

Pengukuhan Syor

Tadbir Urus Institusi(Institutional Governance)

11 23 6

Kewangan dan Penjanaan Kekayaan (Finance and Wealth Creation)

10 41 14

Pengurusan Sumber Manusia (Human Resource Management)

17 17 4


Tadbir Urus Akademik (Academic Governance)

21 16 2

Jumlah 59 97 26

Cadangan Balas (Contoh)

• (1) menggugurkan salah satu syor bidang kewangan(1) menggugurkan salah satu syor bidang kewangan dan penjanaan kekayaan yang memerlukan pihak UTM “memantau keberkesanan latihan pengurusan kewangan” kerana perkara ini sememangnya dijalankan melalui “pemeriksaan mengejut” dan “teguran daripada penemuan audit dalaman”.

• (2) menggugurkan kenyataan seolah-olah PTJ


(2) menggugurkan kenyataan seolah olah PTJ menggunakan sistem lain di luar talian (berasaskan MS Excel) kerana ketidaksempurnaan sistem sedia ada, sedangkan keperluan PTJ telah diambil kira.

8/14/2012

20

Kesimpulan

• Rahsia Kejayaan• Rahsia Kejayaan– Ikhlas– Proaktif– Komited– Kerjasama


• "A Wise Man Learns by the Mistakes of

Terima kasih…

• A Wise Man Learns by the Mistakes of Others, a Fool by His Own“– Latin Proverb

MENJANA MINDA KREATIF DAN INOVATIF

perkongsian pengalaman utm kepada ump - audit autonomi (1)

Documents