master application form - bimb investment · pelaburan secara wang tunai tidak dibenarkan kecuali...

MASTER APPLICATION FORM

Borang Permohonan UtamaMaster Application Form

Borang permohonan ini adalah bertujuan untuk mengiring Memorandum Maklumat/Prospektus/ Prospektus Tambahan (jika ada) yang telah didaftarkan dengan Suruhanjaya Sekuriti. Berpandukan kepada Akta Pasaran Modal Dan Perkhidmatan 2007, borang permohonan ini hendaklah diedarkan bersama Memorandum Maklumat/Prospektus/Prospektus Gantian dan Tambahan (jika ada) yang telah dikemukakan atau didaftarkan dengan Suruhanjaya Sekuriti Malaysia. Pelabur adalah dikehendaki untuk membaca semua maklumat yang terkandung di dalam Memorandum Maklumat/Prospektus/ Prospektus Gantian dan Tambahan (jika ada) yang berkenaan sebelum mengisi dan menandatangani borang ini.

Level 19, Menara Bank IslamNo. 22, Jalan Perak, 50450 Kuala LumpurToll Free 1-800-88-1196Email [email protected] www.bimbinvestment.com.my

Sila isi borang ini dengan menggunakan HURUF BESAR dan tandakan (√) pada petak yang berkenaan. Please complete this form in CAPITAL LETTERS and tick (√) in the boxes where appropriate.

Pemohon TunggalSole Applicant

Pemohon BersamaJoint Applicant

Korporat / EntitiCorporate / Entity

Pelabur SofistikatedSophisticated Investor

KakitanganStaff

No:

Nama Pertama Ibu / Mother’s Maiden Name

Lain-Lain (Sila Jelaskan) / Others (Please specify)

Nama / Name

No. K/P Baru / New NRIC No.

No. K/P Tentera / Polis Army / Police NRIC No.

No. Pasport / Passport No.

Tarikh Lahir / Date of Birth

d d m m y y y y

- -

Gelaran / Title

Encik / Mr. Puan / Madam Cik / Miss

Jantina / Gender

Male Female

Status Perkahwinan / Marital Status

Negeri / State

Alamat / Address

No. Tel (Rumah) / Tel No. (House) -

No. Tel (Pejabat) / Tel No. (Office) -

No. Tel (Bimbit) / Tel No. (Mobile) -

Emel / Email

Poskod / Postcode Daerah / District

MAKLUMAT PERKEJAAN / EMPLOYER’S DETAILS

Nama Majikan / Employer’s Name

Negeri / State

Alamat / Address

Poskod / Poscode Daerah / District

Pekerjaan / Occupation

Pemilik Perniagaan / Bekerja SendiriBusiness Owner / Self-Employed

Kerani / Kakitangan PentadbiranClerk / Administration Staff

Lain-lain (Sila jelaskan) / Others (Please Specify)Pelajar / Student

Pesara / Retiree

Tidak Bekerja / Unemployed

MAKLUMAT PEMOHON (INDIVIDU) / PARTICULARS OF APPLICANT (INDIVIDUAL)A

Separuh Masa / Kerja Sementara / PelatihPart-Time / Temporary Job / Internship

Penolong Pengurus / Pengurus / PengarahAssistant Manager / Manager / Director

Eksekutif / Eksekutif KananExecutive / Senior Executive

This application form is to accompany the Information Memorandum/Prospectus/Replacement Prospectus and its Supplementary (if any) that has been registered with the Securities Commission. In compliance with the Capital Markets and Services Act 2007, this application form shall be circulated together with the Information Memorandum/Prospectus/Replacement Prospectus and its Supplementary (if any) that has been lodged or registered with the Securities Commission Malaysia. Investors are required to read the relevant Information Memorandum/Prospectus/Replacement Prospectus and its Supplementary (if any) before completing and signing the form.

Sila pilih kategori yang tepat / Kindly choose the correct category

Pelaburan secara wang tunai tidak dibenarkan kecuali didepositkan ke dalam akaun bank kamiInvestment by cash is not permitted unless deposited into our bank account

pages/mukasurat 1/9

Bujang/Single

Berkahwin/Married

pages/mukasurat 2/9

Lain-Lain (Sila Jelaskan) / Others (Please specify)

Nama / Name

No. K/P Baru / New NRIC No.

No. K/P Tentera / Polis Army / Police NRIC No.

No. Tel (Pejabat) / Tel No. (Office)

No. Pasport / Passport No.

Tarikh Lahir / Date of Birth

d d m m y y y y

- -

No. Tel (Bimbit) / Tel No. (Mobile) - -

Jantina / Gender

Puan / Madam Cik / MissGelaran / Title

Encik / Mr.

Male Female

Status Perkahwinan / Marital Status

Bujang/Single

Berkahwin/Married

Emel / Email

Negeri / State

Alamat / Address

No. Tel (Rumah) / Tel No. (House)

- -


Pekerjaan / Occupation

Pemilik Perniagaan / Bekerja SendiriBusiness Owner / Self-Employed

Kerani / Kakitangan PentadbiranClerk / Administration Staff

Separuh Masa / Kerja Sementara / PelatihPart-Time / Temporary Job / Internship

Eksekutif / Eksekutif KananExecutive / Senior Executive

Penolong Pengurus / Pengurus / PengarahAssistant Manager / Manager / Director

Lain-lain (Sila jelaskan) / Others (Please Specify)

Pelajar / Student

Pesara / Retiree

Tidak Bekerja / Unemployed

MAKLUMAT PEMOHON BERSAMA (INDIVIDU) / PARTICULARS OF JOINT APPLICANT (INDIVIDUAL)B

Hubungan Dengan Pemohon Utama / Relationship with Principal Applicant

Anak / Child

Ibu Bapa / Parent Pasangan / Spouse

Adik-Beradik / Sibling

Lain-lain / Others (Sila nyatakan / Please specify)

Jenis Perniagaan / Industri Nature of Business / Industry

Barang Kemas dan Permata / Gems and Jewelleries

Insurans dan Takaful / Insurance and Takaful

Organisasi Bukan Keuntungan / Non-Profit Organisations

Hartanah / Real Properties

Setiausaha Syarikat / Company Secretary

Peguam / Lawyer

Akauntan / Accountants


Kewangan / Perbankan / Financial / Banking

Pengurup Wang / Penyedia Khidmat Pengiriman / Pemindahan WangMoney Changer / Money Transfer / Remittance Service Provider

Peminjam Wang / Money Lender

Pengurusan Dana / Unit Amanah / Fund / Unit Trust Management

Broker Saham / Stockbroking

Entiti Luar Pesisir / Offshore Entities

Syarikat Amanah / Trust Companies

Sumber Pelaburan / Source of Investment

Perniagaan / Business

Harta Pusaka / Inheritence

Lain-lain (sila nyatakan) / Others (please specify)

Gaji / Salary

Simpanan / Savings

Anggaran Pendapatan Tahunan / Estimated Annual Income

1. < RM50,000 dan ke bawah / and below

2. RM50,001 - RM100,000

3. RM100,001 - RM200,000

4. RM200,001 - RM300,000

5. RM300,001 - RM400,000

6. Atas / Above - RM400,000

pages/mukasurat 3/9







Peguam / Lawyer










Anggaran Pendapatan Tahunan / Estimated Annual Income

1. < RM50,000 dan ke bawah / and below

2. RM50,001 - RM100,000

3. RM100,001 - RM200,000

4. RM200,001 - RM300,000

5. RM300,001 - RM400,000

6. Atas / Above - RM400,000

MAKLUMAT PELABURAN / INVESTMENT PARTICULARSC


Perniagaan / Business

Harta Pusaka / Inheritence


Gaji / Salary

Simpanan / Savings

Nama Dana / Fund’s NameMatawang/

Currency Jumlah / AmountCaj Jualan %/

Sales charges %Jenis Pelan / Plan Type

Tunai / Cash KWSP / EPF

Nota / Note: Pendapatan untuk BIMB Dana Al-Falah, BIMB Dana Al-Fakhim dan BIMB Dana i Flexi akan dilaburkan semula secara automatik / Income for BIMB Dana Al-Falah, BIMB Dana Al-Fakhim dan BIMB I Flexi Fund

Labur semula pendapatan / Income Reinvestment

Ya / Yes

Kedua-dua mesti tandatangan / Both to sign

Salah satu mesti tandatangan / Either one to sign

Tidak / No

MAKLUMAT PEMOHON (ENTITI / KORPORAT) / PARTICULARS OF APPLICANT (ENTITY / CORPORATE)D

No. Pendaftaran / Registration No.

Nama / Name

Orang Untuk Dihubungi / Contact Person

Negeri / State

Alamat Berdaftar / Registered Address


Negeri / State

Alamat Surat-Menyurat / Correspondence Address

Poskod / Postcode

Tarikh diperbadankan / Date of incorporation

Daerah / District

No. Tel (Pejabat) / Tel No. (Office)

-

No. Faks / Fax No.

-

ARAHAN OPERASI PERMOHONAN BERSAMA / OPERATION INSTRUCTION FOR JOINT APPLICATION

Lain-lain / Other

pages/mukasurat 4/9

PELABUR SOFISTIKATED / SOFISTICATED INVESTORSE

DEKLARASI FATCA BAGI WARGANEGARA A.S. ATAU PERMASTAUTIN A.S. UNTUK TUJUAN CUKAI / FATCA DECLARATION OF U.S. CITIZENSHIP OR U.S. RESIDENCE FOR TAX PURPOSESF

i. Pemohon Tunggal (Individu) / Single Applicant (Individual)

Adakah anda seorang warganegara Amerika Syarikat atau pemastautin untuk tujuan cukai?Are you a US citizen or resident for tax purposes?

Adakah anda sekarang mempunyai pulangan cukai di Amerika Syarikat?Do you currently fIle a tax return in the United States?

Ya / Yes Tidak / No

Ya / Yes Tidak / No

ii. Pemohon Bersama (Individu) / Joint Applicant (Individual)

Adakah anda seorang warganegara Amerika Syarikat atau pemastautin untuk tujuan cukai?Are you a US citizen or resident for tax purposes?

Adakah anda sekarang mempunyai pulangan cukai di Amerika Syarikat?Do you currently fIle a tax return in the United States?

Ya / Yes Tidak / No

Ya / Yes Tidak / No













Peguam / Lawyer




Saya/Kami dengan ini mengisytiharkan dan mengesahkan bahawa saya/kami adalah pelabur sofistikated yang layak seperti didefinisikan di dalam Memorandum Maklumat I/We hereby declare and confirm that I am/we are qualified sophisticated investor(s) as defined in the Information Memorandum

Saya/Kami selanjutnya mengesahkan bahawa pengisytiharan ini adalah benar dan tepat mengenai perkara yang dinyatakan di sini dan saya/kami bersedia untuk memberikan sebarang bukti dokumen untuk membuktikan kebenaran deklarasi ini. Dalam apa keadaan sekalipun, saya/kami bersetuju untuk menanggung rugi BIMB Invest berkenaan dengan apa-apa kos, perbelanjaan, denda, penalti, atau apa-apa kerugian lain yang mungkin ditanggung sekiranya perisytiharan ini tidak benar atau salah dalam apa jua cara.I/We further confirm that this declaration is true and accurate as to the matter stated herein and am/are prepared to furnish any documentary evidence to establish the accuracy of this Declaration. In any event, I/We agree to indemnify and keep indemnified BIMB Invest in respect of any cost, expense, fine, penalty, or any other loss, which it may suffer or incur in the event this declaration is untrue or incorrect in any way.

Sila pilih kategori pelabur sofistikated yang bersesuaian.Kindly choose the appropriate category of sophisticated investor

Individu Kelas Tinggi / High Net Worth Individual

Entiti Kelas Tinggi (Sila serahkan dokumen pengesahan tambahan jika berkenaan / High Net Worth Entity (Please submit additional verification documents where applicable)

Pelabur Terakreditasi / Accredited Investor (Sila serahkan dokumen pengesahan tambahan jika berkenaan / Please submit additional verification documents where applicable)


Pelupusan perniagaan bukan teras /aset /pelaburan / Disposal of non-core business/asset/investment

Tunai/dana lebihan/modal kerja / Cash in hand/surplus funds/working capital

Aktiviti penjanaan dana / Fund raising exercise


Nota: Sila rujuk dengan perunding unit amanah yang bertauliah untuk maklumat lanjut mengenai ketegori pelabur sofistikated dibawahNote: Kindly refer with the qualified unit trust consultant for further information on the categories of sophisticated investors below.

pages/mukasurat 5/9

DEKLARASI CRS UNTUK PERMASTAUTIN CUKAI / CRS DECLARATION OF TAX RESIDENCYG

i. Pemohon Tunggal (Individu) / Single Applicant (Individual)

Negara / Bidangkuasa untuk Pemastautin Cukai Country / Jurisdiction of tax residence

Nombor Identifikasi Cukai (TIN) / Tax Identification Number (TIN)

Jika tiada TIN, sila nyatakan sebab yang munasabah / If no TIN available, please provide the appropriate reason

ii. Pemohon Bersama (Individu) / Joint Applicant (Individual)

Negara / Bidangkuasa untuk Pemastautin Cukai Country / Jurisdiction of tax residence

Nombor Identifikasi Cukai (TIN) / Tax Identification Number (TIN)

Jika tiada TIN, sila nyatakan sebab yang munasabah / If no TIN available, please provide the appropriate reason

PENILAIAN KESESUAIAN PELABUR / INVESTOR’S SUITABILITY ASSESSMENT FORMH

Maklumat Peribadi Individu / Pemegang Bersama (Untuk Diisi Oleh Individu / Pemegang Bersama Sahaja)Individual / Joint Personal Information (To Be Completed By Individual / Joint Only)

4. Apa yang anda laburkan sekarang? (anda boleh tandakan lebih daripada satu pilihan dan sila tambah skor anda jika anda tanda lebih daripada satu pilihan)What do you currently invest in? (you may tick more than one option and please add up your score if you tick more than one option)

a. Simpanan dan deposit/ Savings and deposit (2)b. Bon / Bonds (4)c. Unit Amanah / Unit Trusts (6)d. Saham dan syer / Stock and shares (10)e. Derivatif / Derivatives (12)

7. Sekiranya Nilai Aset Bersih (NAB) Dana yang anda labur jatuh di bawah 15% daripada pelaburan asal anda, apakah yang akan anda lakukan?In the event that the Net Asset Value (NAV) of the Fund that you invested fall below 15% of your original investment, what would you do?

a. Menebus dan memegang tunai sepenuhnya / Redeem and fully hold cash (2)b. Teruskan pelaburan, tiada tindakan diambil / Hold on to it, no action taken (4)c. Beralih kepada jenis dana konservatif / Switch into a conservative type of fund (6)d. Melabur lebih banyak kepada purata kos saya / Invests more to average my costs (10)e. Tambah pelaburan dengan agresif / Top up aggressively (12)

1. Berapakah umur anda? / What is your age?

a. Atas / Above 50 (2)b. 46-50 (4)c. 41-45 (6)d. 31-40 (10)e. 18 - 30 (12)

3. Apakah tahap pendidikan anda? / What is your education level?

a. Rendah/Menengah Primary/Secondary (2)b. Diploma/Sijil/Pra-Universiti Diploma / Certificate / Pre-University (4)c. Ijazah Sarjana Muda / Degree (6)d. Pasca Siwazah / Post Graduate (10)

5. Berapa tahunkah pengalaman pelaburan yang anda ada?How many years of investment experience do you have?

a. Bawah 1 tahun / Below 1 year (2)b. 1-3 tahun / 1-3 years (4)c. 3-5 tahun / 3-5 years (6)d. Lebih 5 tahun / Above 5 years (10)

2. Apakah status anda sekarang? / What is your current status?

a. Bujang, dengan tanggungan Single, with dependants (2)b. Berkahwin, ada anak Married, with children (4)c. Berkahwin, tiada anak Married, no children (6)d. Bujang, tiada tanggungan Single, without dependants (10)

6. Apakah objective anda untuk pelaburan ini? (pilih jawapan yang paling penting)What is your objective for this investment? (select the most important answer)

a. Pemeliharaan modal / Capital preservation (2)b. Pendapatan / Income (4)c. Pendapatan & Pertumbuhan / Income & Growth (6)d. Pertumbuhan / Growth (10)

a. Lebih 10 tahun / Above 10 years (2)b. 5-10 tahun / 5-10 years (4)c. 3-5 tahun / 3-5 years (6)d. 1-3 tahun / 1-3 years (10)e. Bawah 1 tahun / Below 1 year (12)

8. Berapa lamakah anda merancang untuk melabur?How long do you plan to stay invested?

pages/mukasurat 6/9

PILIHAN PELABUR / INVESTORS PREFERENCESila tanda (/) yang berkenaan / Please tick ( / ) where applicable

Saya ingin melabur dalam unit amanah yang disyorkan yang berada di dalam/di bawah toleransi risiko yang dinilai / I wish to invest in the recommended unit trust fund (s) that is/are within or under my assessed risk tolerance

Saya telah memutuskan untuk membeli dana unit amanah lain / tambahan yang berada di atas toleransi risiko saya yang dinilai dan / atau disyorkan oleh Perunding Unit Amanah (Sila nyatakan dana di bawah) I have decided to purchase other/additional unit trust fund(s) that is/are above my assessed risk tolerance and is/are not recommended by the Unit Trust Consultant (Please specify funds below)

Perunding Unit Amanah telah menjelaskan dan saya memahami ciri, sifat, risiko, terma-terma dan syarat-syarat yang berkaitan dengan dana unit amanah yang berkaitan.The Unit Trust Consultant has explained and I have understood the features, nature, associated risks, terms and conditions of the relevant unit trust fund(s).

Semua maklumat yang dinyatakan / disediakan oleh saya adalah benar, lengkap dan tepat. Saya memahami bahawa sebarang maklumat yang mengelirukan, tidak tepat atau tidak lengkap yang disediakan oleh saya akan menjejaskan saranan yang dibuat. Dalam kes sedemikian, Perunding Unit Amanah tidak akan bertanggungjawab atas cadangan tersebut (jika ada).All information disclosed/provided by me is true, complete and accurate. I understand that any misleading, inaccurate or incomplete information provided by me will affect the outcome of the recommendation made. In such case, the Unit Trust Consultant will not be held liable for such recommendation (if any).

Saya mengakui penerimaan salinan Risalah Keterangan Produk (PHS) dan Prospektus / Memorandum Maklumat mengenai dana unit amanah yang berkaitan.I acknowledge receipt a copy of the Information Memorandum / Prospectus / Replacement Prospectus and its Supplementary (if any) for the relevent unit trust funds.

1. Pelabur yang konservatif / Conservative Investor

Pelabur mengambil berat mengenai perlindungan terhadap modal terkumpul mereka untuk persaraan atau keperluan perniagaan mereka. Mereka mencari sumber pendapatan yang boleh dipercayai dan mungkin akan melabur hanya sedikit dalam portfolio produk pasaran modal.

Investors are concerned about the security of their accumulated capital for retirement or business purposes. They are looking for a reliable source of income and may invest a small portion of their portfolio in the capital market products.

2. Pelabur sederhana / Moderate Investor

Pelabur mencari pelaburan yang memberikan peningkatan modal jangka panjang dan pendapatan yang agak stabil dalam keadaan berhati-hati. Mereka ingin mendapatkan keseimbangan antara produk pasaran modal dan sekuriti pendapatan.

Investors are seeking long-term capital appreciation and a relatively stable investment income in a careful manner. They are looking to obtain a fair balance between capital market products and income securities.

3. Pelabur yang seimbang / Balanced Investor

Pelabur mencari pelaburan yang berpotensi member pulangan jangka masa panjang dengan risiko keseluruhan portfolio yang minimum. Mereka sanggup untuk melabur dalam produk pasaran modal, tetapi tetap mengekalkan sebahagian besar pelaburan mereka dalam sekuriti pendapatan.

Investors are seeking good potential long-term returns while minimizing the overall risk of their portfolio. They are willing to invest in the capital market products, but maintain a large portion in income securities.

4. Pelabur yang berorientasikan pertumbuhan / Growth-Oriented Investor

Pelabur mencari pertumbuhan portfolio yang kukuh. Mereka melabur sebahagian besar modal mereka dalam produk pasaran modal dan bersedia untuk menerima turun naik harga untuk jangkamasa pendek dalam portfolio mereka.

Investors are seeking strong portfolio growth. They invest a large portion of their capital in the capital market products and are willing to accept short-term fluctuations in their portfolio.

Skor Anda /Your ScoreKeterangan / Description

5. Pelabur yang berorientasikan pertumbuhan agresif / Aggressive Growth-Oriented Investor

Pelabur mencari pulangan jangka masa panjang yang terbaik daripada semua portfolio ini. Ini kerana majoriti modal mereka dilaburkan di dalam ekuiti. Mereka juga bersedia untuk menerima sebarang perubahan besar di dalam portfolio jangka masa pendek mereka.

Investors are seeking the best long-term return above all, since they invest the majority of their capital inequity. They are willing to accept major fluctuations in their short-term portfolio.

(20-38)

(39-54)

(55-70)

(71-86)

(87-110)

CADANGAN DANA / FUND RECOMMENDATIONCadangan dana berdasarkan objektif pelaburan anda, toleransi risiko, profil kewangan dan pengalaman pelaburan adalah :The recommendation funds based on your investment objectives, risk tolerance, financial profile and investment experience are :

a. Bawah 20% / Below 20% (2) b. 20% - 50% / 20% - 50% (4)c. 51% - 75% / 51% - 75% (6)d. Atas 75% / Above 75% (10)

9. Apakah peratusan liabiliti bulanan anda terhadap pendapatan anda?What is the percentage of your monthly liabilities against your income?

10. Portfolio manakah di antara berikut yang akan anda pilih? / Which of the following portfolios would you choose?

a. Portfolio A (2)b. Portfolio B (4)c. Portfolio C (6)

d. Portfolio D (8)e. Portfolio E (10)

PENGESAHAN PELABUR / ACKNOWLEDGEMENT INVESTOR’S

pages/mukasurat 7/9

1. SIAPA YANG BOLEH MEMOHON

1.1 Pemohon Individu - Sesiapa sahaja yang berumur 18 tahun dan ke atas pada tarikh permohonan Iayak memohon. Bagi pemohon berumur kurang dari 18 tahun, mereka boleh mendaftar sebagai Pemohon Kedua di mana ibu bapa atau penjaganya yang sah boleh melabur bagi pihak mereka. 1.2 Pemohon Korporat - Mana-mana syarikat, entiti, badan berkanun, pertubuhan dan persatuan berdaftar Iayak memohon.

2. PEMEGANG UNIT BERSAMA

2.1 Jika salah seorang pemegang unit bersama meninggal dunia, pemegang unit yang hidup akan diakui oleh pengurus dan pemegang amanah sebagai mempunyai hak dan kepentingan di dalam unit tersebut. 2.2 Bagi pemegang unit bersama segala surat menyurat dan pembayaran berkaitan unit—unit akan dihantar kepada pemegang unit berdaftaryang penama.

3. CARA MENGISI BORANG PERMOHONAN3.1. Isikan butir-butir pemohon dengan jelas dalam huruf besar. 3.2 Bagi pemohon perseorangan yang bukan warganegara Malaysia, pemohon hendaklah mengisi nombor paspon dan nama negara yang mengeluarkannya. 3.3 Kad pengenalan/paspon/sijil kelahiran hendaklah dikemukakan untuk pengesahan apabila membuat permohonan. 3.4 Bagi pemohon perseorangan, tandatangan atau cop ibu jari pemohon hendaklah diturunkan. Pemegang unit kedua (kurang dari 18 tahun) tidak perlu tandatangan. Selepas mencapai umur 18 tahun, beliau boleh mendaftar sebagai pemegang unit utama atas permohonan benulis dari pemegang unit berdaftar. 3.5 Bagi pemohon korporat, permohonan hendaklah disertakan dengan meteri syarikat dan tandatangan sebagaimana yang dikehendaki oleh Memorandum dan Tataurus Syarikat atau Undang-undang Kecil atau Perlembagaan. Nama dan jawatan pegawai yang menandatangani borang permohonan hendaklah dinyatakan. Satu naskah Perlembagaan dan/atau minit mesyuarat meluluskan pembelian unit-unit tersebut hendaklah dikemukakan bersama permohonan ini. 3.6 Pengurus berhak menerima atau menolak mana-mana permohonan keseluruhan atau sebahagiannya sahaja tanpa memberi sebarang sebab.3.7 Pelabur dikehendaki mengemukakan dokumen sokongan yang relevan seperti yang dinyatakan dalam Lampiran A Borang ini.

4. CEK PENGAGIHAN PENDAPATAN

4.1 Cek pengagihan pendapatan bagi semua dana yang tidak dituntut selepas enam (6) bulan tempoh sah Iakunya (daripada tarikh cek) akan dilaburkan semula secara automatik berdasarkan pada Nilai Aset Bersih (NAB) seunit pada hari perniagaan terakhir bulan berikutnya.

5. KAEDAH PEMBAYARAN

5.1 Pelaburan melalui wang tunai tidak dibenarkan kecuali didepositkan ke dalam akaun bank kami dengan menggunakan slip depositbankdi mana-mana cawangan Bank Islam atau Maybank. Salinan slip deposit pelanggan (bukti pembayaran) hendaklan dihantar bersama dengan permohonan pelaburan. Untuk semua dana, anda boleh melampirkan cek bersama permohonan pelaburan atau deposit ke dalam akaun kami dan hantar kepada kami. Cek dan draf bank hendaklah dikeluarkan oleh bank di Malaysia dalam Ringgit Malaysia (RM), dipalang dan dibayar kepada “BIMB Investment Management Berhad". 5.2 Unit-unit akan diterbitkan pada tarikh pelaburan dibuat bergantung kepada cek dijelaskan oleh bank.

6. RESIT PENERIMAAN

6.1 Setiap bayaran yang diterima akan diberi resit yang ditandatangani oleh seorang pegawai yang diberi kuasa. 6.2 Penyata Pelaburan akan dikeluarkan bagi setiap pelaburan yang dibuat oleh pemegang unit. Resit hanya akan dikeluarkan apabila dipohon oleh pemegang Unit. 6.3 Resit akan dihantar melalui pos biasa di atas risiko pemegang unit dalam tempoh 30 hari.

7. PENYATA / KENYATAAN PENGESAHAN

7.1 Nasihat pengesahan, kenyataan, pemeriksaan dan dokumen lain hendaklah dihantar pada risiko Pemohon ke alamat Pemohon seperti yang terperinci dalam Borang. Sekiranya Pemohon gagal memberitahu BIMB Invest secara bertulis mengenai sebarang kesilapan dalam nasihat pengesahan dalam tempoh 14 hari kalendar, atau dalam pernyataan dalam masa 30 hari terbitan, Pemohon hendaklah dianggap telah mengetepikan apa-apa hak untuk menimbulkan sebarang bantahan untuk meneruskan apa-apa remedi terhadap BIMB Invest atau Pemegang Amanah yang berkaitan.

8. WANG PELABURAN

8.1 Semua wang permohonan mesti dibayar atau diremit seperti yang diarahkan dan apa-apa cek mesti diberi penghormatan apabila dibentangkan.8.2 Sekiranya permohonan ditolak secara keseluruhan atau sebahagian, wang permohonan atau bakinya akan dikembalikan (tanpa kepentingan, atau apa-apa pulangan dalam kes dana Islam) oleh BIMB Invest dengan cek atau, pada kos Pemohon, melalui telegraf pemindahan, dalam tempoh 30 hari kalendar dari tarikh permohonan.8.3. Pemohon mengesahkan bahawa BIMB Invest boleh mengeluarkan cek dalam Ringgit Malaysia untuk menyelesaikan sebarang penebusan atau wang lain (jika ada) yang perlu dibayar oleh BIMB Invest. Cek semacam itu hendaklah dibayar kepada Pemegang Unit yang didaftarkan dari semasa ke semasa dan dihantar ke alamat berdaftar terakhir Pemegang Unit pada rekod BIMB Invest melainkan dinyatakan sebaliknya secara bertulis.8.4. Sekiranya tiada arahan yang dinyatakan di dalam Borang, Pemohon dengan ini membenarkan BIMB Invest untuk secara automatik melabur semula apa-apa pengedaran dalam Dana yang berkaitan tanpa rujukan lanjut kepada Pemohon.8.5 Penolakan / Pembatalan Permohonan BIMB Invest sebagai Pengurus Dana masing-masing berhak: (a) Tolak sebarang Borang, yang tidak lengkap dan disokong oleh dokumen dan pembayaran yang diminta; (b) Batal mana-mana unit yang dikeluarkan jika pembayaran bagi unit tidak dapat dipadankan dalam tempoh 7 hari perniagaan penerimaan permohonan atau langganan langganan; dan (c) Dalam budi bicara mutlaknya (tanpa memberi apa-apa sebab) menolak secara keseluruhan atau sebahagiannya mana-mana permohonan untuk langganan atau menukar dan menggantung operasi Akaun Master BIMB Invest.

9. IMPLIKASI CUKAI

9.1 Pemohon / Pemegang Unit hendaklah mengetahui undang-undang percukaian dan peraturan kawalan pertukaran yang berkuatkuasa di negara-negara domisil, pendaftaran atau pemerbadanan entiti itu. Pemohon / Pemegang Unit bertanggungjawab untuk membayar dan / atau menyelesaikan semua cukai yang berkaitan yang perlu dibayar oleh Pemohon / Pemegang Unit mengikut undang-undang yang berkaitan dan peraturan kawalan pertukaran yang berkuatkuasa di negara-negara domisili, pendaftaran atau pemerbadanan entiti itu. BIMB Invest dalam mematuhi undang-undang Cukai Malaysia dan mana-mana undang-undang lain yang terpakai akan memotong cukai berkaitan yang berkaitan sewajarnya di mana-mana berkenaan dengan Pemohon / Pemegang Unit tanpa pemberitahuan terlebih dahulu kepada Pemohon / Pemegang Unit. Semua potongan akan dimasukkan ke dalam penyata pemohon dan BIMB Invest tidak akan dipertanggungjawabkan atas apa jua sebab bagi apa-apa bayaran cukai yang ditolak bagi pihak Pemohon / Pemegang Unit menurut peraturan-peraturan Cukai Malaysia dan mana-mana undang-undang lain yang berkenaan.

10. PELABUR SOFISTIKATED

10.1 Hanya pelabur yang sofistikated boleh melabur dalam Dana Pemborong. Guidelines on Unlisted Capital Market Products di bawah rangka Daftar dan Lancar (Lodge and Launch) telah mentakrifkan pelabur sofistikated adalah termasuk dalam mana-mana kategori pelabur seperti yang dinyatakan dalam Lampiran B borang ini.

TERMA-TERMA DAN SYARAT-SYARAT PERMOHONAN

pages/mukasurat 8/9

TERMS AND CONDITIONS OF APPLICATION

1. WHO CAN APPLY

1.1 Individual/Applicant - Any person of 18 years old and above from the date of this application. Where an applicant is less than 18 years old, he/she can register as the Second Applicant with the parents or legal guardians who will invest for or on behalf of him/her. 1.2. Corporate Applicant - Any corporations, statutory bodies, institutions or associations may apply for Units.

2. JOINT HOLDER

2.1 Upon the death of one of the joint applicants, the survivor will be the only person recognised by the Manager and the Trustee as having any title to or interest in the units. 2.2 In the case of joint holders, all correspondences and payments relating to the units will be sent to the unit holder who is first named in this application.

3. HOW TO FILL IN THE APPLICATION FORM

3.1 Fill in all the particulars clearly in capital letters. 3.2 For a non-Malaysian Individual, the applicant is required to fill in her/his passport number and state the country of issue.3.3 Identity card/passport/birth certificate are required for verification purpose when application is submitted. 3.4 Application form must be signed or thumb printed, except for the joint applicant under the age of 18 years old. Upon attaining the age of 18, he/she may register as a principal unitholder at the written request from the registered unitholder. 3.5 For a corporation, the common seal is to be affixed or signed under the company’s stamp by an authorised officer whose designation shall be stated. A certificate of incorporation or registration together with a copy of the Memorandum and Articles of Association or Constitution or by-Iaws must be forwarded together with the application form. 3.6 The Manager reserves the right to accept or refuse any application in whole or part thereof. 3.7 Investors are required to submit the relevant supporting documents as stipulated in Appendix A of this Form.

4. INCOME DISTRIBUTION CHEQUE

4.1 Unclaimed income distribution cheque for all funds upon lapse of six (6) months cheque validity period (from the date of cheque) shall be automatically reinvested based on the Net Asset Value (NAV) per unit on the last business day of the following month.

5. PAYMENT METHODS

5.1 Investment through cash is not permitted unless deposited into our bank account using a deposit slip at any branch of Bank Islam or Maybank. Customer’s deposit slip (proof of payment) must be submitted along with the application of investments. For all funds, you can attach a cheque with the application of investment or deposit into our account and send it to us. Cheques and bank drafts must be drawn from a bank located in Malaysia in Ringgit Malaysia (RM), crossed and made payable to “BIMB Investment Management Berhad”. 5.2 Units will be allotted on the date of investment subject to clearance of the cheque by the bank.

6. RECEIPT

6.1 Receipt will be issued to the applicant who has made payment to purchase unit. The receipt will be signed by an authorised officer. 6.2 Statement of Investment will be issued for every investment. Receipt shall only be issued upon request by the unitholder(s). 6.3 Receipt will be sent by ordinary post at the unit holder’s risk within 30 days.

7. CONFIRMATION ADVICE / STATEMENTS

7.1 Confirmation advices, statements, cheques and other documents shall be sent at the risk of the Applicant to the Applicant’s address as detailed in the Form. If the Applicant fails to notify BIMB Invest in writing of any errors in the confirmation advice within 14 calendar days, or in the statement within 30 days of issue, the Applicant shall be deemed to have waived any right to raise any objection to pursue any remedies against BIMB Invest or the relevant Trustee(s).

8. INVESTMENT MONIES

8.1 All application monies must be paid or remitted as instructed and any cheque(s) must be honoured when presented. 8.2 If an application is rejected in whole or in part, the application monies or balance thereof will be returned (without interests, or any returns in the case of Islamic funds) by BIMB Invest by cheque or, at the cost of the Applicant, by telegraphic transfer, within 30 calendar days from the date of application. 8.3. The Applicant confirms that BIMB Invest may issue a cheque in Ringgit Malaysia to settle any redemption or other monies (if any) payable by BIMB Invest. Such cheque shall be made payable to the Unit Holder(s) registered from time to time and sent to the last registered address of the Unit Holder(s) on BIMB Invest’s records unless otherwise notified in writing. 8.4. In the absence of any expressed instructions in the Form, the Applicant hereby authorizes BIMB Invest to automatically reinvest any distributions in the relevant Fund(s) without further reference to the Applicant. 8.5 Rejection/Cancellation of Application BIMB Invest as the Manager of the respective Funds is entitled to: (a) Reject any Form, which is not completed in full and supported by the requested documents and payments; (b) Cancel any units issued if the payment for the units cannot be matched within 7 business day of the receipt of the application or subscription instruction; and (c) In its absolute discretion (without giving any reason) reject in whole or part hereof any application for subscription or switching and suspend the operation of the BIMB Invest Master Account.

9. Tax Implications

9.1 The Applicant/Unit Holder shall be acquainted with the relevant tax laws and exchange control regulations in force in the countries of domicile, registration or incorporation of the entity. The Applicant/Unit Holder shall be liable to pay and/or settle all the relevant taxes payable by the Applicant/Unit Holder in accordance to the relevant laws and exchange control regulations in force in the countries of domicile, registration or incorporation of the entity. BIMB Invest in compliance with the Malaysian Tax law and any other applicable law shall deduct the relevant applicable taxes accordingly wherever applicable to the Applicant/Unit Holder without prior notification to the Applicant/Unit Holder. All the deduction will be incorporated in the statements of the applicant and BIMB Invest shall not be held liable for whatsoever reasons for any tax payments deducted on behalf of the Applicant / Unit Holder according to the Malaysia’s Tax regulations and any other applicable law.

10. Sophisticated Investors

10.1 Only a sophisticated investor(s) may invest in a Wholesale Fund. The Guidelines on Unlisted Capital Market Products under the Lodge and Launch Framework defines a sophisticated investor to include any person who comes within any of the categories of investors as set out in Appendix B of this Form.

pages/mukasurat 9/9

Saya/Kami dengan ini mengisytiharkan bahawa saya/kami adalah pemilik yang sah dan benefisial bagi semua wang yang dilaburkan dengan BIMB Investment Management Berhad (“BIMB Investment) dan saya/kami tidak bertindak sebagai penama bagi mana-mana pihak ketiga yang tidak didedahkan dan tidak ada wang pelaburan yang dilaburkan dengan BIMB Invest diperolehi daripada hasil aktiviti yang menyalahi undang-undang sebagaimana yang ditakrifkan oleh Akta Pencegahan Pengubahan Wang Haram, Pencegahan Pembiayaan Keganasan dan Hasil daripada Aktiviti Haram 2001. Saya/Kami juga mengaku adalah layak untuk dinamakan sebagai pemegang akaun atau diberi kuasa untuk menandatangani borang ini sebagai pemegang akaun berdasarkan kepada terma-terma dan syarat-syarat borang ini.

Saya/Kami mengakui bahawa maklumat yang terkandung di dalam borang ini dan/atau maklumat berkenaan pemohon dan/atau pemohon bersama boleh diberikan kepada mana-mana pihak berkuasa di bawah peruntukan mana-mana undang-undang yang berkaitan dan saya/kami berjanji untuk memaklumkan kepada BIMB Investment dan mengemaskini sebarang perubahan maklumat yang terkandung di dalam borang ini.

Saya/Kami dengan ini mengisytiharkan bahawa saya/kami telah membaca, memahami dan bersetuju untuk terikat dengan kandungan prospektus terkini atau memorandum maklumat termasuklah sebarang penambahan (jika ada) untuk dana tersebut berserta terma-terma dan syarat-syarat borang ini sebelum melengkapkan borang ini. Saya/Kami mengakui bahawa saya/kami sedia maklum tardapat yuran dan ca] yang dikenakan sama ada yang Ierlibat secara langsung atau Iidak langsung apabila melabur dalam dana.

Saya mengaku bahawa semua kenyataan yang dibuat dalam perisytiharan ini adalah, dengan pengetahuan dan kepercayaan saya yang terbaik, tepat dan lengkap. Saya/Kami dengan ini bersetuju untuk menanggung rugi BIMB Investment terhadap semua tindakan guaman, prosiding, tuntutan, ganti rugi dan kerugian yang mungkin dialami oleh BIMB Invest akibat sebarang ketidaktepatan maklumat yang dinyatakan di dalam borang ini.

I/We hereby declare that I am/We are the legal and beneficial owner of all the monies invested with BIMB Investment Management Berhad (“BIMB Investment”) and I am/we are not acting as a nominee for any undisclosed third party and none of the investment monies invested with BIMB Invest was derived from proceeds from an unlawful activity as defined by Anti-Money Laundering, Anti-Terrorism Financing and Proceeds of Unlawful Activities Act 2001. I/We also acknowledge that I am/we are eligible to be named as account holder or authorised to sign this form as account holder in pursuant to the terms and conditions of this form.

I/We acknowledge that the information contained in this form and/or information regarding the applicant and/or joint applicant may be provided to the authorities under any applicable provisions of the law and I/We undertake to inform BIMB Investment and update any changes of information contained in this form.

I/We hereby declare that I/we have read, understood and agree to be bound by the contents of the latest prospectus or information memorandum and supplemental thereto (if any) for the fund(s) together with the terms and conditions of this form prior to completing this form. I/We am/are aware of the fees and charges that I/We will incur directly or indirectly when investing in the fund(s).

I declare that all statements made in this declaration are, to the best of my knowledge and belief, accurate and complete. I/We hereby agree to indemnify BIMB Invest against all actions, suits, proceedings, claims, damages, and losses which may be suffered by BIMB Invest as a result of any inaccuracy of declarations herein.

Pemohon Utama / Penandatangan diberi kuasaPrincipal Applicant / Authorised Signatory

Untuk Kegunaan Pejabat Sahaja / For Office use only

Tarikh Muatnaik / Date uploaded:

Diperiksa oleh / Checked by:

Disahkan oleh / Verified by:

Nama / Name:

No Kod UTC / UTC Code:

Tarikh / Date:

Tandatangan / Signature:

Pemohon Bersama (jika ada) / Penandatangan diberi kuasaJoint Applicant (if any) / Authorised Signatory

Cop Entiti / Korporat Entity / Company Stamp

PENGISYTIHARAN DAN TANDATANGAN / DECLARATION AND SIGNATURE

Nama / Name:Tarikh / Date:

Nama / Name:Tarikh / Date:

master application form - bimb investment · pelaburan secara wang tunai tidak dibenarkan kecuali...

Documents