d.r. 39/92 y/ - parlimen.gov.my · penggantungan perdagangan sebagai ganti pembatalan keiulusan. 9....

D.R. 39/92 y/

Naskhah Sahih—Bahasa Malaysia

RANG UNDANG-UNDANGPERINDUSTRIAN NIAGA HADAPAN 1992

SUSUNAN PASAL

BAHAGIAN I

PERMULAAN

Fasal

1. Tajuk ringkas dan mula berkuatkuasa.2. Tafsiran.

BAHAGIAN IIPENUBUHAN BURSA NIAGA HADAPAN

3. Penubuhan pasaran niaga hadapan.4. Kuasa Menteri untuk meluluskan penubuhan bursa niaga

hadapan.5. Pengurusan syarikat bursa.6. K e l u l u s a n p indaan perlembagaan dan kaedah-kaedah

perniagaan dan pindaan kepadanya.7. Pembatalan kelulusan.8. Penggantungan perdagangan sebagai ganti pembatalan

keiulusan.9. Penutupan bursa dalam masa darurat.

10. Kuasa Suruhanjaya untuk mengambil t indakan terhadapsyarikat bursa, pusat penjelasan, dll. kerana tidak mematuhikaedah, peraturan, dll.

11. Suruhanjaya boleh mengesyorkan pembatalan kelulusan.12. Penyiaran notis pembatalan. penggantungan perdagangan atau

penutupan.13. Perdagangan dalam kontrak niaga hadapan dilarang semasa

penggantungan perdagangan atau penutupan bursa niagahadapan.

14. Halangan masuk ke dalam bursa niaga hadapan.15. Kuasa-kuasa darurat Suruhanjaya.

2 RANG UNDANG-UNDANG

BAHAGIAN IIIPELESENAN BROKER NIAGA HADAPAN, PENASIHAT

PERDAGANGAN NIAGA HADAPAN DAN WAKIL-WAKIL

Fasal

16. Broker niaga hadapan hendaklah dilesenkan.17. Penasihat perdagangan niaga hadapan hendaklah dilesenkan.18. Wakil broker niaga hadapan hendaklah dilesenkan.19. Wakil penasihat perdagangan niaga hadapan hendaklah

dilesenkan.20. Orang-orang yang terkecuali daripada dilesenkan di bawah

Akta ini.21. Pegawai Pelesen.22. Pelesenan orang-orang di bawah Bahagian ini.23. Sekatan atas pemberian lesen.24. Keengganan untuk memberikan lesen.25. Pembaharuan lesen.26. Pembatalan lesen.27. Penyerahan lesen.28. Kuasa-kuasa Pegawai Pelesen dalam hal salah laku, dsb.29. Kesan pembatalan, penggantungan atau penyerahan lesen.30. Rayuan kepada Menteri terhadap keengganan memberikan

lesen, dll.31. Pernyataan palsu.32. Maklumat yang hendaklah diberikan oleh orang berlesen.33. Daftar orang berlesen.34. Penyiaran nama dan alamat.35. Bursa niaga hadapan hendaklah memberikan bantuan kepada

Pegawai Pelesen.

BAHAGIAN IVAKAUN DAN AUDJT

36. Akaun hendaklah disimpan oleh broker niaga hadapan.37. Broker niaga hadapan hendaklah melantik juruaudit.38. Broker niaga hadapan hendaklah mengemukakan akaun

tahunan, dll.39. Laporan oleh juruaudit kepada Suruhanjaya dalam hal-hal

tertentu.40. Kuasa Suruhanjaya untuk melantik juruaudit bebas.41. Kuasa juruaudit yang dilantik oleh Suruhanjaya.

PERINDUSTRIAN NIAGA HADAPAN 3

Fasal42. Kesalahan jika membinasakan, mengubah, dll. rekod-rekod.43. Sekatan ke atas hak juruaudit dan pekerja untuk mendedahkan

perkara-perkara tertentu.44. Obligasi tambahan ke atas broker niaga hadapan.45. Penyenggaraan buku dan rekod dan pemberian akaun, dsb.

oleh penasihat perdagangan niaga hadapan.46. Pemakaian peruntukan tertentu Bahagian ini bagi bursa niaga

hadapan, dll.47. Kuasa-kuasa tambahan Suruhanjaya berkenaan dengan

juruaudit.48. Fitnah.

BAHAGIAN V

AMALAN PERDAGANGAN

49. Pengeluaran nota-nota kontrak.50. Berdagang sebagai prinsipal.51. Broker niaga hadapan membekalkan maklumat tertentu, dll.

kepada pelanggan.52. Pengasingan wang pelanggan, dll. oleh broker niaga hadapan.53. Pendedahan risiko oleh broker niaga hadapan dan penasihat

perdagangan niaga hadapan.54. Broker niaga hadapan hendaklah memberikan keutamaan

kepada pesanan pelanggan.55. Penetapan kedudukan dan had perdagangan dalam kontrak

niaga hadapan.56. Perihal tidak mematuhi peruntukan-peruntukan Bahagian ini.

BAHAGIAN VITABUNG KESETIAAN

57. Tafsiran.58. Penubuhan tabung kesetiaan.59. Jawatankuasa tabung kesetiaan.60. Wang yang menjadi tabung kesetiaan.61. Tabung kesetiaan hendaklah d is impan dalam akaun

berasingan.62. Pembayaran daripada tabung kesetiaan.63. Akaun-akaun tabung kesetiaan.64. Caruman kepada tabung kesetiaan.65. Kuasa syarikat bursa untuk membuat pendahuluan kepada

tabung kesetiaan.


Fasal

66. Pelaburan wang dalam tabung kesetiaan.67. Tuntutan terhadap tabung kesetiaan.68. Had pampasan.69. Notis memanggil tuntutan terhadap tabung kesetiaan.70. Kuasa syarikat bursa berkenaan dengan tuntutan.71. Syarikat bursa boleh menghendaki dokumen dll. dikemuka-

kan.72. Hak membuat rayuan terhadap keputusan syarikat bursa.73. Pensubrogasian syarikat bursa mengenai hak, dll. pihak

menuntut apabila pembayaran dibuat daripada tabungkesetiaan.

74. Pembayaran tuntutan hanyalah daripada tabung kesetiaan.75. Peruntukan jika tabung kesetiaan tidak cukup u n t u k

membayar tuntutan atau jika tuntutan melebihi amaun yangkena dibayar.

76. Kuasa syarikat bursa untuk membuat kontrak insurans danpenggunaan hasil.

77. Tanggung rugi syarikat bursa.78. Wang dalam tabung kesetiaan semasa penggulungan syarikat

bursa.

BAHAGIAN VIIKESALAHAN

79. Perdagangan palsu.80. Pembrokeran liar.81. Penyebaran maklumat tentang perdagangan palsu.82. Manipulasi harga kontrak niaga hadapan dan memborong

simpan.83. Penggunaan muslihat, dll. untuk memfraud.84. Pernyataan yang palsu atau mengelirukan. -85. Sekatan terhadap pekerja syarikat bursa dan pusat penjelasan.86. Larangan penyalahgunaan maklumat yang didapati atas sifat

rasmi.87. Pemalsuan rekod oleh pengarah, pekerja dan ejen.88. Penalti.

BAHAGIAN VIII

PENGUATKUASAAN DAN PENYIASATAN

89. Tafsiran.90. Kuasa-kuasa Pegawai Penyiasat.


Fasal

91. Kemasukan dengan kekerasan.92. Kuasa untuk memanggil orang untuk diperiksa.

BAHAGIAN IXAM

93. Penjalanan pendakwaan.94. Kerahsiaan.95. Pengemukaaan rekod, dll. oleh syarikat bursa, dll.96. Penalti am.97. Pengkompaunan kesalahan.98. Orang yang disabitkan bertanggungan membayar pampasan.99- Kesalahan ojeh perbadanan. dll.

100. Kontrak niaga hadapan bukan kontrak penjualan pendek atauperjudian atau pertaganan.

101. Sekatan terhadap perniagaan dalam pasaran niaga hadapan.102. Perdagangan dalam kontrak niaga hadapan di luar Malaysia.103. Deposit hendaklah dibayar bagi perdagangan di Bursa

Ditentukan. '104. Penyelesaian pertikaian.105. Larangan menggunakan gelaran tertentu.106. Kuasa untuk membuat peraturan.107. Pengecualian berkenaan dengan Akta Perindustrian Sekuriti

1983.108. Pengecualian berkenaan dengan Akta Dagangan Komoditi

1985.109. Bank luar pesisir, syarikat luar pesisir, dsb. dikecualikan.

Tajukringkas danmula ber-kuatkuasa.

Tafsiran.

Akta 372.

Akta 276.

RANG UNDANG-UNDANG

b e r n a m a

Suatu Akta untuk mengadakan peruntukan bagipenubuhan bursa-bursa niaga hadapan, dan untukmengawalselia perdagangan dalam kontrak-kontrakniaga hadapan, dan untuk mengadakan peruntukanbagi perkara-perkara yang berkaitan atau yangbersampingan dengannya.

[ ]

MAKA INILAH DIPERBUAT UNDANG-UNDANGoleh Duli Yang Maha Mulia Seri Paduka Baginda Yangdi-Pertuan Agong dengan nasihat dan persetujuan DewanNegara dan Dewan Rakyat yang bersidang dalamParlimen, dan dengan kuasa daripadanya, seperti berikut:

BAHAGIAN IPERMULAAN

1. (1) Akta ini bolehlah dinamakan Akta PerindustrianNiaga Hadapan 1992.

(2) Akta ini hendaklah mula berkuatkuasa pada tarikhyang ditetapkan oleh Menteri melalui pemberitahuandalam Warta.

2. Dalam Akta ini, melainkan jika konteksnyamenghendaki makna yang lain—

"bank berlesen" ertinya sesuatu bank yang dilesenkandi bawah Akta Bank dan Institusi-Institusi Kewangan1989 dan termasuklah sesuatu bank Islam;

"bank Islam" ertinya sesuatu bank yang dilesenkan dibawah Akta Bank Islam 1983;


"berdagang dalam kontrak niaga hadapan"berhubungan dengan mana-mana orang, sama adabertindak sebagai prinsipal atau ejen, ertinya—

(a) membeli atau menjual kontrak niaga hadapan;(b) menawarkan untuk membeli atau untuk menjual

kontrak niaga hadapan;

(c) mendorong atau cuba mendorong orang lainuntuk membeli atau untuk melupuskan kontrakniaga hadapan;

(d) membuat atau menawarkan untuk membuatperjanjian dengan mana-mana orang lain untukmembuat suatu perjanjian untuk membeli ataumenjual kontrak niaga hadapan; atau

(e) cuba mendapatkan atau menyetujuter imapesanan bagi, atau selainnya berdagang dalam,kontrak niaga hadapan,

dan berkaitan dengan itu orang itu menerima apa-apawang, sekuriti atau harta (atau memberikan kreditsebagai gantinya) untuk memarginkan, menjamin ataumemastikan apa-apa dagangan atau kontrak yang bolehdihasilkan daripadanya;

"broker niaga hadapan" ertinya seseorang, sama adasebagai prinsipal atau ejen, yang menjalankan perniagaanpembrokeran niaga hadapan dan yang dilesenkan dengansewajarnya di bawah Akta ini;

"Bursa Ditentukan" ertinya mana-mana bursa seberanglaut yang ditentukan oleh Menteri melalui perintah darisemasa ke semasa;

"bursa niaga hadapan" ertinya sesuatu bursa niagahadapan yang ditubuhkan dan dikendalikan oleh suatusyarikat yang di luluskan oleh Menteri di bawahsubseksyen 4(1);

"ditetapkan" ertinya ditetapkan melalui atau di bawahAkta ini atau mana-mana peraturan yang dibuat di bawahAkta ini, dan jika tiada cara disebutkan ertinya ditetapkandari semasa ke semasa melalui perintah yang disiarkandalam Warta;

Akta 125

Akta 324


"institusi berlesen" ertinya mana-mana institusi yangdilesenkan atau disifatkan dilesenkan di bawahsubseksyen 6(4) Akta Bank dan Institusi-InstitusiKewangan 1989;

"juruaudit" ertinya seseorang juruaudit syarikat yangdiluluskan mengikut pengertian Akta Syarikat 1965;

"kaedah-kaedah perniagaan" ertinya kaedah-kaedah,tidak kira dengan nama apa jua disebut, yangmengawalselia aktiviti-aktiviti dan perjalanan—

(a) sesuatu bursa niaga hadapan;(b) pusat penjelasannya; dan(c) orang-orang berlesen dan orang-orang lain

berhubungan dengan perdagangan di pasaranniaga hadapan bursa niaga hadapan itu,

sama ada kaedah-kaedah itu dibuat oleh syarikat bursaatau dipinda atau ditambah mengikut subseksyen 6(3);

"kontrak niaga hadapan komoditi" ertinya sesuatukontrak niaga hadapan yang melibatkan penyerahansesuatu komoditi yang dinyatakan menurut seksyen 24Akta Dagangan Komoditi 1985;

"kontrak niaga hadapan" ertinya sesuatu kontrak yangbermaksud bahawa—

(a) satu pihak bersetuju untuk menyerahkan suatusuratcara tertentu, atau suatu kuantiti tertentubagi suatu suratcara tertentu kepada suatu pihakyang lain pada suatu masa hadapan tertentu danpada harga tertentu yang kena dibayar padamasa itu menurut terma-terma dan syarat-syaratyang dinyatakan dalam kaedah-kaedah atauamalan-amalan perniagaan bursa niaga hadapanatau pasaran niaga hadapan; atau

(b) pihak-pihak akan menunaikan obligasi-obligasimereka di bawah kontrak itu denganmenyelesaikan perbezaan di antara nilai suatukuantiti tertentu bagi suatu suratcara tertentupada masa kontrak dibuat dengan nilai padasuatu masa hadapan tertentu, dan perbezaan itu


diputuskan mengikut kaedah-kaedah amalan-amalan perniagaan bursa niaga hadapan ataupasaran niaga hadapan tempat kontrak itu dibuat,

dan termasuklah sesuatu transaksi opsyen niaga hadapan,tetapi tidak termasuk sesuatu perjanjian yang merupakanswap mata wang, swap kadar bunga, kontrak kadarpertukaran mata wang hadapan atau kontrak kadar bungahadapan yang kepadanya sesuatu institusi berlesenmenjadi suatu pihak atau sesuatu kontrak niaga hadapankomoditi yang diperdagangkan di bursa komoditi yangditubuhkan di bawah Akta Dagangan Komoditi 1985;

"Lembaga Pengarah" ertinya Lembaga Pengarahsesuatu syarikat bursa;

"lesen" ertinya—(a) lesen broker niaga hadapan;(b) lesen wakil broker niaga hadapan;(c) lesen penasihat perdagangan niaga hadapan; atau(d) lesen wakil penasihat perdagangan niaga

hadapan,

mengikut mana-mana yang berkenaan, yang dikeluarkandi bawah Bahagian III;

"Mahkamah" ertinya Mahkamah Tinggi atau hakimMahkamah Tinggi;

"Menteri" ert inya Menteri yang pada masa inidiper tanggungkan dengan tanggungjawab bagikewangan;

"orang berlesen" ertinya seseorang yang dilesenkan dibawah Bahagian III;

"pasaran niaga hadapan" ertinya sesuatu pasaran,bursa niaga hadapan, tempat atau kemudahan di manakontrak-kontrak niaga hadapan lazim diperolehi ataudilupuskan;

"pegawai" berhubungan dengan sesuatu perbadanan,termasuklah—

(a) mana-mana pengarah, setiausaha atau pekerjaperbadanan itu;

PERINDUSTRIAN NIAGA HADAPAN 1 1

(b) seseorang penerima dan pengurus mana-manabahagian pengusahaan perbadanan itu yangdilantik di bawah kuasa yang terkandung dalammana-mana suratcara; dan

(c) mana-mana pelikuidasi sesuatu syarikat yangdilantik dalam penggulungan sukarela,

tetapi tidak termasuk—(aa) mana-mana penerima yang bukan juga seorang

pengurus;(bb) mana-mana penerima dan pengurus yang

dilantik oleh Mahkamah; atau(cc) mana-mana pelikuidasi yang dilantik oleh

Mahkamah atau oleh pemiutang-pemiutang;

"Pegawai Pelesen" er t inya pegawai awam yangdilantik oleh Menteri di bawah seksyen 21;

"pelanggan", berhubungan dengan broker niagahadapan, ertinya seseorang yang bagi pihaknya brokerniaga hadapan itu berniaga, atau yang daripadanya brokerniaga hadapan itu menerima arahan untuk berniaga,kontrak niaga hadapan;

"penasihat perdagangan niaga hadapan" ertinya mana-mana orang yang menjalankan perniagaan menasihatiorang lain, secara langsung atau tak langsung, melaluipenerbitan atau tulisan, atau yang, dengan apa jua caraatau media, menasihati orang lain tentang kontrak niagahadapan, termasuklah kebijaksanaan berdagang dalamapa-apa kontrak niaga hadapan yang dibuat atau akandibuat di, atau tertakluk kepada kaedah-kaedahperniagaan, sesuatu pasaran niaga hadapan atau yang,sebagai, sebahagian daripada suatu perniagaan biasa,mengeluarkan atau menyebarluaskan analisa atau laporantentang perdagangan niaga hadapan, tetapi tidaklahtermasuk—

(a) sesuatu institusi berlesen;(b) seseorang broker niaga hadapan atau wakil

broker niaga hadapan;(c) sesuatu bank Islam;

Akta 100.Akta 442

Akta 301


(d) sesuatu syarikat atau pertubuhan yangdidaftarkan di bawah mana-mana perundanganyang berhubungan dengan insurans;

(e) sesuatu syarikat yang didaftarkan di bawah AktaSyarikat Amanah 1949 atau Akta SyarikatAmanah Labuan 1990;

(f) seseorang yang merupakan tuan punya sesuatuakhbar dan pemegang suatu permit yangdikeluarkan di bawah Akta Mesin Cetak danPenerbitan 1984 jika—

(i) setakat yang akhbar itu diedarkan padaamnya kepada orang ramai, akhbar itudiedarkan hanya kepada pelanggan danpembeli akhbar itu dengan nilai;

(ii) nasihat itu diberikan atau analisa ataulaporan itu dikeluarkan atau disebarluas-kan hanya melalui akhbar itu;

(iii) orang itu tidak menerima apa-apakomisen atau balasan lain keranamengeluarkan atau menyebarluaskananalisa atau laporan itu; dan

(iv) nasihat itu diberikan dan analisa danlaporan i tu dikeluarkan atau disebar-luaskan semata-mata bersampingandengan perjalanan perniagaan orang itusebagai tuan punya suatu akhbar; atau

(g) mana-mana orang lain yang ditetapkan olehSuruhanjaya melalui peraturan-peraturan darisemasa ke semasa,

selagi penjalanan perniagaan itu oleh orang yang tersebutdi atas itu adalah semata-mata bersampingan denganpenjalanan perniagaannya;

"pengarah" ertinya mana-mana orang yang memegangjawatan pengarah sesuatu perbadanan tidak kira dengannama apa jua disebut dan termasuklah seseorang yangmengikut arahan atau petunjuknya pengarah-pengarahsesuatu perbadanan itu lazim bertindak dan seseorangpengarah silih ganti atau pengarah ganti;


"perbadanan" ert inya mana-mana pertubuhanperbadanan yang dibentuk atau diperbadankan atauwujud di dalam atau di luar Malaysia dan termasuklahmana-mana syarikat asing tetapi tidak termasuk—

(a) mana-mana per tubuhan perbadanan yangdiperbadankan di dalam Malaysia dan yangdiisytiharkan, melalui notis oleh Menteri yangdipertanggungkan dengan tanggungjawab bagisyarikat yang disiarkan dalam Warta, menjadipihak berkuasa awam atau alat atau agensiKerajaan Malaysia atau Kerajaan mana-manaNegeri atau menjadi pertubuhan perbadananyang tidak diperbadankan bagi maksud-maksudkomersil;

(b) mana-mana perbadanan seorang;(c) mana-mana pertubuhan yang didaftarkan di

bawah mana-mana undang-undang bertulis yangberhubungan dengan koperasi; atau

(d) mana-mana kesatuan sekerja yang didaftarkan dibawah mana-mana undang-undang bertulissebagai kesatuan sekerja;

"perlembagaan", berhubungan dengan sesuatusyarikat, ertinya memorandum dan perkara-perkarapersatuan syarikat itu;

"perniagaan pembrokeran niaga hadapan" ertinyaperniagaan cuba mendapatkan atau menyetujuterimapesanan bagi pembelian atau penjualan apa-apa kontrakniaga hadapan dan perdagangan dalam kontrak niagahadapan di mana-mana pasaran niaga hadapan dan yangberkaitan dengannya apa-apa wang, sekuriti atau hartaditerima atau kredit sebagai gantinya diberikan untukmemarginkan, menjamin atau memastikan apa-apadagangan atau kontrak yang mungkin terhasildaripadanya sama ada atau tidak perniagaan itu ialahsebahagian daripada, atau dijalankan bersama dengan,apa-apa perniagaan lain;

"pusat penjelasan", berhubungan dengan pasaran niagahadapan sesuatu bursa niaga hadapan, ertinya sesuatu


syarikat atau persatuan atau organisasi yang menjadisebahagian daripada bursa niaga hadapan itu yang—

(a) menjelaskan, menyelesaikan dan mendaftarkankontrak-kontrak niaga hadapan; dan

(b) membuat pelarasan kepada obligasi-obligasikontrak yang berbangkit daripada kontrak-kontrak niaga hadapan itu;

"syarikat bursa" ertinya sesuatu syarikat yang telahdiluluskan oleh Menteri di bawah subseksyen 4(1) untukmenubuhkan dan mengendalikan bursa niaga hadapan;

"suratcara" termasuklah sekuriti, mata wang, kontrakniaga hadapan, suratcara kadar bunga, indeks syer,sekumpulan indeks syer dan apa-apa suratcara lain yangditetapkan oleh Suruhanjaya melalui perintah, tetapitidak termasuk apa-apa komoditi yang dinyatakanmenurut seksyen 24 Akta Dagangan Komoditi 1985;

"Suruhanjaya" ertinya Suruhanjaya Sekuriti yangditubuhkan di bawah Akta Suruhanjaya Sekuriti 1992;

"transaksi opsyen niaga hadapan" ertinya transaksiberhubungan dengan suatu kontrak niaga hadapan yangmemberi seseorang hak, yang diperolehi denganmemberikan balasan, untuk membeli atau menjual suatukuantiti tertentu sesuatu suratcara pada harga tertentudalam suatu tempoh masa tertentu dan termasuklah apa-apa opsyen lain yang hal perkaranya ialah kontrak niagahadapan;

"wakil broker niaga hadapan" ertinya mana-manaorang yang—

(a) sebagai seorang yang diambil kerja secaralangsung atau yang bertindak bagi seseorangbroker niaga hadapan; atau

(b) melalui perkiraan dengan seorang broker niagahadapan,

melaksanakan, bagi broker niaga hadapan itu, mana-mana fungsi broker niaga hadapan itu berkaitan denganperdagangan dalam kontrak niaga hadapan, selaindaripada kerja yang biasanya dilaksanakan oleh

Akta

Penubuhanpasaranniagahadapan.

KuasaMenteri untukmeluluskanpenubuhanbursa niagahadapan.


akauntan, kerani atau juruwang, sama ada saraannyaadalah dalam bentuk gaji, upah, komisen atau selainnya;

"wakil penasihat perdagangan niaga hadapan" ertinyaseseorang yang—

(a) sebagai seorang yang diambil kerja secaralangsung oleh atau yang bertindak bagiseseorang penasihat perdagangan niaga hadapan;atau

(b) melalui perkiraan dengan seseorang penasihatperdagangan niaga hadapan,

melaksanakan, bagi penasihat perdagangan niagahadapan itu, mana-mana fungsi penasihat perdaganganniaga hadapan itu berkaitan dengan perdagangan dalamkontrak niaga hadapan, selain daripada kerja yangbiasanya dilaksanakan oleh akauntan, kerani ataujuruwang, sama ada saraannya adalah dalam bentuk gaji,upah, komisen atau selainnya.

BAHAGIAN IIPENUBUHAN BURSA NIAGA HADAPAN

3. (1) Tiada seorang pun boleh menubuhkan ataumenyenggarakan atau membantu dalam penubuhan ataupenyenggaraan atau mengemukakan dirinya sebagaimengadakan atau menyenggarakan suatu pasaran niagahadapan yang bukan pasaran niaga hadapan suatu bursaniaga hadapan yang ditubuhkan dan dikendalikan olehsuatu syarikat yang telah diberi kelulusan di bawahsubseksyen 4(1).

(2) Mana-mana orang yang melanggar subseksyen (1)adalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi satu juta ringgitatau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihi sepuluhtahun atau kedua-duanya.

4. (1) Menteri boleh, apabila permohonan dibuatkepadanya oleh sesuatu syarikat, meluluskan, secarabertulis, penubuhan dan pengendalian suatu bursa niagahadapan oleh syarikat itu jika dia berpuas hati bahawa


syar ikat i tu mematuhi kehendak-kehendak yangdinyatakan dalam subseksyen (3).

(2) Sesuatu permohonan di bawah subseksyen (1)hendaklah dibuat secara bertul is dan hendaklahdisertakan dengan—

(a) satu salinan perlembagaan syarikat itu; dan(b) apa-apa dokumen dan maklumat lain yang

dikehendaki oleh Menteri.

(3) Kehendak-kehendak yang disebut dalamsubseksyen (1) adalah—

(a) bahawa di antara tujuan yang terkandung dalamperlembagaan syarikat itu ialah suatu peruntukanbagi penubuhan dan pengendalian suatu bursaniaga hadapan;

(b) bahawa syarikat itu hendaklah—(i) menyenggarakan, sehingga Menteri

berpuas hati, suatu tempat perniagaanyang mencukupi dan d i lengkapkandengan sepatutnya;

(ii) menubuhkan dan mengendal ikanpasaran-pasaran niaga hadapan hanya ditempat-tempat yang d i lu luskan olehMenteri;

(iii) menubuhkan atau membuat perkiraaanbagi penubuhan suatu pusat penjelasanbagi penjelasan, pendaftaran danpenyelesaian kontrak-kontrak niagahadapan dan pelarasan hari ke harikedudukan kewangan kontrak-kontrakitu; dan

(iv) memastikan atau membuat perkiraaanuntuk memast ikan bahawa kontrak-kontrak niaga hadapan yang didaftarkanoleh pusat penjelasannya ditepatisekiranya berlaku kemungkiran olehsalah satu pihak dalam kontrak itu, danmengambil insurans yang mencukupidalam hal itu;

Pengurusansyarikatbursa.


(c) bahawa perlembagaan syarikat itu mengadakanperuntukan bagi pembuatan kaedah-kaedahperniagaan yang terpakai bagi syarikat itu atassifatnya sebagai suatu syarikat bursa danpembuatan kaedah-kaedah pasaran niagahadapannya;

(d) bahawa perlembagaan syarikat itu memper-untukkan bahawa tiada kaedah perniagaan bursaniaga hadapan itu dan pindaan-pindaankepadanya boleh berkuatkuasa melainkan jikadiluluskan secara bertulis oleh Suruhanjaya; dan

(e) bahawa syarikat itu hendaklah membuatperkiraan bagi penubuhan suatu tabung kesetiaandi bawah Bahagian VI.

(4) Dalam memberikan kelulusan di bawahsubseksyen (1) Menteri boleh mengenakan apa-apa termadan syarat yang difikirkannya patut.

5. (1) Pengurusan sesuatu syarikat bursa hendaklahterletakhak pada Lembaga Pengarahnya.

(2) Lembaga Pengarah hendaklah terdiri daripada—(a) dua orang anggota untuk mewakili broker-broker

niaga hadapan, yang hendaklah dilantik daripadakalangan broker niaga hadapan oleh broker-broker niaga hadapan;

(b) empat orang anggota untuk mewakili pemegangsaham syarikat bursa itu; dan

(c) tiga orang anggota untuk mewakili kepentinganawam, yang hendaklah dilantik oleh Menteri.

(3) Anggota-anggota Lembaga Pengarah, selaindaripada yang dilantik oleh Menteri , hendaklahmemegang jawatan selama tempoh yang hendaklahditentukan oleh kaedah-kaedah perniagaan bursa niagahadapan itu.

(4) Anggota-anggota Lembaga Pengarah yang dilantikoleh Menteri hendaklah memegang jawatan selamatempoh yang ditentukan oleh Menteri.

Kelulusanpindaanperlembagaandan kaedah-kaedahperniagaandan pmdaankepadanya.

Pembatalankelulusan.


(5) Menteri hendaklah melantik seorang anggota,daripada kalangan anggota yang dilantik olehnya,menjadi Pengerusi Eksekutif kepada Lembaga Pengarahdan gaji dan saraanya hendaklah dibayar oleh syarikatbursa itu.

(6) Lembaga Pengarah hendaklah bermesyuaratseberapa kerap yang perlu bagi melaksanakan fungsi-fungsinya dan hendaklah menentukan prosedurnyasendiri.

6. (1) Sesuatu syarikat bursa hendaklah mengemukakanatau menyebabkan supaya dikemukakan kepadaSuruhanjaya bagi kelulusannya—

(a) apa-apa pindaan kepada perlembagaannya;(b) kaedah-kaedah perniagaan bursa niaga hadapan-

nya dan tiap-tiap pindaan kepadanya; dan(c) kaedah-kaedah perniagaan pusat penjelasannya

dan tiap-tiap pindaan kepadanya.(2) Suruhanjaya hendaklah, dalam masa dua puluh

satu hari selepas menerima apa-apa juga yangdikemukakan di bawah subseksyen (1), memberikannotis bertulis kepada syarikat bursa mengenaikeengganan Suruhanjaya untuk meluluskan apa-apa juayang dikemukakan di bawah subseksyen (1) sama adakeseluruhannya atau sebahagiannya, mengikut mana-mana yang berkenaan.

(3) Sebagai tambahan kepada kuasa yang diberikankepada Suruhanjaya di bawah subseksyen (2),Suruhanjaya, boleh dengan notis bertulis kepada syarikatbursa, meminda atau menambah perlembagaannya,kaedah-kaedah perniagaan bursa niaga hadapannya ataukaedah-kaedah perniagaan pusat penjelasannya,mengikut mana-mana yang berkenaan.

7. (1) Tertakluk kepada subseksyen (2), Menteri bolehmembatalkan kelulusan yang diberikan kepada sesuatusyarikat bursa di bawah seksyen 4 jika—

(a) syarikat bursa itu tidak lagi mematuhi mana-mana kehendak yang dinyatakan dalamsubseksyen (3) seksyen itu;

Penggantunganperdagangansebagai gantipembatalankelulusan. .

Penutupanbursa dalammasa darurat.


(b) syarikat bursa itu tidak lagi mengendalikan bursaniaga hadapannya;

(c) syarikat bursa itu sedang digulung; atau(d) dia menerima syor daripada Suruhanjaya di

bawah seksyen 11 bagi pembatalan kelulusanyang diberikan sedemikian.

(2) Menteri hendaklah memberi syarikat bursa itunotis bertulis tidak kurang daripada empat belas haritentang niatnya hendak menjalankan kuasa pem-batalannya di bawah subseksyen (1) dan notis ituhendaklah menyatakan alasan-alasan bagi pembatalanitu.

8. (1) Jika sesuatu syarikat bursa tidak lagi mematuhimana-mana kehendak yang dinyatakan dalam subseksyen ]4(3), atau jika Menteri menerima suatu syor daripada ]Suruhanjaya di bawah seksyen 11, Menteri boleh tidakmembatalkan kelulusan di bawah seksyen 7, tetapisebaliknya mengarahkan supaya perdagangan dalamsemua atau mana-mana pasaran niaga hadapan bursaniaga hadapan itu digantung sehingga masa syarikatbursa itu telah, sehingga Menteri berpuas hati, mematuhikehendak itu atau membetulkan perkara yang menjadiasas syor oleh Suruhanjaya, atau sehingga Menterimembatalkan arahan itu.

(2) Menteri hendaklah memberi syarikat bursa itu notisbertulis tidak kurang daripada empat belas hari tentangniatnya untuk mengarahkan penggantungan perdagangandi bawah subseksyen (1) dan notis itu hendaklahmenyatakan alasan-alasan bagi penggantungan itu.

9. (1) Menteri boleh mengarahkan syarikat bursasupaya menutup bursa niaga hadapan itu selama tempohtidak melebihi lirna hari berkenaan dengan transaksi apa-apa perdagangan kontrak niaga hadapan mengenai apa-apa suratcara yang dinyatakan dalam arahan itu jikaMenteri berpendapat bahawa transaksi teraturperdagangan itu sedang atau mungkin akan terhalangkerana—

(a) darurat atau malapetaka alam telah berlaku diMalaysia; atau

KuasaSuruhanjayauntukmengambiltindakanlerhadapsyarikatbursa, pusatpenjelasan,dll. keranatidakmematuhikaedah,peraturan, dll


(b) wujud krisis ekonomi atau kewangan atau apa-apa hal keadaan lain di Malaysia atau di tempatlain.

(2) Menteri boleh melanjutkan penutupan bursa niagahadapan di bawah subseksyen (1) selama tempoh-tempohselanjutnya yang setiap satunya tidak melebihi lima hari.

(3) Menteri hendaklah menyatakan alasan-alasan bagipenutupan itu dalam arahan yang diberikan di bawahsubseksyen (1) dan alasan-alasan bagi apa-apaperlanjutan penutupan di bawah subseksyen (2).

10. Jika ditunjukkan bahawa—(a) sesuatu syarikat bursa atau pusat penjelasan—

(i) telah tidak mematuhi atau menepatikaedah-kaedah dan peraturan-per-aturannya sendiri;

(ii) telah melanggar mana-mana peruntukanAkta ini atau mana-mana peraturan atauperintah yang dibuat di bawah Akta ini;atau

(iii) telah tidak mematuhi mana-mana arahanyang diberikan oleh Suruhanjaya dibawah Akta ini; atau

(b) syarikat bursa atau pusat penjelasan itu, mana-mana anggota Lembaga Pengarahnya masing-masing atau mana-mana pegawai atau pekerjasyarikat bursa atau pusat penjelasan itu telahbertindak dengan apa-apa cara berhubungandengan pengendalian bursa niaga hadapan itu,mana-mana pasaran niaga hadapan atau pusatpenjelasan itu yang telah memudaratkan atauyang mungkin akan memudaratkan kepentinganawam,

Suruhanjaya boleh, mengambil satu daripada tindakan-tindakan yang berikut atau lebih:

(aa) mengarahkan supaya perdagangan dalamsemua atau mana-mana pasaran niaga hadapanbursa niaga hadapan itu digantung sehingga


masa syarikat bursa itu telah, sehinggaSuruhanjaya berpuas hati, mematuhi ataumembetulkan perkara yang menjadi asaspenggantungan itu, atau sehingga Suruhanjayamembatalkan penggantungan itu;

(bb) mengarahkan syarikat bursa, pusat penjelasanatau individu yang berkenaan supaya mematuhimana-mana kaedah, peraturan, peruntukanperintah atau arahan itu atau menghentikan danberhenti daripada melakukan mana-manaperbuatan itu, dan, dalam hal syarikat bursaatau pusat penjelasan, mengenakan penaltitidak melebihi seratus ribu ringgit dan, dalamhal seseorang anggota Lembaga Pengarah ataupegawai atau pekerja, mengenakan penalti tidakmelebihi lima puluh ribu ringgit; atau

(cc) mencela syarikat bursa, pusat penjelasan atauindividu yang berkenaan itu.

(2) Suruhanjaya hendaklah memberi syarikat bursa,pusat penjelasan atau individu itu notis tidak kurangdaripada empat belas hari tentang nia tnya untukmengambil mana-mana tindakan di bawah subseksyen(1) dan notis itu hendaklah menyatakan alasan-alasantindakan itu diambil.

(3) Sesuatu arahan, penalt i atau celaan yangdikenakan di bawah subseksyen (1) adalah konklusifmelainkan jika, dalam masa empat belas hari selepas itu,syarikat bursa, pusat penjelasan atau individu yangberkenaan itu merayu secara bertulis kepada Menteriterhadap arahan, penalti atau celaan itu, mengikut mana-mana yang berkenaan.

(4) Sesuatu rayuan di bawah subseksyen (2) tidaklahbertindak sebagai penangguhan arahan penggantunganperdagangan yang diberikan di bawah perenggan(1)(aa) melainkan jika diputuskan selainnya olehSuruhanjaya.

(5) Menteri boleh mengesahkan atau mengetepikanmana-mana tindakan Suruhanjaya yang diambil di bawah

Suruhanjayabolehmengesyorkapembatalankelulusan.

Penyiarannotispembatalan,penggantung;perdaganganataupenutupan.

Perdagangandalamkontrak niagahadapan

dilarangsemasapenggantunganperdaganganataupenutupanbursa niagahadapan.


subseksyen (1) atau mengarahkan Suruhanjaya supayamengubahsuaikan tindakannya, dan keputusan Menteriadalah muktamad.

11. Jika Suruhanjaya berpendapat bahawa perbuatanatau peninggalan oleh syarikat bursa, atau mana-manapegawai syarikat bursa, yang disebut dalam seksyen 10adalah sedemikian seriusnya sehingga mewajarkanpembatalan kelulusan yang diberikan kepada syarikatbursa itu di bawah seksyen 4, Suruhanjaya bolehmembuat syor kepada Menteri supaya membatalkankelulusan yang diberikan olehnya kepada syarikat bursaitu.

12. Jika—

(a) sesuatu kelulusan dibatalkan di bawah seksyen7; atau

(b) sesuatu syarikat bursa diarahkan supayamenggantung perdagangan di bawah seksyen 8atau 10, atau menutup bursa niaga hadapannyadi bawah seksyen 9,

Suruhanjaya hendaklah menyiarkan suatu notis mengenaipembatalan lesen itu atau arahan bagi penggantunganperdagangan atau bagi penutupan bursa niaga hadapanitu, mengikut mana-mana yang berkenaan.

13. (1) Walau apa pun mana-mana peruntukan lain Aktaini, tiada seorang pun boleh—

(a) dalam tempoh perdagangan digantung sebagai-mana yang diarahkan di bawah seksyen 8 atau10, berdagang dalam pasaran niaga hadapanyang dinyatakan dalam arahan itu; atau

(b) dalam tempoh sesuatu bursa niaga hadapanditutup sebagaimana yang diarahkan di bawahseksyen 9, menjalankan transaksi apa-apaperdagangan dalam kontrak niaga hadapanmengenai apa-apa suratcara yang dinyatakandalam arahan itu.

Halanganmasuk kedalam bursaniagahadapan.

Kuasa-kuasadaruratSuruhanjaya.


(2) Mana-mana orang yang melanggar subseksyen (1)adalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi lima ratus riburinggit atau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihilima tahun atau kedua-duanya.

14. (1) Jika perdagangan dalam apa-apa kontrak niagahadapan digantung di bawah seksyen 8 atau 10 atau jikasesuatu bursa niaga hadapan ditutup di bawah seksyen9 bagi transaksi apa-apa perdagangan dalam kontrakniaga hadapan, mana-mana pegawai Suruhanjaya yangdiberikuasa secara bertulis atau mana-mana pegawaipolis yang berpangkat tidak rendah daripada Inspektorboleh, dalam tempoh penggantungan atau penutupan itu,mengambil apa-apa langkah yang perlu un tukmemastikan bahawa premis atau kemudahan bursa niagahadapan yang diperuntukkan bagi transaksi perdaganganitu adalah berkunci dan tertutup rapat.

(2) Mana-mana orang yang, tanpa kebenaran seorangpegawai Suruhanjaya yang diberikuasa secara bertulisatau seorang pegawai polis yang berpangkat tidak rendahdaripada Inspektor, memasuki mana-mana premis ataumenggunakan kelengkapan yang berkunci dan tertutuprapat di bawah subseksyen (1) adalah melakukan suatukesalahan dan, apabila disabitkan, boleh didenda tidakmelebihi satu ratus ribu ringgit atau dipenjarakan selamatempoh tidak melebihi tiga tahun atau kedua-duanya.

15. (1) Bilamana Suruhanjaya mempunyai sebab untukmempercayai bahawa suatu darurat wujud, Suruhanjayaboleh mengambil apa-apa tindakan yang difikirkannyaperlu untuk mengekalkan atau memulihkan, perdaganganteratur di sesuatu bursa niaga hadapan atau pusatpenjelasan, berhubungan dengan perdagangan dalam ataupelikuidasian, apa-apa kontrak niaga hadapan atau apa-apa kelas kontrak niaga hadapan.

(2) Tanpa menjejaskan keluasan kuasa-kuasa dibawah subseksyen (1), Suruhanjaya boleh, dalamkeadaan sedemikian, mengarahkan syarikat bursa atau


pusat penjelasan itu supaya melakukan mana-manadaripada, tetapi tidak terhad kepada, yang berikut:

(a) menggantung perdagangan dalam mana-manakontrak niaga hadapan atau mana-mana kelaskontrak niaga hadapan;

(b) membataskan perdagangan kepada pelikuidasiankontrak-kontrak niaga hadapan;

(c) memerintahkan pelikuidasian semua kedudukanatau sebahagian daripadanya atau pengurangankedudukan-kedudukan sedemikian;

(d) menghadkan perdagangan kepada suatu julatharga tertentu;

(e) mengubahsuaikan hari atau waktu perdagangan;(f) mengubah syarat-syarat penyerahan atau

penyelesaian;(g) menetapkan harga penyelesaian yang padanya

kontrak-kontrak niaga hadapan hendaklahdilikuidasikan;

(h) menghendaki mana-mana orang supayabertindak mengikut sesuatu cara yang ditentukanberhubungan dengan perdagangan dalamkontrak-kontrak niaga hadapan atau mana-manakelas kontrak niaga hadapan;

(i) menghendaki margin tambahan bagi mana-manakontrak niaga hadapan; atau

(j) mengubahsuaikan atau menggantung mana-mana kaedah perniagaan bursa niaga hadapanatau pusat penjelasan itu,

dan syarikat bursa atau pusat penjelasan itu hendaklahmematuhi arahan itu.

(3) Jika arahan-arahan diberikan menurut subseksyen(2) dan syarikat bursa atau pusat penjelasan itu tidakmematuhi arahan-arahan itu, Suruhanjaya sendiri bolehmengambil tindakan untuk menentukan paras-paras


margin darurat dalam mana-mana kontrak niaga hadapan,atau kelas kontrak niaga hadapan, atau menetapkan had-had yang boleh terpakai bagi kedudukan-kedudukanpasaran yang diperoleh dengan suci hati sebelum tarikhmana-mana tindakan yang diambil di bawah subseksyen(1) atau mana-mana arahan yang diberikan di bawahsubseksyen (2) sebagaimana yang difikirkannya perluuntuk mengekalkan atau memulihkan perdaganganteratur dalam, atau pelikuidasian, kontrak-kontrak niagahadapan atau mana-mana kelas kontrak niaga hadapan.

(4) Dalam seksyen ini, "darurat" ertinya suatukeadaan atau berlakunya apa-apa kejadian yangmengancam pasaran niaga hadapan dan hendaklahtermasuk—

(a) manipulasi dan borong-simpan pasaran;(b) apa-apa perbuatan mana-mana orang yang

menyentuh sesuatu suratcara;(c) apa-apa gangguan pasaran utama bagaimana jua

pun disebabkan yang menghalang pasarandaripada mencerminkan dengan tepat dayapenawaran dan daya permintaan bagi suratcaraitu; dan

(d) apa-apa situasi atau amalan pasaran tak diinginiyang lain,

yang pada pendapat Suruhanjaya mungkin rnengancamperdagangan teratur dalam pasaran niaga hadapan itu.

(5) Mana-mana orang yang terkilan dengan apa-apatindakan yang diambil oleh Suruhanjaya di bawahseksyen ini boleh merayu kepada Menteri dankeputusannya adalah muktamad.

(6) Walau apa pun apa-apa rayuan di bawahsubseksyen (5), apa-apa tindakan darurat yang diambiloleh Suruhanjaya hendaklah terus mempunyai kuatkuasadan kesan sehingga masa Menteri membuat keputusanmengenai rayuan itu.

Broker magahadapanhendaklahdilesenkan.

Penasihatperdaganganniagahadapanhendaklahdilesenkan.


BAHAGIAN IIIPELESENAN BROKER NIAGA HADAPAN,

PENASIHAT PERDAGANGAN NIAGA HADAPANDAN WAKIL-WAKIL

16. (1) Tertakluk kepada subseksyen (2) dan (3), tiadaseorang pun, sama ada sebagai prinsipal atau ejen,boleh—

(a) menjalankan perniagaan pembrokeran niagahadapan; atau

(b) mengemukakan dirinya sebagai menjalankanperniagaan sedemikian,

melainkan jika dia dilesenkan sebagai seorang brokerniaga hadapan di bawah Akta ini.

(2) Tiada perbadanan yang merupakan broker niagahadapan boleh menjalankan perniagaan pembrokeranniaga hadapan melainkan jika tiap-tiap pengarah ataupekerja yang ditauliahkan kepada perbadanan itudilesenkan sebagai wakil broker niaga hadapan di bawahAkta ini.

(3) Bagi maksud subseksyen (2), seseorang pengarahatau pekerja sesuatu perbadanan hendaklah disifatkanditauliahkan kepada perbadanan itu jika ia, atas sifatnyasebagai pengarah atau pekerja sedemikian, diberikuasasewajarnya oleh perbadanan itu untuk bertindak untukdan bagi pihak perbadanan itu bagi maksud perdagangandalam kontrak niaga hadapan.

(4) Mana-mana orang yang melanggar subseksyen (1)atau (2) adalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi satu juta ringgitatau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihi sepuluhtahun atau kedua-duanya.

17. (1) Tertakiuk kepada subsekyen (2) dan (3), tiadaseorang pun boleh—

(a) untuk mendapat saraan, menjalankan perniagaanmenasihati mana-mana orang lain mengenaipembelian atau penjualan kontrak niagahadapan;


(b) untuk mendapat saraan, sebagai sebahagiandaripada suatu perniagaan biasa, mengeluarkanatau menyebarluaskan analisa atau laporanmengenai pembelian atau penjualan kontrakniaga hadapan;

(c) untuk mendapat saraan, menurut suatu kontrakatau perkiraan dengan seseorang pelanggan,mengusahakan bagi pihak pelanggan itu,pengurusan sesuatu portfolio suratcara ataukontrak niaga hadapan, termasuklah meng-aturkan pembelian, penjualan, pertukaran ataupenyimpanan suratcara-suratcara; atau

(d) mengemukakan dirinya sebagai menjalankanperniagaan yang disebut dalam perenggan (a),

melainkan jika orang itu diiesenkan sebagai penasihatperdagangan niaga hadapan di bawah Akta ini.

(2) Perenggan (1)(a) tidaklah terpakai bagi pemberiannasihat mengenai pembelian atau penjualan kontrakniaga hadapan oleh seorang broker niaga hadapan kepadapelanggannya jika aktiviti itu adalah bersampingandengan penjalanan perniagaannya sebagai seorang brokerniaga hadapan.

(3) Perenggan (1)(a) dan (1)(b) tidaklah terpakai bagituan punya atau penerbit, atau penyumbang kepada,sesuatu penerbitan yang pada amnya boleh didapati olehorang ramai selain daripada melalui langganan yanghanya dalam penerbitan itu menasihati orang-orang lainmengenai pembelian atau penjualan kontrak niagahadapan, atau mengeluarkan atau menyebarluaskananalisa atau laporan mengenai pembelian dan penjualankontrak niaga hadapan, yang bukan seorang tuan punyaatau penerbit , atau penyumbang kepada, sesuatupenerbitan yang tujuan u tamanya atau satu-satutujuannya ialah untuk menasihati orang-orang lainmengenai pembelian atau penjualan kontrak niagahadapan, atau untuk mengeluarkan atau menyebar-luaskan analisa atau laporan mengenai pembelian danpenjualan kontrak niaga hadapan.

Wakil brokerniagahadapanhendaklahdilesenkan.

Wakilpenasihatperdaganganniagahadapanhendaklahdilesenkan.


(4) Bagi maksud subseksyen (3) "penerbitan" ertinyasesuatu akhbar, majalah, jurnal, atau penerbitan berkatalain, yang bona fide.


18. (1) Tiada seorang pun boleh melaksanakan, bagiseseorang broker niaga hadapan, mana-mana fungsiseorang broker niaga hadapan mengikut pengertianseksyen 16, selain daripada kerja yang biasanyadilaksanakan oleh akauntan, kerani atau juruwang, untukmendapatkan saraan dalam bentuk gaji, komisen atauselainnya melainkan jika orang itu dilesenkan sebagaiseorang wakil broker niaga hadapan di bawah Akta iniberkenaan dengan broker niaga hadapan itu.


19. (1) Tiada seorang pun boleh melaksanakan, bagiseseorang penasihat perdagangan niaga hadapan, mana-mana fungsi seorang penasihat perdagangan niagahadapan mengikut pengertian seksyen 17, selain daripadakerja yang biasanya dilaksanakan oleh akauntan, keraniatau juruwang, untuk mendapatkan saraan dalam bentukgaji, komisen atau selainnya melainkan jika orang itudilesenkan sebagai seorang wakil penasihat perdaganganniaga hadapan di bawah Akta ini berkenaan denganpenasihat perdagangan niaga hadapan itu.

(2) Mana-mana orang yang melanggar subseksyen (1)adalah melakukan suatu kesalahan dan, apabila di-sabitkan, boleh didenda tidak melebihi satu juta ringgitatau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihi sepuluhtahun atau kedua-duanya.

Orang-orangyangterkecualidaripadadilesenkandi bawahAkta ini.Akta 360.

PegawaiPelesen.

Pelesenanorang-orangdi bawahBahagian ini.


20. (1) Seksyen 16, 17, 18 dan 19 tidaklah terpakaibagi—

(a) seseorang pegawai penerima atau pemegangamanah di bawah Akta Kebankrapan 1967;

(b) seseorang penerima, penerima dan pengurus,atau pelikuidasi, yang dilantik oleh Mahkamah;

(c) seseorang penerima, penerima dan pengurus,atau pelikuidasi, yang dilantik selain daripadaoleh Mahkamah;

(d) seseorang yang dilantik oleh Mahkamah; atau(e) seseorang pemegang amanah atau orang lain

yang mentadbirkan sesuatu penyelesaian atauperkiraan di antara suatu pertubuhan perbadanandengan mana-mana orang lain,

yang, semasa menunaikan kewajipan-kewajipannya atassifat itu menurut mana-mana undang-undang bertulisatau perintah mahkamah, berdagang dalam, atauselainnya berniaga, mana-mana kontrak niaga hadapan,sama ada sebagai broker niaga hadapan atau penasihatperdagangan niaga hadapan atau wakil broker niagahadapan atau wakil penasihat perdagangan niagahadapan.

(2) Tiada apa-apa jua dalam subseksyen (1) bolehdisifatkan sebagai mengecualikan orang yang dinyatakandalamnya daripada mematuhi peruntukan-peruntukanlain Akta ini berhubungan dengan kontrak niaga hadapanitu melainkan jika orang itu dikecualikan secara khususmelalui perintah Menteri daripada mematuhi peruntukan-peruntukan itu.

21. Menteri hendaklah melantik seorang pegawai awamuntuk menjadi Pegawai Pelesen.

22. (1) Tertakluk kepada seksyen 23 dan 24, PegawaiPelesen hendaklah, apabila permohonan dibuatkepadanya oleh mana-mana orang mengikut cara yang

Sekatan ataspemberianlesen.


ditetapkan dan apabila dibayar fee yang ditetapkan,melesenkan orang itu sebagai—

(a) seorang broker niaga hadapan;(b) seorang penasihat perdagangan niaga hadapan;(c) seorang wakil broker niaga hadapan; atau(d) seorang wakil penasihat perdagangan niaga

hadapan,

mengikut mana-mana yang berkenaan.

(2) Sesuatu lesen yang diberikan di bawah subseksyen(1) hendaklah—

(a) sah selama tempoh dua belas bulan bermula padahari lesen itu diberikan; dan

(b) tertakluk kepada apa-apa syarat yang difikirkanpatut oleh Pegawai Pelesen.

(3) Sesuatu lesen yang diberikan di bawah subseksyen(1) hendaklah menyatakan nama orang yang dibenarkanuntuk menjalankan perniagaan sebagai broker niagahadapan, penasihat perdagangan niaga hadapan, wakilbroker niaga hadapan atau wakil penasihat perdaganganniaga hadapan, mengikut mana-mana yang berkenaan.

(4) Pemberian sesuatu lesen kepada seseorangtidaklah membenarkan orang itu menjalankan perniagaandi bawah apa-apa nama selain daripada nama yangdinyatakan dalam lesen itu.

23. (1) Sesuatu lesen untuk menjalankan perniagaansebagai broker niaga hadapan hanya boleh diberikankepada sesuatu perbadanan.

(2) Sesuatu lesen un tuk menjalankan perniagaansebagai penasihat perdagangan niaga hadapan bolehdiberikan kepada seseorang individu atau sesuatuperbadanan.

(3) Sesuatu lesen untuk bertindak sebagai wakilbroker niaga hadapan atau sebagai wakil penasihatperdagangan niaga hadapan hanya boleh diberikankepada seseorang individu.

Keenggananuntukmemberikanlesen.


24. Pegawai Pelesen boleh enggan memberikan sesuatulesen di bawah seksyen 22—

(a) jika pemohon ialah seorang individu, atas alasanbahawa—

(i) pemohon telah tidak memberi PegawaiPelesen apa-apa maklumat yangberhubungan dengannya atau mana-manaorang yang diambil kerja oleh atau yangbersekutu dengannya bagi maksud-maksud perniagaannya, dan apa-apa halkeadaan yang mungkin menyentuh caradia menjalankan perniagaan, sebagai-mana yang ditetapkan di bawah Akta ini;

(ii) pemohon ialah seorang bankrap yangbelum dilepaskan atau telah melakukansuatu perbuatan kebankrapan mengikutpengertian Akta Kebankrapan 1967 atautelah membuat suatu komposisi atauperkiraan dengan pemiutang-pemiutang-nya;

(iii) ternyata kepada Pegawai Pelesen bahawapemohon itu, atau mana-mana orang yangdiambil kerja oleh atau yang bersekutudengannya bagi maksud-maksudperniagaannya, telah disabitkan, samaada di Malaysia atau di tempat lain, atasapa-apa kesalahan jenayah;

(iv) pemohon tidak mempunyai sumberkewangan berkenaan dengan perniagaanyang baginya dia memohon supayadilesenkan;

(v) pemohon tidak mempunyai kelayakanatau pengalaman yang perlu dalamperdagangan niaga hadapan; atau

(vi) pemohon tidak mematuhi mana-manakehendak di bawah Akta ini atau mana-mana peraturan yang dibuat di bawahAkta ini berhubungan dengan per-mohonan untuk mendapatkan lesen;

Pembaharuanlesen.


(b) jika pemohon ialah suatu perbadanan, atas alasanbahawa—

(i) pemohon telah tidak memberi PegawaiPelesen apa-apa maklumat yangberhubungan dengannya atau mana-manaorang yang diambil kerja oleh atau yangbersekutu dengannya bagi maksud-maksud perniagaannya, dan apa-apa halkeadaan yang mungkin menyentuh caraia menjalankan perniagaan, sebagaimanayang ditetapkan di bawah Akta ini;

(ii) pemohon telah pada bila-bila masasebelum permohonan itu membuat apa-apa komposisi atau perkiraan denganpemiutang-pemiutangnya;

(iii) pemohon tidak mempunyai sumberkewangan berkenaan dengan perniagaanyang baginya ia memohon supayadilesenkan;

(iv) ternyata kepada Pegawai Pelesen bahawamana-mana pengarah atau pekerjapemohon telah disabitkan, sama ada diMalaysia atau di tempat lain, atas apa-apakesalahan jenayah; atau

(v) pemohon tidak mematuhi mana-manakehendak di bawah Akta ini atau mana-mana peraturan yang dibuat di bawahAkta ini berhubungan dengan per-mohonan untuk mendapatkan lesen.

25. (1) Tertakluk kepada subseksyen (3), PegawaiPelesen hendaklah, apabila permohonan dibuatkepadanya oleh seseorang orang berlesen mengikut carayang ditetapkan tidak lewat daripada tiga puluh harisebelum hari lesennya, jika tidak dibaharui, akan tamattempoh dan apabila dibayar fee yang ditetapkan,membaharui lesen itu.

(2) Pegawai Pelesen boleh menghendaki seseorangpemohon di bawah subseksyen (1) supaya memberinya


apa-apa maklumat tambahan yang difikirkannya perluuntuk menguruskan permohonan itu.

(3) Pegawai Pelesen boleh enggan membaharuisesuatu lesen di bawah subseksyen (1)—

(a) atas mana-mana alasan yang berdasarkannyaPegawai Pelesen boleh, di bawah seksyen 24,enggan memberikan lesen;

(b) atas mana-mana alasan yang berdasarkannyaPegawai Pelesen boleh membatalkan sesuatulesen di bawah seksyen 26 atau 28; atau

(c) atas alasan bahawa orang itu telah tidakmematuhi subseksyen (1) atau mana-manakehendak Pegawai Pelesen di bawah subseksyen(2).

(4) Sesuatu lesen yang dibaharui di bawah subseksyen(1) hendaklah—

(a) sah selama tempoh dua belas bulan bermula padahari lesen itu habis tempoh pada masapermohonan pembaharuan; dan

(b) tertakluk kepada apa-apa syarat yang difikirkanpatut oleh Pegawai Pelesen.

(5) Tiada apa-apa jua dalam seksyen ini bolehditafsirkan sebagai menghalang sesuatu lesen yang telahdibaharui daripada dibaharui selanjutnya di bawahseksyen ini.

(6) Pegawai Pelesen tidak boleh enggan, di bawahsubseksyen (3), membaharut lesen seseorang orangberlesen tanpa terlebih dahulu memberi orang itu peluanguntuk didengar.

(7) Jika Pegawai Pelesen enggan, di bawahsubseksyen (3), membaharui lesen seseorang orangberlesen, dia hendaklah memberitahu orang itu secarabertulis tentang keengganannya dengan menyebutkansebab-sebab keengganan itu.

Pembatalaanlesen.


26. (1) Sesuatu lesen hendaklah disifatkan dibatalkan—(a) jika orang berlesen itu ialah seorang individu,

apabila individu itu mati atau terhenti daripadabersekutu dengan broker niaga hadapan ataupenasihat perdagangan niaga hadapan yangberhubungan dengannya lesen itu telahdiberikan; atau

(b) jika orang berlesen itu ialah suatu perbadanan,apabila perbadanan itu digulung.

(2) Pegawai Pelesen boleh membatalkan sesuatulesen—

(a) yang diberikan kepada seseorang individu—(i) atas mana-mana alasan yang ber-

dasarkannya Pegawai Pelesen bolehenggan, di bawah perenggan 24(a),memberikan lesen;

(ii) jika suatu levi pelaksanaan berkenaandengan dirinya belum dijelaskan;

(iii) j ika dia gagal atau terhenti, selamatempoh berterusan tiga bulan, men-jalankan perniagaaan yang baginya diatelah dilesenkan;

(iv) jika, dalam hal seseorang wakil, lesenbroker niaga hadapan atau penasihatperdagangan niaga hadapan yangberhubungan dengannya lesen itu telahdiberikan adalah dibatalkan;

(v) jika orang berlesen itu melanggar ataut idak mematuhi kaedah-kaedah per-niagaan atau apa-apa syarat atau sekatanyang terpakai berkenaan dengan lesenitu;

(b) yang diberikan kepada sesuatu perbadanan—(i) atas mana-mana alasan yang ber-

dasarkannya Pegawai Pelesen bolehenggan, di bawah perenggan 24(b),memberikan lesen;


(ii) jika ia sedang atau telah digulung;

(iii) jika suatu levi pelaksanaan berkenaandengannya belum dijelaskan;

(iv) jika ia telah membuat apa-apa komposisiatau perkiraan dengan pemiutang-pemiutangnya;

(v) jika ia gagal atau terhenti, selama tempohberterusan tiga bulan, menjalankanperniagaan yang baginya ia telahdilesenkan; atau

(vi) jika orang berlesen itu melanggar atautidak mematuhi kaedah-kaedah per-niagaan atau mana-mana syarat atausekatan yang terpakai berkenaan denganlesen itu.

(3) Pegawai Pelesen tidak boleh membatalkan lesenseseorang orang berlesen di bawah subseksyen (2) tanpaterlebih dahulu memberi orang itu peluang untukdidengar.

(4) Jika Pegawai Pelesen membatalkan lesenseseorang orang berlesen di bawah subseksyen (2) diahendaklah memberitahu orang itu secara bertulis tentangpembatalan itu dengan menyebutkan sebab-sebabpembatalan itu dan menyatakan tarikh pembatalan ituhendaklah mula berkuatkuasa.

27. (1) Seseorang orang berlesen boleh menyerahkanlesennya kepada Pegawai Pelesen dengan menghantarnyakepada Pegawai Pelesen dengan notis bertulis mengenaipenyerahan itu.

(2) Penyerahan sesuatu lesen di bawah subseksyen (1)tidak akan mula berkuatkuasa melainkan jika PegawaiPelesen berpuas hati bahawa perkiraan yang mencukupitelah dibuat untuk memenuhi segala liabiliti orangberlesen itu yang belum selesai pada masa penyerahanitu.

. Penyerahanlesen.

Kuasa-kuasaPegawaiPelesendalam halsalah laku,dsb.


28. (1) Pegawai Pelesen boleh, pada bila-bila masa,menyiasat apa-apa pengataan bahawa seseorang orangberlesen—

(a) melakukan atau pernah melakukan apa-apa salahlaku; atau

(b) bukan lagi orang yang layak dan patut terusdilesenkan oleh sebab apa-apa hal keadaan lainyang telah membawa, atau mungkin membawa,kepada penjalanan tak patut perniagaan olehnyaatau yang mendatangkan nama buruk kepadacara penjalanan perniagaannya.

(2) Jika difikirkan patut oleh Pegawai Pelesen, selepasmenyiasat sesuatu pengataan di bawah subseksyen (1)terhadap seseorang orang berlesen, dia boleh—

(a) membatalkan lesen orang itu;(b) menggantung lesen orang itu selama apa-apa

tempoh, atau sehingga berlaku apa-apa kejadian,sebagaimana yang ditentukan oleh PegawaiPelesen;

(c) mencela orang itu atau, dalam hal orang berlesenyang merupakan suatu perbadanan, mencelamana-mana pengarah atau orang yang terlibatdalam pengurusannya; atau

(d) mengenakan penalti yang tidak boleh melebihilima puluh ribu ringgit ke atas orang berlesenitu.

(3) Pegawai Pelesen hendaklah, pada pendengaransesuatu siasatan mengenai sesuatu pengataan di bawahsubseksyen (1) terhadap seseorang orang berlesen,memberi orang itu peluang untuk didengar.

(4) Jika Pegawai Pelesen mengambil tindakan dibawah subseksyen (2), dia hendaklah memberitahu orangberlesen yang berkenaan, dan jika orang berlesen ituditauliahkan kepada sesuatu perbadanan, perbadananyang kepadanya dia ditauliahkan, dan syarikat bursa,secara bertulis tentang tindakan itu dengan menyatakansebab-sebab baginya dan, dalam hal pembatalan ataupenggantungan lesen, menyatakan tarikh pembatalanatau peng-gantungan itu hendaklah mula berkuatkuasa.

Kesanpembatalan,penggantunganataupenyerahanlesen.


(5) Tanpa menjejaskan kuasa-kuasa Pegawai Pelesendi bawah subseksyen (1) dan (2), Pegawai Pelesen bolehmengarahkan syarikat bursa supaya menjalankan siasatanmengenai apa-apa pengataan tentang salah lakuseseorang orang berlesen.

(6) Bagi maksud subseksyen (5), syarikat bursahendaklah, dengan seberapa segera yang praktik, dengannotis memberitahu Pegawai Pelesen tentang dapatan tiap-tiap siasatan yang dijalankannya di bawah seksyen initetapi apa-apa kelengahan atau kegagalan dalammemberitahu Pegawai Pelesen tidaklah mentaksahkankeesahan siasatan itu atau dapatan syarikat bursa itu.

(7) Bagi maksud seksyen ini, "salah laku" ertinya—(a) apa-apa tidak mematuhi kehendak-kehendak

Akta ini atau peraturan-peraturan yang dibuat dibawah Akta ini atau mana-mana kaedah per-niagaan atau apa-apa arahan syarikat bursaberkenaan dengan orang-orang berlesen; atau

(b) apa-apa perbuatan atau peninggalan yangberhubungan dengan penjalanan perniagaanseseorang orang berlesen yang memudaratkanatau mungkin memudaratkan kepentingan awam.

29. (1) Pembatalan, penggantungan atau penyerahanlesen seseorang orang berlesen tidaklah berkuatkuasasehingga ia—

(a) mengelakkan atau menyentuh apa-apaperjanjian, transaksi atau perkiraan yangberhubungan dengan perdagangan dalamkontrak niaga hadapan yang dibuat oleh orangitu sebelum pemberitahuan pembatalan, peng-gantungan atau penyerahan lesen itu; atau

(b) menyentuh apa-apa hak, obligasi atau liabilitiyang berbangki t di bawah mana-manaperjanjian, transaksi atau perkiraan sedemikian.

(2) Seseorang yang lesennya dibatalkan di bawahseksyen 26, selain daripada subperenggan (2)(a)(iii) atau(2)(a)(iv) atau (2)(b)(i\) atau (2)(b)(v) seksyen itu, ataudigan tung di bawah perenggan 28(2)(b) dan

RayuankepadaMenteriterhadapkeenggananmemberikanlesen, dll.

Pernyataanpalsu.

Maklumatyanghendaklahdiberikanoleh orangberlesen.


penggantungan itu belum ditarik balik sebelum lesennyatamat tempoh di bawah Akta ini, tidak boleh memohonsupaya dilesenkan di bawah Bahagian ini sehinggalahtamat tempoh sekurang-kurangnya dua belas bulan daritarikh pembatalan atau penggantungan itu.

30. Jika Pegawai Pelesen—(a) enggan memberikan lesen di bawah seksyen 24;(b) enggan membaharui sesuatu lesen di bawah

seksyen 25;(c) membatalkan atau menggantung sesuatu lesen di

bawah seksyen 26; atau(d) membatalkan atau menggantung sesuatu lesen

atau mengenakan suatu penalti di bawah seksyen28,

orang yang terkilan dengan keputusan Pegawai Pelesenboleh dalam masa tiga puluh hari selepas dia diberitahutentang keputusan itu, merayu kepada Menteri dankeputusan Menteri adalah muktamad.

31. Seseorang yang, berkaitan dengan sesuatupermohonan untuk mendapatkan lesen atau untukmembaharui sesuatu lesen, membuat sesuatu pernyataanyang palsu atau mengelirukan mengenai sesuatu butirmaterial atau tidak menyatakan apa-apa perkara ataubenda yang tanpanya sesuatu permohonan itu adalahmengelirukan dari suatu segi yang material, adalahmelakukan suatu kesalahan dan, apabila disabitkan,boleh didenda tidak melebihi satu ratus ribu ringgit ataudipenjarakan selama tempoh tidak melebihi tiga tahunatau kedua-duanya.

32. (1) Tiap-tiap orang berlesen hendaklah denganserta-merta memberitahu Pegawai Pelesen tentang apa-apa perubahan yang, semasa lesennya masihberkuatkuasa, mungkin berlaku—

(a) tentang alamat di Malaysia tempat diamenjalankan perniagaan sebagai orang berlesen;


(b) tentang nama perniagaan atau nama perbadanan;atau

(c) tentang apa-apa maklumat yang diberikan dalamatau berkaitan dengan permohonannya untukmendapatkan lesen atau membaharui lesen,

mengikut mana-mana yang berkenaan.(2) Tiap-tiap orang berlesen hendaklah dengan serta-

merta, apabila terhenti menjalankan perniagaan yangbaginya dia dilesenkan, memberitahu Pegawai Pelesenakan hakikat itu.

(3) Jika, pada bila-bila masa semasa sesuatuperbadanan dilesenkan sebagai broker niaga hadapanatau penasihat perdagangan niaga hadapan, mana-manapengarah atau pekerja perbadanan itu ditauliahkan atauterhenti daripada ditauliahkan kepada perbadanan itu,maka perbadanan itu hendaklah, dalam masa tujuh hariselepas kejadian itu, memberitahu Pegawai Pelesen akannama dan alamat pengarah atau pekerja itu.

(4) Jika seseorang wakil broker niaga hadapan atauwakil penasihat perdagangan niaga hadapan menjadi atauterhenti menjadi wakil seseorang broker niaga hadapanatau penasihat perdagangan niaga hadapan, mengikutmana-mana yang berkenaan, wakil broker niaga hadapanatau wakil penasihat perdagangan niaga hadapan ituhendaklah dalam masa tujuh hari selepas kejadian itumemberitahu Pegawai Pelesen akan hakikat itu.

(5) Mana-mana orang yang melanggar seksyen iniadalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi lima puluh riburinggit atau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihidua tahun atau kedua-duanya.

33. (1) Pegawai Pelesen hendaklah menyimpan, dalamapa-apa bentuk yang difikirkannya patut, suatu daftarorang berlesen yang menyatakan—

(a) berhubungan dengan seseorang yang dilesenkansebagai broker niaga hadapan atau penasihatperdagangan niaga hadapan—

(i) namanya; dan

Daftar3rangberlesen.

Penyiarannama danalamat.

Bursa niagahadapanhendaklahmemberikan;bantuankepadaPegawaiPelesen.


(ii) alamat tempat utama perniagaannya danmana-mana cawangan tempat diamenjalankan perniagaan yang berkenaandengannya lesen itu diberikan;

(b) berhubungan dengan seseorang yang dilesenkansebagai wakil broker niaga hadapan atau wakilpenasihat perdagangan niaga hadapan—

(i) namanya; dan(ii) nama broker niaga hadapan atau

penasihat perdagangan niaga hadapanyang berhubungan dengannya lesen itudiberikan.

(2) Pegawai Pelesen hendaklah mengeluarkandaripada Daftar tiap-tiap catatan yang berhubungandengan mana-mana orang yang terhenti daripadadilesenkan di bawah Bahagian ini.

(3) Mana-mana orang boleh, apabila dibayar fee yangditetapkan, memeriksa dan mengambil cabutan daripadadaftar yang disimpan di bawah subseksyen (1) dan mana-mana cabutan sedemikian yang berupa sebagaiditandatangani oleh Pegawai Pelesen boleh diterimasebagai keterangan dalam mana-mana prosiding undang-undang.

34. (1) Pegawai Pelesen hendaklah menyebabkansupaya disiarkan dalam Warta, mengikut apa-apa carayang difikirkannya patut, nama dan alamat semua orangberlesen.

(2) Maklumat yang dikehendaki disiarkan di bawahsubseksyen (1) hendaklah disiarkan sekurang-kurangnyasekali setiap tahun.

(3) Jika Pegawai Pelesen pada bila-bila masameminda mana-mana daftar yang disimpan olehnya dibawah Bahagian ini, dia hendaklah menyebabkan supayabutir-butir mengenai pindaan itu disiarkan dalam Warta.

35. (1) Sesuatu bursa niaga hadapan hendaklahmemberi Pegawai Pelesen apa-apa bantuan yangsemunasabahnya dikehendaki olehnya bagi pelaksanaanfungsi-fungsi dan tugas-tugasnya.

Akaunhendaklahdisimpanoleh brokerniagahadapan.


(2) Jika sesuatu bursa niaga hadapan mencela,mendenda, menggantung, memecat atau selainnyamengambil tindakan tatatertib terhadap seseorang orangberlesen, ia hendaklah dalam masa tujuh hari memberiPegawai Pelesen secara bertulis butir-butir mengenaiorang berlesen itu, sebab-sebab tindakan itu dan jenistindakan yang diambil, amaun denda, jika ada, dantempoh penggantungan, jika ada.

BAHAGIAN IVAKAUN DAN AUDIT

36. (1) Seseorang broker niaga hadapan hendaklah—(a) menyebabkan supaya disimpan dan di-

senggarakan apa-apa rekod perakaunan danrekod-rekod lain yang akan menghuraikandengan secukupnya transaksi-transaksi danmencerminkan kedudukan kewangan perniagaanperdagangan dalam kontrak niaga hadapan yangdijalankan olehnya dan yang akan membolehkanakaun-akaun untung rugi dan kunci kira-kirayang benar dan saksama disediakan dari semasake semasa; dan

(b) menyebabkan supaya rekod-rekod itu disimpandengan sedemikian cara untuk membolehkannyadiaudit dengan mudah dan sepatutnya.

(2) Tanpa menjejaskan keluasan subseksyen (1),seseorang broker niaga hadapan hendaklah menyebabkansupaya rekod-rekod disimpan dengan cukup terperinci—

(a) untuk menunjukkan butir-butir—(i) segala amaun yang diterima dan dibayar

oleh broker niaga hadapan itu, termasuk-lah amaun yang dibayar kepada dandibayar daripada suatu akaun amanahterasing yang disimpan di bawah seksyen52; dan

(ii) segala pembelian dan penjualan kontrakniaga hadapan yang dibuat oleh brokerniaga hadapan itu dan bayaran serta kredityang berbangkit daripadanya; dan


(b) untuk menunjukkan secara berasingan butir-butir mengenai segala transaksi oleh brokerniaga hadapan itu dengan, atau bagi akaun—

(i) pelanggan broker niaga hadapan itu; dan(ii) broker niaga hadapan itu sendiri.

(3) Seseorang broker niaga hadapan hendaklahmengekalkan selama tempoh tidak kurang daripada limatahun—

(a) rekod-rekod yang disimpan mengikut seksyenini;

(b) satu salinan bagi setiap kontrak niaga hadapanyang dibuat olehnya sebagai ejen seseorangpelanggan; dan

(c) setiap kontrak niaga hadapan yang diterimaolehnya atau dibuat untuk dirinya sendiri sebagaiprinsipal.

(4) Rekod-rekod yang dikehendaki disimpan olehseseorang broker niaga hadapan mengikut seksyen inihendaklah disimpan sama ada dengan membuat catatan-catatan dalam suatu buku berjilid atau denganmerekodkan atau menyimpan perkara-perkara yangrelevan mengikut apa-apa cara lain yang diluluskan olehSuruhanjaya, dan apa-apa jua yang dicatatkan,direkodkan atau disimpan sedemikian hendaklahdisifatkan telah dilaksanakan oleh broker niaga hadapanitu atau dengan kuasanya.

(5) Seseorang broker niaga hadapan hendaklahmengambil langkah berjaga-jaga untuk melindungirekod-rekod yang dikehendaki oleh seksyen ini supayadisimpan daripada dipalsukan, rosak atau hilang dan bagimemudahkan diketahui apa-apa pemalsuan.

(6) Mana-mana broker niaga hadapan yang melanggarseksyen ini adalah melakukan suatu kesalahan dan,apabila disabitkan, boleh didenda tidak melebihi limaratus ribu ringgit atau dipenjarakan selama tempoh tidakmelebihi lima tahun atau kedua-duanya.

Broker niagahadapanhendaklahmelantikjuruaudit.

Broker niagahadapanhendaklahmengemukakanakauntahunan. dll.


(7) Jika, dalam mana-mana rekod yang disimpanmengikut seksyen ini, seseorang—

(a) mencatatkan, merekodkan atau menyimpan, ataumenyebabkan supaya dicatatkan, direkodkanatau disimpan, dengan apa-apa cara apa-apaperkara yang dia tahu adalah palsu -ataumengelirukan mengenai sesuatu butir material;

(b) membinasakan, menghapuskan atau memalsu-kan, atau menyebabkan supaya dibinasakan,dihapuskan atau dipalsukan, dengan apa-apacara apa-apa perkara yang dicatatkan, direkod-kan atau disimpan; atau

(c) tidak mencatatkan, merekodkan atau menyimpanapa-apa perkara dengan niat hendak memalsukanrekod-rekod atau mana-mana bahagian rekod-rekod yang hendak disusun daripada perkara itu,

dia adalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi lima-ratus riburinggit atau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihilima tahun atau kedua-duanya.

37. (1) Seseorang broker niaga hadapan hendaklahmelantik seorang juruaudit untuk mengaudit akaun-akaunnya termasuk semua akaun amanah terasing yangdikehendaki supaya disimpan oleh broker niaga hadapanitu di bawah seksyen 52, dan, jika kerana apa-apa sebabjuruaudit itu terhenti bertindak bagi broker niaga hadapanitu, maka broker niaga hadapan itu hendaklah, denganseberapa segera yang praktik selepas itu, melantikseorang juruaudit lain untuk menggantikannya.

(2) Seseorang broker niaga hadapan hendaklah,dengan seberapa segera yang praktik, memberitahuSuruhanjaya akan perlantikan seseorang juruaudit dibawah subseksyen (1).

38. (1) Seseorang broker niaga hadapan hendaklah—(a) berkenaan dengan setiap tahun kewangan yang

bermula sebelum dan berakhir selepas hari Aktaini mula berkuatkuasa atau hari broker niaga


hadapan itu mula menjalankan perniagaansebagai seorang broker niaga hadapan, mana-mana yang lebih kemudian; dan

(b) berkenaan dengan setiap tahun kewanganberikutnya,

menyediakan suatu akaun untung rugi yang benar dansaksama dan suatu kunci kira-kira yang dibuat setakathari terakhir tahun kewangan itu dan mengemukakanakaun dan kunci kira-kira itu kepada Suruhanjaya dalamtempoh tiga bulan, atau apa-apa tempoh lanjutan yangdibenarkan oleh Suruhanjaya di bawah subseksyen (2),selepas berakhirnya tahun kewangan itu, bersama-samadengan laporan juruaudit mengenai akaun dan kunci kira-kira itu dan apa-apa dokumen lain yang dikehendaki olehSuruhanjaya.

(2) Jika sesuatu permohonan untuk melanjutkantempoh tiga bulan yang dinyatakan dalam subseksyen (1)dibuat oleh seseorang broker niaga hadapan kepadaSuruhanjaya dan Suruhanjaya berpuas hati bahawa adasebab-sebab istimewa mengapa perlanjutan itudiperlukan, maka Suruhanjaya boleh melanjutkantempoh itu dengan tempoh tambahan tidak melebihi tigabulan, tertakluk kepada apa-apa syarat yang difikirkanoleh Suruhanjaya patut dikenakan.

(3) Mana-mana broker niaga hadapan yang tidakmematuhi subseksyen (1) atau mana-mana syarat yangdikenakan di bawah subseksyen (2) adalah melakukansuatu kesalahan dan, apabila disabitkan, boleh didendatidak melebihi lima ratus ribu ringgit atau dipenjarakanselama tempoh tidak melebihi lima tahun atau kedua-duanya.

39. Jika, semasa menjalankan kewajipan-kewajipannyasebagai juruaudit bagi seseorang broker niaga hadapan,seseorang juruaudit—

(a) menyedari apa-apa perkara yang padapendapatnya memudaratkan atau mungkinmemudaratkan kedudukan kewangan brokerniaga hadapan itu setakat yang material; atau

LaporanolehjuruauditkepadaSuruhanjayadalamhal-haltertentu.

KuasaSuruhanjayauntukmelantikjuruauditbebas.


(b) menemui keterangan tentang suatu perlanggaranterhadap seksyen 36 atau 52 oleh broker niagahadapan itu,

maka dia hendaklah, dengan seberapa segera yangpraktik, menghantar suatu laporan bertulis mengenaiperkara pelanggaran itu kepada Suruhanjaya.

40. (1) Jika—(a) seseorang broker niaga hadapan tidak

mengemukakan laporan tahunan teraudit ,laporan juruaudit dan apa-apa dokumen lainyang dikehendaki di bawah seksyen 38; atau

(b) Suruhanjaya menerima suatu laporan di bawahseksyen 39,

Suruhanjaya boleh, jika berpuas hati bahawa adalah bagikepentingan broker niaga hadapan itu, pelanggan-pelanggan broker niaga hadapan itu atau orang awamamnya Suruhanjaya berbuat demikian, melantik secarabertulis seorang juruaudit bebas untuk memeriksa danmengaudit, sama ada pada amnya atau berhubungandengan mana-mana perkara tertentu, buku-buku, akaun-akaun dan rekod-rekod broker niaga hadapan itu.

(2) Jika Suruhanjaya berpendapat bahawakeseluruhan atau mana-mana bahagian kos danperbelanjaan seseorang juruaudit yang dilantik di bawahsubseksyen (1) patut ditanggung oleh broker niagahadapan itu, Suruhanjaya boleh, dengan perintah bertulis,mengarahkan broker niaga hadapan itu membayar suatuamaun tertentu, iaitu amaun bagi keseluruhan atau se-bahagian daripada kos dan perbelanjaan itu, dalam masadan mengikut cara yang dinyatakan dalam perintah itu.

(3) Jika seseorang broker niaga hadapan tidakmematuhi sesuatu perintah di bawah subseksyen (2),amaun yang ditentukan dalam perintah itu boleh dituntutmelalui guaman dan didapatkan oleh Suruhanjayasebagai suatu hutang sivil.

(4) Seseorang juruaudit bebas yang dilantik di bawahseksyen ini hendaklah, apabila selesai pemeriksaan dan

Kuasajuruaudityangdilantik olehSuruhanjaya.


pengauditan yang disebut dalam subseksyen (1),mengemukakan suatu laporan mengenainya kepadaSuruhanjaya.

41. (1) Seseorang juruaudit bebas yang dilantik dibawah seksyen 40 boleh, bagi maksud menjalankanpemeriksaan dan pengauditan di bawah seksyen itu—

(a) memeriksa dengan bersumpah mana-manapengarah, pekerja atau ejen broker niagahadapan itu dan mana-mana juruaudit lain yangdilantik di bawah Akta ini berhubungan denganbuku-buku, akaun-akaun dan rekod-rekod yangdisebut dalam seksyen itu;

(b) menghendaki mana-mana pengarah, pekerja atauejen broker niaga hadapan itu supayamengemukakan mana-mana buku, akaun danrekod yang dipegang oleh atau bagi pihak brokerniaga hadapan itu berhubungan denganperniagaannya dan membuat salinan-salinanatau mengambil cabutan-cabutan daripada ataumemegang milik buku-buku, akaun-akaun danrekod-rekod itu selama apa-apa tempoh yangperlu untuk membolehkannya diperiksa;

(c) menghendaki seseorang juruaudit yang dilantikoleh broker niaga hadapan itu supayamengemukakan mana-mana buku, akaun danrekod yang dipegang olehnya berhubungandengan perniagaan broker niaga hadapan itu;

(d) menghendaki sesuatu syarikat bursa atau pusatpenjelasan supaya mengemukakan mana-manabuku, akaun dan rekod yang dipegang olehnyaberhubungan dengan perniagaan broker niagahadapan itu;

(e) menghendaki sesuatu syarikat bursa atau pusatpenjelasan supaya memberikan apa-apamaklumat dalam miliknya yang berhubungandengan perniagaan broker niaga hadapan itu;

(f) mengambil kerja mana-mana orang yangdif ik i rkannya perlu untuk membantunya

Kesalahanjikamembinasakan,mengubah, dll .rekod-rekod


menjalankan pemeriksaan dan pengauditan itu;dan

(g) melalui suratcara bertulis di bawahtandatangannya, memberikuasa mana-manaorang yang diambil kerja olehnya untukmelakukan, berhubungan dengan pemeriksaandan pengauditan itu, apa-apa perbuatan atauperkara yang boleh dilakukan olehnya sendirisebagai juruaudit bebas, kecuali pemeriksaanmanaTmana orang dengan bersumpah, di bawahsubseksyen ini.

(2) Mana-mana orang yang enggan atau tidakmenjawab apa-apa soalan yang dikemukakan kepadanya,atau yang tidak mematuhi apa-apa permintaan yangdibuat kepadanya, oleh seseorang juruaudit bebas yangdilantik di bawah seksyen 40, atau seseorang yangdiberikuasa di bawah perenggan ( l ) ( g ) , adalahmelakukan suatu kesalahan dan, apabila disabitkan,boleh didenda tidak melebihi lima ratus ribu ringgit ataudipenjarakan selama tempoh tidak melebihi lima tahunatau kedua-duanya.

(3) Jika sesuatu syarikat bursa atau pusat penjelasan,tanpa sebab yang munasabah, tidak mematuhi apa-apapermintaan yang dibuat kepadanya oleh seseorangjuruaudit bebas yang dilantik di bawah seksyen 40, atauseseorang yang diberikuasa di bawah perenggan 1 ( g ) ,syarikat bursa atau pusat penjelasan itu adalahmelakukan suatu kesalahan dan, apabila disabitkan,boleh didenda tidak melebihi lima ratus ribu ringgit.

42. Mana-mana orang yang—(a) memusnahkan, menyembunyikan atau

mengubah mana-mana buku, akaun atau rekodberhubungan dengan perniagaan seseorangbroker niaga hadapan; atau

(b) menghantar, atau berkomplot dengan muna-mana orang lain untuk menghantar, ke luarMalaysia mana-mana buku, akaun atau rekodsedemikian, atau apa-apa jenis harta kepunyaaan

Sekatanke atas hakjuruauditdan pekerjauntukmendedahkanperkara-perkaratertentu.

Obligasitambahanke atasbroker niagahadapan

Penyenggaraanbuku danrekod danpembenanakaun, dsb.oleh penasihalperdaganganniaga hadapan.


atau yang dalam milik atau di bawah kawalanseseorang broker niaga hadapan,

adalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi satu juta ringgitatau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihi sepuluhtahun atau kedua-duanya.

43. Kecuali sebagaimana yang perlu bagi melaksanakanperuntukan-peruntukan Akta ini atau setakat yangdikehendaki bagi maksud-maksud mana-mana prosidingundang-undang, sama ada sivil atau jenayah, seseorangjuruaudit bebas yang dilantik di bawah seksyen 40 danmana-mana pekerja juruaudi t itu tidak bolehmendedahkan apa-apa maklumat yang mungkin sampaikepada pengetahuannya semasa melaksanakankewajipan-kewajipannya sebagai juruaudit atau pekerjaitu, mengikut mana-mana yang berkenaan, kepada mana-mana orang selain daripada—

(a) Suruhanjaya; dan(b) dalam hal seseorang pekerja, juruaudit yang

mengambil kerja pekerja itu.

44. Tiada apa-apa jua dalam Bahagian ini bolehmenghalang Suruhanjaya atau syarikat bursa daripadamengenakan ke atas seseorang broker niaga hadapan apa-apa obligasi atau kehendak selanjutnya yang difikirkanperlu oleh Suruhanjaya atau syarikat bursa berkenaandengan—

(a) pengauditan akaun-akaun;(b) maklumat yang dikehendaki diberikan dalam

laporan-laporan oleh juruaudit-juruaudit; atau(c) penyimpanan akaun-akaun, buku-buku dan

rekod-rekod.

45. (1) Tiap-tiap penasihat perdagangan niaga hadapanhendaklah menyebabkan disimpan apa-apa buku danrekod, dan memfailkan apa-apa laporan, mengikut apa-apa bentuk dan cara yang ditetapkan oleh Suruhanjaya.

PemakaianperuntukantertentuBahagianini bagibursa niagahadapan, dll.

Kuasa-kuasatambahanSuruhanjayaberkenaandenganjuruaudit.


(2) Tiap-tiap penasihat perdagangan niaga hadapanhendaklah membuat pendedahan yang penuh dan lengkapkepada pemohon-pemohon beli atau pelanggan-pelanggannya tentang segala kedudukan pasaran niagahadapan yang diambil atau dipegang oleh penasihatperdagangan niaga hadapan itu bagi pihak mereka atau,jika suatu perbadanan, oleh mana-mana pengarah,pengurus atau pekerja perbadanan itu, sama ada secaralangsung atau tak langsung.

(3) Pendedahan yang disebut dalam subseksyen (2)hendaklah dalam apa-apa bentuk dan mengikut apa-apacara yang ditetapkan oleh Suruhanjaya dan hendaklahtermasuk maklumat lengkap tentang kedudukan semasasemua akaun perdagangan bagi pemohon-pemohon beliatau pelanggan-pelanggan itu.

(4) Mana-mana orang yang melanggar subseksyen (1)atau yang mengemukakan apa-apa maklumat di bawahsubseksyen (2) yang palsu atau mengelirukan mengenaisesuatu butir material, adalah melakukan suatu kesalahandan, apabila disabitkan, boleh didenda tidak melebihilima ratus ribu ringgit atau dipenjarakan selama tempohtidak melebihi tiga tahun atau kedua-duanya.

46. Peruntukan-peruntukan Bahagian ini berhubungandengan—

(a) perlantikan seseorang juruaudit, sama ada olehSuruhanjaya atau selainnya; dan

(b) kuasa-kuasa dan kewajipan-kewajipan seseorangjuruaudit dan pemfailan laporan juruaudit,

hendaklah terpakai, mutatis mutandis, bagi bursa niagahadapan, pusat penjelasan atau penasihat perdaganganniaga hadapan sebagaimana ia terpakai bagi broker niagahadapan.

47. (1) Walau apa pun peruntukan-peruntukan AktaSyarikat 1965 atau apa-apa jua yang terkandung dalamBahagian ini, Suruhanjaya boleh—

(a) melantik sendiri seseorang juruaudit di bawahBahagian ini; dan


(b) mengenakan segala atau mana-mana kewajipanyang berikut ke atas seseorang juruaudit sesuatusyarikat bursa, sesuatu pusat penjelasan atauseseorang broker niaga hadapan atau seseorangpenasihat perdagangan niaga hadapan, mengikutmana-mana yang berkenaan:

(i) kewajipan untuk mengemukakan apa-apamaklumat tambahan berhubungan denganpengauditannya sebagaimana yangdifikirkan perlu oleh Suruhanjaya;

(ii) kewajipan memperbesar atau memperluasskop pengauditannya tentang perniagaandan hal-ehwal sesuatu syarikat bursa,sesuatu pusat penjelasan, seseorangbroker niaga hadapan atau seseorangpenasihat perdagangan niaga hadapan;

(iii) kewajipan untuk menjalankan apa-apapemeriksaan lain atau menetapkan apa-apa prosedur dalam mana-mana haltertentu; dan

(iv) kewajipan untuk mengemukakan laporanmengenai mana-mana perkara yangdisebut dalam subperenggan (ii) dan (iii),

dan sesuatu syarikat bursa, sesuatu pusat penjelasan,seseorang broker niaga hadapan atau seseorang penasihatperdagangan niaga hadapan, mengikut mana-mana yangberkenaan, hendaklah memberi juruaudit itu saraanberkenaan dengan penunaian segala atau mana-manakewajipan tambahan itu.

(2) Jika seseorang juruaudit semasa melaksanakankewajipan-kewajipannya sebagai juruaudit sesuatusyarikat bursa, sesuatu pusat penjelasan, seseorangbroker niaga hadapan, atau seseorang penasihatperdagangan niaga hadapan, mengikut mana-mana yangberkenaan, berpuas hati bahawa—

(a) terdapat pelanggaran atau ketakpatuhan Aktaini, atau mana-mana peraturan yang dibuat dibawah Akta ini, atau suatu kesalahan jenayahtelah selainnya dilakukan;


(b) ketakteraturan telah berlaku dalam penjalananperniagaan yang berhubungan dengan kontrakatau transaksi niaga hadapan, termasukketakteraturan yang membahayakan wang,sekuriti atau harta pelanggan-pelanggan; atau

(c) dia tidak dapat mengesahkan sama ada tuntutan-tuntutan pemiutang-pemiutang masih diliputioleh aset-aset,

dia hendaklah dengan serta-merta melaporkan perkaraitu kepada Suruhanjaya.

(3) Seseorang juruaudit yang dilantik di bawahseksyen ini hendaklah mempunyai segala kuasa yangdiberikan kepada seseorang juruaudit di bawah seksyen41.

(4) Jika Suruhanjaya berpendapat bahawakeseluruhan atau mana-mana bahagian kos danperbelanjaan mana-mana juruaudit yang dilantik dibawah seksyen ini patut ditanggung oleh sesuatu syarikatbursa, sesuatu pusat penjelasan, seseorang broker niagahadapan, atau seseorang penasihat perdagangan niagahadapan, mengikut mana-mana yang berkenaan,Suruhanjaya boleh melalui perintah mengarahkan pihakitu membayar suatu amaun tertentu, iaitu amaun bagikeseluruhan atau sebahagian daripada kos danperbelanjaan itu, dalam masa dan mengikut cara yangdinyatakan dalam perintah itu.

48. (1) Seseorang juruaudit tidaklah, jika tiada niat Fitnah.jahat pada pihaknya, bertanggungan atas apa-apatindakan bagi fitnah dalam guaman yang dibawa olehmana-mana orang berkenaan dengan—

(a) apa-apa pernyataan yang dibuat secara lisan atausecara bertulis dalam menunaikan kewajipan-kewajipannya; atau

(b) pengemukaan sesuatu laporan kepada Suruhan-jaya di bawah seksyen 39 atau 47.

(2) Seksyen ini tidak menyekat atau menyentuh apa-apa hak, keistimewaan atau kekebalan yang ada padajuruaudit, selain daripada seksyen ini, sebagai defendandalam sesuatu tindakan bagi fitnah.

Pengeluarannota-notakontrak.


BAHAGIAN VAMALAN PERDAGANGAN

49. (1) Seseorang broker niaga hadapan hendaklah,berkenaan dengan tiap-tiap transaksi pembelian,penjualan atau pertukaran sesuatu kontrak niaga hadapanyang dibuat olehnya, sama ada sebagai prinsipal atauejen, mengeluarkan suatu nota kontrak yang mematuhisubseksyen (2) tidak lewat daripada akhir hariperdagangan yang berikutnya selepas tarikhpenyempurnaan dan hendaklah—

(a) jika transaksi itu dibuat olehnya sebagai ejen,menyerahkan nota kontrak itu kepadapelanggannya tidak lewat daripada lima hariselepas tarikh itu; atau

(b) jika transaksi itu dibuat olehnya sebagaiprinsipal, memegang-simpan nota kontrak ituuntuk dirinya sendiri.

(2) Sesuatu nota kontrak yang dibuat oleh seseorangbroker niaga hadapan di bawah subseksyen (1) hendaklahtermasuk, di mana-mana terpakai—

(a) nama dan alamat pelanggan di bawah perenggan(\}(a) yang kepadanya broker niaga hadapan itudikehendaki memberikan nota kontrak itu;

(b) nama atau gelaran yang di bawahnya brokerniaga hadapan itu menjalankan perniagaannyasebagai broker niaga hadapan dan alamat tempatutama dia menjalankan perniagaan itu;

(c) jika broker niaga hadapan itu bertindak sebagaiprinsipal, suatu pernyataan bahawa dia bertindaksedemikian;

(d) nama bursa niaga hadapan di mana kontrak itutelah disempurnakan;

(e) jika kontrak itu telah disempurnakan olehseorang ejen, nama ejen itu;

(f) tarikh kontrak itu disempurnakan dan tarikh notakontrak itu dibuat;

Berdagangsebagaiprinsipal.


(g) sama ada kontrak itu kontrak baru atau suatukontrak penyelesaian;

(h) sama ada kontrak itu adalah dengan cara—(i) pembelian;

(ii) penjualan; atau(iii) pertukaran;

(i) nama suratcara yang dibeli, dijual atau ditukar;(j) unit perdagangan suratcara itu;(k) kecuali dalam hal kontrak secara pertukaran,

harga seunit perdagangan;(l) bilangan unit perdagangan;

(m) tarikh kontrak niaga hadapan dikehendakidilaksanakan; dan

(n) kadar atau amaun komisen yang kena dibayarberkenaan dengan kontrak itu.

50. (1) Seseorang broker niaga hadapan tidak boieh,sebagai prinsipal, berdagang dalam kontrak niagahadapan dengan seseorang yang bukan seorang brokerniaga hadapan melainkan jika dia terlebih dahulumemberitahu orang yang dengannya dia berdagang itubahawa dia bertindak dalam transaksi itu sebagaiprinsipal dan bukan sebagai ejen.

(2) Sebutan dalam seksyen ini mengenai seseorangbroker niaga hadapan yang berdagang atau membuatsesuatu transaksi sebagai prinsipal termasuklahsebutan—

(a) mengenai seseorang yang berdagang ataumembuat sesuatu transaksi bagi pihak seseorangyang bersekutu dengannya;

(b) mengenai seseorang yang berdagang dalamkontrak niaga hadapan bagi pihak sesuatuperbadanan yang dalamnya dia mempunyaikepentingan pengawal; atau

(c) mengenai seseorang yang menjalankanperniagaan sebagai seorang broker niaga


hadapan bagi pihak sesuatu perbadanan yangdalamnya kepentingannya dan kepentinganpengarah-pengarahnya bersesama menjadikepentingan pengawal.

(3) Seseorang broker niaga hadapan yang, sebagaiprinsipal, membuat sesuatu transaksi penjualan ataupembelian kontrak niaga hadapan dengan seseorang yangbukan seorang broker niaga hadapan hendaklahmenyatakan dalam nota kontrak itu bahawa dia bertindakdalam transaksi itu sebagai prinsipal dan bukan sebagaiejen.

(4) Subseksyen (1) tidaklah terpakai bagi sesuatutransaksi yang dibuat oleh seseorang broker niagahadapan yang, bagi pihak seseorang pelanggan, telahmembuat suatu transaksi atau siri transaksi sebagaiprinsipal dan pelanggan itu telah bersetuju untukmembeli kontrak niaga hadapan itu daripada broker niagahadapan itu dan untuk membayar fee pembrokeran,komisen atau fee lain berkenaan dengan transaksi itukepada broker niaga hadapan itu.

(5) Jika seseorang broker niaga hadapan tidakmematuhi subseksyen (1) dan (3) berkenaan dengansesuatu kontrak bagi penjualan kontrak niaga hadapanolehnya, pembeli kontrak niaga hadapan itu boleh, jikadia belum melupuskannya, membatalkan kontrak itumelalui notis pembatalan bertulis yang diberikan kepadabroker niaga hadapan itu tidak lewat daripada empatbelas hari selepas penerimaan nota kontrak itu, dan jikaseseorang broker niaga hadapan tidak mematuhisubseksyen (1) dan (3) berkenaan dengan sesuatu kontrakbagi pembelian kontrak niaga hadapan olehnya, penjualkontrak niaga hadapan itu boleh, mengikut cara yangsama, membatalkan kontrak itu.

(6) Tiada apa-apa jua dalam subseksyen (5)menyentuh apa-apa hak yang dipunyai oleh seseorangselain daripada melalui subseksyen itu.

Broker niagahadapanhendaklahmembekalkanmaklumattertentu, dll.kepadapelanggan.

Pengasinganwangpelanggan,dll. olehbroker niagahadapan.


51. (1) Tertakluk kepada subseksyen (2), tiap-tiapbroker niaga hadapan hendaklah—

(a) apabila diminta supaya berbuat demikian olehpelanggannya, membekali pelanggan itu dengansalinan apa-apa nota kontrak berhubungandengan perdagangan itu, dan satu salinan akaunpelanggan itu dengan broker niaga hadapan itu;dan

(b) jika Suruhanjaya atas permohonan pelangganitu, mengarahkan sedemikian, menyediakanuntuk diperiksa oleh pelanggan itu, pada setiapmasa yang munasabah semasa dalam waktuperniagaan biasa broker niaga hadapan itu,salinan broker niaga hadapan itu bagi notakontrak dan akaun pelanggan itu dengan brokerniaga hadapan itu.

(2) Subseksyen (1) tidaklah menghendaki seseorangbroker niaga hadapan supaya memberikan, ataumenyediakan untuk diperiksa, satu salinan apa-apa notakontrak yang berhubungan dengan urusniaga yangdijalankan transaksinya atau mana-mana akaun yangberhubungan dengan urusniaga yang di jalankantransaksinya lebih daripada lima tahun sebelum tarikhpermintaan.

52. (1) Tertakluk kepada seksyen ini, tiap-tiap brokerniaga hadapan hendaklah—

(a) memperlakukan dan menguruskan apa-apawang, sekuriti atau dokumen hakmilik yangberhubungan dengan mana-mana harta yangditerima olehnya daripada seseorang pelanggansebagai memarginkan, menjamin atau memasti-kan sesuatu kontrak dalam perdagangan niagahadapan, atau yang terakru kepada seseorangpelanggan akibat daripada perdagangan sedemi-kian, sebagai kepunyaan pelanggan itu; dan

(b) mengakaunkan dalam suatu akaun amanahberasingan, yang dinamakan atau ditunjukkansebagai yang sedemikian, bagi apa-apa wang,sekurit i atau dokumen hakmil ik yang ber-


hubungan dengan mana-mana harta yang di-terima daripada pelanggan itu atau yang terakrukepada pelanggan itu menurut perenggan (a),

dan tidaklah boleh membaurkan wang, sekuriti atau hartaitu dengan wang broker niaga hadapan itu ataumenggunakannya untuk memarginkan, menjamin ataumemastikan kontrak-kontrak niaga hadapan itu ataumelanjutkan kredit mana-mana pelanggan atau orangselain daripada orang yang baginya ia dipegang.

(2) Apa-apa wang, sekuriti atau dokumen hakmilikberhubungan dengan mana-mana harta yangdikemukakan sebagai kolateral yang diterima olehseseorang broker niaga hadapan hendaklah dengan serta-merta didepositkan dengan mana-mana institusi yangdibenarkan oleh Suruhanjaya atau dengan sesuatu bankberlesen.

(3) Walau apa pun subseksyen (1), apa-apa wang,sekuriti atau dokumen hakmilik yang berhubungandengan mana-mana harta yang dikemukakan sebagaikolateral, yang diterima oleh seseorang broker niagahadapan daripada seseorang pelanggan boleh, bagikemudahan dan bagi faedah pelanggan-pelanggannya,dibaurkan dan didepositkan dalam akaun atau akaun-akaun yang sama dengan mana-mana institusi yangdibenarkan oleh Suruhanjaya atau dengan sesuatu bankberlesen.

(4) Tertakluk kepada mana-mana peraturan yangdibuat di bawah Akta ini, seseorang broker niaga hadapantidak boleh mengambil keluar mana-mana wang, sekuritiatau dokumen hakmilik yang diterima olehnya dandidepositkan dalam akaun amanah seseorang pelangganmenurut subseksyen (1) selain daripada bagi maksud—

(a) membuat pembayaran kepada, atau mengikutarahan-arahan, pelanggan yang berhak kepadawang itu;

(b) membeli, memarginkan, menjamin, memastikan,memindahkan, melaraskan atau menyelesaikanperdagangan dalam kontrak niaga hadapan yangdibuat oleh broker niaga hadapan itu atas arahan-arahan pelanggan itu;


(c) membayar fee pembrokeran dan caj-cajsepatutnya yang lain yang ditanggung berkenaandengan perdagangan dalam kontrak niagahadapan yang dibuat oleh broker niaga hadapanitu atas arahan-arahan pelanggan itu;

(d) membayar ganti kepada dirinya sendiri setakatapa-apa kepentingan kewangan baki yangmungkin dipunyainya dalam akaun itu se-bagaimana yang tersebut dalam subseksyen (5);

(e) melaburkan wang itu mengikut apa-apa carayang ditetapkan; atau

(f) membuat sesuatu pembayaran yang selainnyadibenarkan oleh undang-undang.

(5) Walau apa pun subseksyen (1), seseorang brokerniaga hadapan boleh mempunyai kepentingan kewanganbaki dalam akaun amanah seseorang pelanggan dan darisemasa ke semasa boleh mendahulukan daripadawangnya sendiri wang yang mencukupi untukmenghalang mana-mana atau semua akaun amanahpelanggan menjadi terkurang margin.

(6) Apa-apa wang, sekuriti atau dokumen hakmilikberhubungan dengan mana-mana harta yang diterimadaripada seseorang pelanggan dan dipegang olehseseorang broker niaga hadapan dalam suatu akaunamanah berasingan di bawah subseksyen (1) tidak bolehdigunakan bagi membayar hutang broker niaga hadapanitu kepada seseorang pemiutang broker niaga hadapan ituatau dikenakan penahanan atau diambil dalampelaksanaan di bawah perintah atau proses mana-manamahkamah atas kehendak pemiutang itu melainkan jikapemiutang itu ialah seorang pelanggan broker niagahadapan itu dan hutang yang terhutang kepada pemiutangitu telah ditanggung berkaitan dengan perdagangandalam kontrak niaga hadapan.

(7) Tiada apa-apa jua dalam seksyen ini bolehmenyingkirkan atau menyentuh sesuatu tuntutan atau lienyang sah di sisi undang-undang yang dipunyai olehseseorang broker niaga hadapan terhadap, atau atas, apa-apa wang, sekurit i atau dokumen hakmil ik yang

Pendedahanrisiko olehbroker niagahadapan danpenasihatperdaganganniagahadapan.


berhubungan dengan mana-mana harta yang dipegangdalam suatu akaun di bawah subseksyen (1).

(8) Tiada apa-apa jua dalam Akta ini atau mana-manaundang-undang bertulis boleh menghalang sesuatusyarikat bursa atau pusat penjelasan, dengan kelulusanSuruhanjaya secara bertulis, daripada menggunakan apa-apa wang, sekuriti atau dokumen hakmilik yangberhubungan dengan mana-mana harta dalam suatuakaun amanah untuk memenuhi obligasi-obligasiseseorang broker niaga hadapan yang mungkir jika—

(a) kemungkiran broker niaga hadapan itu adalahberkaitan secara langsung dengan kegagalanpelanggannya untuk memenuhi obligasi-obligasipelanggan itu di bawah sesuatu kontrak niagahadapan; dan

(b) kegagalan menggunakan wang, sekuriti ataudokumen hakmilik yang berhubungan denganmana-mana harta dalam suatu akaun amanahmungkin membahayakan keutuhan kewangansyarikat bursa atau pusat penjelasan itu.

(9) Dalam seksyen ini, "pelanggan" ertinya seseorangyang bagi akaunnya seseorang broker niaga hadapanmenjalankan perdagangan dalam kontrak niaga hadapantetapi tidak termasuk pengarah, pekerja dan wakil danperbadanan-perbadanan berkaitan broker niaga hadapanitu.

53. (1) Tiada broker niaga hadapan boleh membukasuatu akaun kontrak niaga hadapan bagi seseorangpelanggan melainkan jika dia memberi pelanggan itusuatu dokumen pendedahan risiko bertulis berasinganyang hendaklah mengikut apa-apa bentuk dan carasebagaimana yang ditetapkan oleh Suruhanjaya, danmenerima daripada pelanggan itu suatu akuterimaan yangditandatangani dan ditarikhkan oleh pelanggan itubahawa dia telah menerima dan memahami sifat dankandungan dokumen pendedahan risiko itu.

(2) Tiada penasihat perdagangan niaga hadapan bolehcuba mendapatkan atau membuat sesuatu perjanjian


dengan seseorang bakal pelanggan bagi maksudmenguruskan akaun perdagangan niaga hadapannya ataumemberikan panduan bagi perdagangan niaga hadapanpelanggan itu melalui cara suatu rancangan sistematikyang mengesyorkan transaksi-transaksi tertentumelainkan jika penasihat perdagangan niaga hadapan itu,pada atau sebelum masa dia melibatkan diri dalamcubaan mendapatkan atau dalam membuat perjanjian itu,mengikut mana-mana yang lebih dahulu, menyerahkankepada bakal pelanggan itu suatu dokumen pendedahanrisiko berkenaan dengan maksud-maksud itu, yanghendaklah mengikut apa-apa bentuk dan mengandungiapa-apa maklumat yang ditetapkan oleh Suruhanjaya danmenerima daripada bakal pelanggan i tu suatuakuterimaan yang ditandatangani dan ditarikhkanolehnya bahawa dia telah menerima dan memahami sifatdan kandungan dokumen pendedahan risiko itu.

(3) Jika seseorang penasihat perdagangan niagahadapan membuat suatu perjanjian dengan seseorangbakal pelanggan bagi maksud menguruskan akaunperdagangan niaga hadapannya menurut subseksyen (2),maka peruntukan-peruntukan seksyen 50 dan 51hendaklah terpakai bagi penasihat perdagangan niagahadapan itu seolah-olah sebutan dalam seksyen-seksyenitu mengenai broker niaga hadapan ialah sebutanmengenai penasihat perdagangan niaga hadapan.

(4) Kecuali sebagaimana yang diperuntukkan olehAkta ini atau mana-mana peraturan yang dibuat di bawahAkta ini, tiada penasihat perdagangan niaga hadapanboleh cuba mendapatkan, menerima atau memperolehidaripada pelanggan yang sedia ada atau bakal pelangganapa-apa wang. sekuriti atau dokumen hakmilik yangberhubungan dengan mana-mana harta atas namapenasihat perdagangari niaga hadapan itu untuk membeli,memarginkan, menjamin atau memastikan apa-apakepentingan pelanggan itu dalam sesuatu kontrak niagahadapan.

(5) Subseksyen (4) tidaklah terpakai bagi broker niagahadapan yang menjalankan perniagaan penasihatperdagangan niaga hadapan.

Broker niagahadapanhendaklahmemberikankeutamaankepadapesananpetanggan.


54. (1) Seseorang broker niaga hadapan tidak boleh,kecuali sebagaimana yang dibenarkan oleh subseksyen(2), membuat, sebagai prinsipal atau bagi pihakseseorang orang bersekutu, sesuatu transaksi pembelianatau penjualan kontrak niaga hadapan yang dibenarkandiperdagangkan di pasaran niaga hadapan jika seseorangpelanggan broker niaga hadapan itu yang tidak bersekutudengan broker niaga hadapan itu telah mengarahkanbroker niaga hadapan itu supaya membeli atau menjual,masing-masingnya, kontrak niaga hadapan yang samakelasnya dan broker niaga hadapan itu belum lagimematuhi arahan itu.

(2) Subseksyen (1) tidak terpakai berhubungandengan pembuatan sesuatu transaksi oleh seseorangbroker niaga hadapan sebagai prinsipal atau bagi pihakseseorang orang bersekutu jika—

(a) arahan-arahan daripada pelanggan broker niagahadapan itu menghendaki pembelian ataupenjualan kontrak niaga hadapan bagi pihakpelanggan itu dilaksanakan hanya atas syarat-syarat tertentu yang berhubungan dengan hargayang padanya kontrak niaga hadapan ituhendaklah dibeli atau dijual dan broker niagahadapan itu telah tidak dapat membeli ataumenjual kontrak niaga hadapan itu oleh sebabsyarat-syarat itu; atau

(b) transaksi itu dibuat dalam hal keadaan yangditetapkan oleh kaedah-kaedah perniagaan.

(3) Dalam seksyen ini, "orang bersekutu" ertinyaseseorang pengarah, pekerja atau wakil broker niagahadapan itu dan termasuklah mana-mana perbadananyang dalamnya broker niaga hadapan itu mempunyaikepentingan dalam lebih daripada lima puluh peratussyer perbadanan itu atau mempunyai kuasa untukmelantik atau menyebabkan dilantik majoriti pengarahperbadanan itu atau mempunyai kuasa untuk membuatatau menyebabkan dibuat keputusan berkenaan denganperniagaan atau pentadbiran perbadanan itu.

Penetapankedudukandan hadperdagangandalamkontrak niaghadapan.


55. (1) Bagi maksud mengurangkan, menghapuskanatau mencegah spekulasi berlebih-lebihan dalam mana-mana kontrak niaga hadapan atau mana-mana kelaskontrak niaga hadapan, Suruhanjaya atau sesuatusyarikat bursa dengan kelulusan Suruhanjaya boleh,dengan notis bertulis, dari semasa ke semasamewujudkan, menetapkan atau mengubah apa-apa hadyang difikirkannya perlu bagi amaun perdagangan yangboleh dilakukan atau kedudukan yang boleh dipegangoleh mana-mana orang di bawah sesuatu kontrak niagahadapan di sesuatu pasaran niaga hadapan atau tertaklukkepada kaedah-kaedah perniagaan pasaran niaga hadapanitu.

(2) Dalam menentukan sama ada seseorang telahmelebihi had yang disebut dalam subseksyen (1),kedudukan yang dipegang dan perdagangan yangdilakukan oleh mana-mana orang yang secara langsungatau tak langsung dikuasai oleh orang itu hendaklahdiambil kira bersekali dengan kedudukan yang dipegangdan perdagangan yang dilakukan oleh orang itu.

(3) Had yang disebutkan dalam subseksyen (1) bagikedudukan dan perdagangan hendaklah terpakai bagikedudukan yang dipegang, dan perdagangan yangdilakukan, oleh dua orang atau lebih yang bertindakmengikut suatu perjanjian atau persefahaman yang nyataatau tersirat seolah-olah kedudukan itu adalah dipegang,atau perdagangan itu dilakukan, oleh orang tunggal.

(4) Seksyen ini tidaklah terpakai bagi transaksi ataukedudukan yang adalah transaksi atau kedudukanperlindungan nilai bona fide sebagaimana yangditakrifkan oleh sesuatu pasaran niaga hadapan mengikutapa-apa peraturan yang ditetapkan.

(5) Tiada seorang pun boleh secara langsung atau taklangsung—

(a) membeli atau menjual, atau bersetuju untukmembeli atau menjual, sesuatu kontrak niagahadapan di, atau tertakluk kepada kaedah-kaedahperniagaan, sesuatu pasaran niaga hadapan yangbaginya kaedah-kaedah itu terpakai, atau apa-apa bilangan kontrak niaga hadapan itu yang

Perihal tida!mematuhiperuntukan-peruntukanBaliagian in

Tafsiran.

Penubuhantabungkesetiaan.


melebihi had perdagangan yang ditetapkan bagisatu hari perniagaan, atau tempoh yangdinyatakan yang lain yang ditentukan olehsyarikat bursa di bawah seksyen ini; atau

(b) memegang atau mengawal suatu kedudukanjangka naik bersih atau jangka turun bersih dibawah sesuatu kontrak niaga hadapan di, atautertakluk kepada kaedah-kaedah perniagaan,pasaran kontrak niaga hadapan itu yang melebihiapa-apa had kedudukan yang ditetapkan olehsesuatu syarikat bursa di bawah seksyen iniberkenaan dengan kontrak niaga hadapan itu.

(6) Tiada apa-apa jua dalam seksyen ini bolehmenghalang sesuatu syarikat bursa daripada menetapkanhad perdagangan atau kedudukan yang berlainan bagikontrak niaga hadapan yang berlainan, bulan penyerahanyang berlainan atau hari berlainan yang tinggal sehinggahari terakhir perdagangan dalam sesuatu kontrak bagimaksud subseksyen (5).

56. Mana-mana orang yang melanggar atau tidakmematuhi mana-mana peruntukan Bahagian ini adalahmelakukan suatu kesalahan dan, apabila disabitkan,

boleh didenda tidak melebihi satu juta ringgit ataudipenjarakan selama tempoh tidak melebihi sepuluhtahun atau kedua-duanya.

BAHAGIAN VITABUNG KESETIAAN

57. Dalam Bahagian ini, melainkan jika konteksnyamenghendaki makna yang lain—

"jawatankuasa" ertinya jawatankuasa tabung kesetiaanyang ditubuhkan di bawah seksyen 59;

"tabung kesetiaan" ertinya suatu tabung kesetiaanniaga hadapan yang ditubuhkan di bawah seksyen 58.

58. (1) Sesuatu syarikat bursa hendaklah menubuhkandan menyenggara suatu tabung kesetiaan yang hendaklahditadbirkan oleh suatu jawatankuasa bagi pihak syarikatbursa itu.

Jawatankuasatabungkesetiaan.

Wang yangmenjaditabungkesetiaan.


(2) Aset-aset tabung kesetiaan hendaklah menjadiharta syarikat bursa tetapi hendaklah disimpanberasingan daripada segala harta lain syarikat bursa itudan hendaklah dipegang sebagai amanah bagi maksud-maksud yang dinyatakan dalam Bahagian ini.

59. (1) Suatu jawatankuasa yang hendaklah dikenalisebagai jawatankuasa tabung kesetiaan hendaklahditubuhkan dan hendaklah terdiri daripada anggota-anggota Lembaga Pengarah yang dilantik oleh Menteridi bawah perenggan 5(2)(c), selain daripada PengerusiEksekutif, dan tiga orang anggota lain yang hendaklahdilantik oleh syarikat bursa atas apa-apa terma dan syarat,termasuklah saraan dan elaun-elaun lain yang hendaklahdinyatakan dalam surat perlantikan.

(2) Jawatankuasa hendaklah bertanggungjawabkepada syarikat bursa dan hendaklah menjalankan bagipihak syarikat bursa mana-mana kuasa, kewajipan danfungsi syarikat bursa yang diwakilkan kepadajawatankuasa itu oleh syarikat bursa itu.

(3) Tertakluk kepada apa-apa arahan syarikat bursa,jawatankuasa boleh mengawalselia prosedurnyamengikut apa-apa cara yang difikirkannya patut.

(4) Syarikat bursa boleh pada bila-bila masa memecatmana-mana anggota jawatankuasa yang dilantik di bawahseksyen ini dan boleh mengisi apa-apa kekosonganbagaimana jua pun kekosongan itu berbangkit.

60. Tabung kesetiaan sesuatu syarikat bursa hendaklahterdiri daripada—

(a) semua wang yang dibayar kepada syarikat bursaitu oleh broker niaga hadapan mengikutperuntukan-peruntukan Bahagian ini;

(b) bunga dan keuntungan yang dari semasa kesemasa terakru daripada pelaburan tabungkesetiaan;

(c) semua wang yang dibayar kepada tabungkesetiaan oleh syarikat bursa itu;

Tabungkesetiaanhendaklahdisimpandalam akaunberasingan.

Pembayarandanpadatabungkesetiaan.


(d) semua wang yang didapatkan oleh atau bagipihak syarikat bursa itu dalam menjalankan apa-apa hak tindakan yang diberikan oleh Bahagianini;

(e) semua wang yang dibayar oleh seseorangpenanggung insurans menurut sesuatu kontrakinsurans atau tanggung rugi yang dibuat olehsyarikat bursa di bawah seksyen 77; dan

(f) semua wang lain yang dibayar dengan sah kedalam tabung kesetiaan termasuk derma danlegasi.

61. Semua wang yang menjadi sebahagian daripadatabung kesetiaan sesuatu syarikat hendaklah, sementaramenunggu penggunaannya mengikut Bahagian ini,dibayar atau dipindahkan oleh syarikat bursa itu ke dalamsuatu akaun amanah berasingan yang hendaklah dibukadengan satu bank berlesen atau lebih.

62. Tertakluk kepada Bahagian ini, maka hendaklahdibayar dari semasa ke semasa daripada tabung kesetiaansesuatu syarikat bursa sebagaimana yang dikehendakidan mengikut apa-apa susunan sebagaimana yangdifikirkan patut oleh syarikat bursa itu—

(a) amaun segala tuntutan, termasuk kos, yang kenadibayar daripada tabung kesetiaan itu di bawahBahagian ini;

(b) semua perbelanjaan undang-undang danperbelanjaan lain yang dilakukan dalammenyiasat atau membela tuntutan-tuntutan yangdibuat di bawah Bahagian ini atau dilakukanberhubungan dengan tabung kesetiaan ataudalam penjalanan, oleh jawatankuasa, hak-hak,kuasa-kuasa dan kewenangan yang terletakhakpada jawatankuasa itu oleh Bahagian iniberhubungan dengan tabung kesetiaan itu;

(c) segala premium yang kena dibayar berkenaandengan kontrak-kontrak insurans atau tanggungrugi yang dibuat oleh syarikat bursa itu di bawahseksyen 77;

Akaun-akauntabungkesetiaan.

Carumankepadatabungkesetiaan.


(d) perbelanjaan yang dilakukan atau yang terlibatdalam pentadbiran tabung kesetiaan, termasuksaraan bagi anggota-anggota jawatankuasa; dan

(e) semua wang lain yang kena dibayar daripadatabung kesetiaan mengikut peruntukan-peruntukan Bahagian ini.

63. (1) Sesuatu syarikat bursa hendaklah menyimpandan menyenggarakan akaun-akaun yang patut bagitabung kesetiaannya dan hendaklah, sebelum tiga puluhharibulan Jun setiap tahun, menyebabkan akaun untungrugi dan suatu kunci kira-kira berkenaan dengan akaun-akaun itu dibuat setakat tiga puluh satu haribulanDisember yang sebelumnya.

(2) Sesuatu syarikat bursa hendaklah melantikseorang juruaudit untuk mengaudit akaun-akaun tabungkesetiaannya.

(3) Juruaudit yang dilantik di bawah subseksyen (2)hendaklah dengan cara yang lazim dan dengansepenuhnya mengaudit akaun-akaun tabung kesetiaan itudan hendaklah mengaudit setaip akaun untung rugi dankunci kira-kira dan menyebabkannya dibentangkan dihadapan syarikat bursa itu tidak lewat daripada satubulan selepas akaun untung rugi dan kunci kira-kira itudibuat.

(4) Tidak lewat daripada enam bulan selepasberakhirnya setiap tahun kewangan, syarikat bursahendaklah menyebabkan suatu salinan akaun untung rugidan kunci kira-kira teraudit tabung kesetiaannya dihantarkepada Suruhanjaya bersama-sama dengan laporanjuruaudit.

64. (1) Seseorang broker niaga hadapan hendaklah,apabila dilesenkan di bawah Akta ini, membayar kepadasyarikat bursa amaun sebanyak tiga puluh ribu ringgitsebagai caruman kepada tabung kesetiaan dan hendaklah,selepas itu pada atau sebelum tiga puluh satu haribulanDisember dalam setiap tahun selama lima tahun yangberikutan dengan tahun dia dilesenkan, membayarkepada syarikat bursa amaun sebanyak sepuluh riburinggit sebagai caruman kepada tabung kesetiaan.

Kuasasyarikatbursa untulmembuatpendahulu;kepadatabungkesetiaan.

Pelaburanwangdalamtabungkesetiaan.

Tuntutanterhadaptabungkesetiaan.


(2) Segala caruman yang dibuat di bawah seksyen initidak boleh dibayar balik.

(3) Walau apa pun apa-apa jua dalam seksyen ini,syarikat bursa boleh, dari semasa ke semasa dengankelulusan Suruhanjaya, mengubah amaun dan caracaruman dibayar oleh broker-broker niaga hadapankepada tabung kesetiaan.

65. (1) Sesuatu syarikat bursa boleh dari semasa kesemasa memberikan atau mendahulukan, daripada wangamnya atas apa-apa terma yang difikirkan patut olehsyarikat bursa itu, apa-apa jumlah wang kepada tabungkesetiaannya.

(2) Apa-apa wang yang didahulukan di bawahsubseksyen (1) boleh dari semasa ke semasa dibayarbalik daripada tabung kesetiaan kepada wang am syarikatbursa itu.

66. Sesuatu syarikat bursa boleh melaburkan apa-apawang yang menjadi sebahagian daripada tabungkesetiaannya yang tidak diperlukan dengan segera bagiapa-apa maksud lain yang diperuntukkan oleh Bahagianini—

(a) sebagai simpanan tetap dengan sesuatu institusiberlesen; atau

(b) dalam sekuriti-sekuriti yang dalamnyapemegang-pemegang amanah dibenarkan olehundang-undang melaburkan wang amanah.

67. (1) Jika seseorang itu menanggung kerugian wangoleh sebab sesuatu kemungkiran yang dilakukan, dalampenjalanan atau berkaitan dengan perdagangan dalamkontrak niaga hadapan dalam sesuatu pasaran hadapansesuatu syarikat bursa, oleh seseorang broker niagahadapan, atau oleh mana-mana pengarah atau pekerja,mengikut mana-mana yang berkenaan, broker niagahadapan itu berkenaan dengan apa-apa wang, kontrakniaga hadapan atau harta lain—

(a) yang telah diamanahkah kepada atau diterimaoleh broker niaga hadapan itu, atau mana-mana


pengarah atau pekerja broker niaga hadapan itu,atau bagi pihak orang itu; dan

(b) yang ke atasnya orang itu berhak atau yangmengenainya dia mempunyai kepentinganbenefisial sama ada sedia ada atau kontingen,

dia adalah berhak, tertakluk kepada Bahagian ini, untukmenuntut pampasan daripada tabung kesetiaan syarikatbursa itu kerana kerugian wang itu.

(2) Subseksyen (1) tidak memberikan hak kepadamana-mana broker niaga hadapan untuk membuattuntutan terhadap tabung kesetiaan itu.

(3) Sesuatu syarikat bursa tidaklah diwajibkanmenimbangkan dan memutuskan sesuatu tuntutanterhadap tabung kesetiaan melainkan jika orang yangmembuat tuntutan itu telah memuaskan hati syarikatbursa itu bahawa dia telah membuat segala usaha (selaindaripada melalui t indakan di mahkamah) untukmendapatkan ganti bagi kerugian itu daripada brokerniaga hadapan yang berhubungan dengannya tuntutan ituberbangkit atau daripada mana-mana orang lain yangbertanggungan berkenaan dengan kerugian itu.

(4) Tertakluk kepada Bahagian ini, amaun pampasanyang berhak dituntut oleh mana-mana orang daripadatabung kesetiaan ialah amaun kerugian wang sebenaryang ditanggung olehnya, termasuk kos yang berpatutanbagi dan perbelanjaan yang bersampingan denganpembuatan dan pembuktian tuntutannya, dengan ditolakapa-apa amaun atau nilai wang atau faedah lain yangditerima atau akan diterima olehnya bagi mengurangkankerugian itu daripada mana-mana sumber selain daripadatabung kesetiaan itu.

(5) Sebagai tambahan kepada apa-apa pampasan yangkena dibayar di bawah Bahagian ini, bunga hendaklahkena dibayar daripada tabung kesetiaan yang berkenaanatas amaun pampasan itu dengan ditolak apa-apa amaunyang boleh dikaitkan dengan kos dan perbelanjaan padakadar lapan peratus setahun yang dikira dari harikemungklran itu telah dilakukan dan berterusan sehinggahari tuntutan itu dijelaskan.

Hadpampasan.

Notismemanggiltuntutanterhadaptabungkesetiaan.

68 RANG U N D A N G - U N D A N G

68. Amaun yang boleh dibayar kepada mana-manaorang, dan amaun atau agregat amaun yang boleh dibayarberkenaan dengan mana-mana broker niaga hadapansebagai pampasan di bawah subseksyen 67(1), hendaklahterhad kepada amaun yang dinyatakan dalam kaedah-kaedah syarikat bursa.

69. (1) Jika sesuatu syarikat bursa mempunyai sebabuntuk mempercayai bahawa seseorang broker niagahadapan telah melakukan kemungkiran yang bolehmengakibatkan pampasan kena dibayar di bawahBahagian ini, syarikat bursa itu hendaklah menyebabkansupaya disiarkan dalam dua akhbar harian yangditerbitkan dan diedarkan secara umum di Malaysia, satudalam bahasa kebangsaan dan satu dalam bahasaInggeris, suatu notis yang menyatakan suatu tarikh yangtidak lebih awal daripada tiga bulan selepas penyiarannotis itu yang pada atau sebelumnya tuntutan-tuntutanbagi pampasan daripada tabung kesetiaan boleh dibuatberhubungan dengan broker niaga saham yangdinyatakan dalam notis itu.

(2) Jika mana-mana orang hendak menuntut pampasandaripada tabung kesetiaan di bawah Bahagian ini, diahendaklah membuat tuntutan secara bertulis kepadasyarikat bursa—

(a) jika suatu notis di bawah subseksyen (1) telahdisiarkan, pada atau sebelum tar ikh yangdinyatakan dalam notis itu; atau

(b) j ika tiada notis sedemikian telah disiarkan,dalam masa enam bulan selepas pihak menuntutmendapat tahu tentang kemungkiran itu,

dan apa-apa tuntutan yang tidak dibuat sedemikianhendaklah terhalang melainkan jika syarikat bursamenentukan selainnya.

(3) Sesuatu tindakan bagi ganti rugi tidak boleh dibuatterhadap sesuatu syarikat bursa atau terhadap mana-manaanggota atau pekerja sesuatu syarikat bursa ataujawatankuasa oleh sebab apa-apa notis yang disiarkandengan suci hati dan tanpa niat jahat bagi maksudseksyen ini.

Kuasasyarikatbursaberkenaandengantuntutan.


70. (1) Jika sesuatu syarikat bursa berpuas hati bahawasesuatu tuntutan pampasan di bawah Bahagian ini ialahsuatu tuntutan yang patut, syarikat bursa itu hendaklah,tertakluk kepada Bahagian ini, membuat keputusanmembenarkan tuntutan itu.

(2) Jika syarikat bursa itu tidak berpuas hati tentangkepatutan sesuatu tuntutan pampasan di bawah Bahagianini, syarikat bursa itu hendaklah membuat keputusanmenolak tuntutan itu atau, jika syarikat bursa itu berpuashati tentang kepatutan sebahagian daripada tuntutan itu,syarikat bursa itu hendaklah membuat keputusanmembenarkan tuntutan itu setakat bahagian itu sahaja.

(3) Keputusan di bawah subseksyen (1) atau (2)hendaklah dibuat oleh syarikat bursa itu dalam masaenam bulan dari tarikh tuntutan dibuat atau dalam apa-apa tempoh yang lebih lama yang dibenarkan olehSuruhanjaya dalam mana-mana kes tertentu.

(4) Jika syarikat bursa membuat keputusan di bawahsubseksyen (1) atau (2), syarikat bursa itu hendaklahdengan segera menyampaikan suatu notis bertulis tentangkeputusannya kepada pihak yang menuntut atau kepadapeguamcaranya dan menyerahkan satu salinan notis itukepada Suruhanjaya.

(5) Jika syarikat bursa menolak, atau membenarkansebahagian sahaja daripada, sesuatu tuntutan di bawahsubseksyen (2), keputusan syarikat bursa itu hendaklahmenyatakan sebab-sebab penolakan atau pembenaransebahagian sahaja tuntutan itu, mengikut mana-manayang berkenaan.

(6) Jika, dalam hal mana-mana tuntutan tertentu,selepas mengambil kira semua liabiliti tertentu dankontingen tabung kesetiaannya, sesuatu syarikat bursaberpendapat bahawa aset tabung itu membenarkan yangdemikian, syarikat bursa itu boleh, dengan kebenaranterdahulu oleh Suruhanjaya, membenarkan berkenaandengan tuntutan itu suatu jumlah wang yang melebihiamaun yang disebut dalam seksyen 68 sebagaimana yangdifikirkan patut oleh syarikat bursa itu.

Syarikatbursa bolehmenghendaktdokumen, dll.dikemukakan.

Hak membuatrayuanterhadapkeputusansyankat bursa.


(7) Walaupun sesuatu syarikat bursa telah membuatkeputusan membenarkan suatu tuntutan atau sebahagiandaripada suatu tuntutan di bawah seksyen ini berkenaandengan kemungkiran yang dilakukan oleh mana-manabroker niaga hadapan, pembayaran amaun yangdibenarkan daripada tabung kesetiaannya tidak bolehdibuat sehingga selepas tamat tempoh yang dibenarkanuntuk membuat rayuan di bawah seksyen 72, dan jikarayuan dibuat kepada Suruhanjaya mengikut seksyen 72oleh mana-mana orang terhadap apa-apa keputusansyarikat bursa itu, tiada pembayaran boleh dibuat kepadamana-mana pihak menuntut sehingga selepas rayuan itudiputuskan.

71. (1) Sesuatu syarikat bursa boleh menghendakimana-mana orang supaya mengemukakan apa-apakontrak niaga hadapan, dokumen atau penyata—

(a) untuk menyokong apa-apa tuntutan pampasan dibawah Bahagian ini;

(b) bagi maksud menggunakan haknya terhadapmana-mana broker niaga hadapan atau terhadapmana-mana orang lain; dan

(c) bagi maksud membolehkan prosiding jenayahdibawa terhadap mana-mana orang berkenaandengan sesuatu kemungkiran yang menjadi, atauyang melibatkan pelakuan, sesuatu kesalahanjenayah.

(2) Jika mana-mana pihak menuntut yang dikehendakioleh sesuatu syarikat bursa supaya mengemukakansesuatu kontrak niaga hadapan, dokumen atau penyatadi bawah subseksyen (1 ) tidak mengemukakannya dalammasa tiga puluh hari atau apa-apa tempoh yang lebihlama yang dibenarkan oleh syarikat bursa itu dalammana-mana kes tertentu maka syarikat bursa itu boleh,jika berpuas hati bahawa kontrak niaga hadapan,dokumen atau penyata itu ada dalam milik atau bolehdidapati oleh pihak menuntut itu, menolak tuntutan pihakmenuntut itu.

72. Mana-mana orang yang terkilan dengan sesuatukeputusan yang dibuat oleh sesuatu syarikat bursa dibawah seksyen 70 atau subseksyen 71(2) boleh, dalam

Pensubroga-siasjankathursamengenaihak, dll.pihakmtTiuntuiapabilapembayarandibuatdanpadatabungkesetiaan

Pembayarantuntutanhanyalahdaripadatabungkesetiaan.

Peruntukanjika tabung;kesetiaantitlak cukupuntukmembayartuntutanauu jikatuntutanm e l e b i h iamaun yanybolehdibayar .


masa satu bulan selepas dia diberitahu tentang kcputusanitu merayu kepada Suruhanjaya dan kcputusannya adalahmuktamad.

73. Apabila scsuatu syarikat bursa membuat apa-apapembayaran daripada tabung kesetiaannya berkenaandengan apa-apa tuntutan pampasan di bawah Bahagianini—

(a) syarikat bursa itu hendaklah disubrogasi setakatpembayaran itu mengenai semua hak dan remedipihak menuntut itu berkenaan dengan kerugianwang yang di tanggung olehnya oleh sebabkemungkiran yang menjadi asas tuntutan i tubersama dengan apa-apa bunga atas jumlah wangitu yang dibayar oleh syarikat bursa; dan

(b) pihak menuntut itu tidaklah mempunyai hak dibawah mana-mana prosiding kebankrapan atauprosiding undang-undang atau selainnya untukmenerima, berkenaan dcngan kerugian wang itu,apa-apa jumlah wang daripada aset broker niagahadapan yang berkenaan itu atau, jika kerugianwang itu telah disebabkan oleh kemungkiranseseorang pengarah atau pekerja, sehinggalahsyarikat bursa itu telah dibayar ganti amaunpenuh pembayaran yang dibuat olchnya daripadatabung kesetiaan.

74. Tiada wang atau harta lain kepunyaan sesuatusyarikat bursa, selain daripada tabung kesetiaannya,boleh digunakan untuk membayar apa-apa tuntutan dibawah Bahagian ini.

75. ( 1 ) Jika amaun pada krcdit dalam tabung kesetiaansesuatu syarikat bursa tidak cukup untuk membayarkeseluruhan amaun semua tuntutan terhadapnya yangtelah dibenarkan di bawah Bahagian ini, maka amaunkredit pada dalam tabung kesetiaan i tu hendaklah,tertakluk kepada peruntukan subseksyen (2), dibahagikanantara pihak-pihak menuntut itu mengikut apa-apa carayang difikirkan saksama oleh syarikat bursa itu, danmana-mana tuntutan itu hendaklah, setakat yang masihbelum dibayar, dipertanggungkan kepada wang tabung

Kuasasyarikatbursa untukmembuatkontrakinsurans danpenggunaanhasil.

Tanggungrugi syarikatbursa.


kesetiaan itu yang akan diterima pada masa hadapan dandibayar daripada tabung kesetiaan itu apabila wang adasemula dalam tabung kesetiaan itu.

(2) Jika agregat bagi semua tuntutan pampasan yangtelah dibenarkan di bawah Bahagian ini berkenaandengan kemungkiran yang mengakibatkan tuntutan-tuntutan itu melebihi jumlah amaun yang boleh dibayardi bawah Bahagian ini berkenaan dengan mana-manabroker niaga hadapan yang terbabit dengan kemungkiranitu, maka jumlah amaun itu hendaklah dibahagikanantara pihak-pihak menuntut itu mengikut apa-apa carayang difikirkan saksama oleh syarikat bursa itu, danapabila jumlah amaun itu dibayar daripada tabungkesetiaan mengikut pembahagian itu—

(a) semua tuntutan itu; dan(b) semua tuntu tan lain bagi pampasan yang

mungkin berbangkit atau dibuat kemudiandaripada itu berkaitan dengan kemungkiran itu,

adalah selesai dengan mutlak.

76. (1) Sesuatu syarikat bursa boleh menginsuranskantabung kesetiaannya dengan mana-mana perniagaaninsurans berdaftar di Malaysia bagi maksud melindungitabung kesetiaan terhadap apa-apa pemupusandisebabkan oleh tuntutan-tuntutan yang dibuat di bawahBahagian ini.

(2) Seseorang yang membuat tuntutan terhadaptabung kesetiaan tidaklah mempunyai apa-apa hak atautindakan terhadap mana-mana penanggung insurans yangdengannya suatu kontrak insurans atau tanggung rugidibuat di bawah seksyen ini, dan tidaklah jugamempunyai apa-apa hak atau tuntutan berkenaan denganapa-apa wang yang dibayar oleh penanggung insurans itumengikut apa-apa kontrak sedemikian.

77. (1) Walau apa pun apa-apa jua dalam Bahagian ini,sesuatu syarikat bursa hendaklah bertanggungansepenuhnya dan hendaklah menanggung rugi broker-broker niaga hadapan atas kemungkirannya sendiri.

Wang dalamtabungkesetiaansemasapenggulungansyarikat bursa.

Perdaganganpalsu.

Pembrokeranliar.


(2) Seseorang yang membuat tuntutan terhadaptabung kesetiaan bagi pampasan kerana kemungkiranseseorang broker niaga hadapan dan mana-mana oranglain yang menanggung kerugian kerana penyalahgunaanoleh broker-broker niaga hadapan tidaklah mempunyaiapa-apa hak tindakan sendiri terhadap sesuatu syarikatbursa itu dan hanya boleh menuntut terhadap brokerniaga hadapan dan tabung kesetiaan itu, mengikut mana-mana yang berkenaan.

78. Sekiranya sesuatu syarikat bursa sedang digulung dibawah Akta Syarikat 1965, syarikat bursa itu hendaklah,selepas menyelesaikan segala liabiliti yang belumdijelaskan daripada tabung kesetiaannya, menjadikantersedia untuk pelikuidasi syarikat bursa itu baki amaunyang ada dalam tabung kesetiaan yang hendaklahmenjadi sebahagian daripada aset syarikat bursa itu dantersedia untuk pelikuidasi untuk dibahagikan mengikutAkta Syarikat 1965.

BAHAGIAN VIIKESALAHAN

79. Tiada seorang pun boleh mewujudkan ataumenyebabkan diwujudkan atau melakukan apa-apa juayang direncanakan untuk mewujudkan gambaran yangpalsu atau mengelirukan bahawa terdapat perdaganganaktif dalam sesuatu kontrak niaga hadapan di sesuatupasaran niaga hadapan, atau gambaran yang palsu ataumengelirukan berkenaan dengan pasaran bagi, atau hargaperdagangan dalam, kontrak-kontrak niaga hadapan dipasaran kontrak niaga hadapan itu.

80. Tiada seorang pun boleh melaksanakan, ataumengemukakan dirinya sebagai telah melaksanakan,sesuatu pesanan bagi pembelian atau penjualan suatukontrak niaga hadapan di sesuatu pasaran niaga hadapantanpa menyempurnakan suatu pembelian atau penjualanbona fide kontrak niaga hadapan itu mengikut kaedah-kaedah dan amalan perniagaan pasaran niaga hadapanitu.

Penyebaranmaklumattentangperdaganganpalsu

Manipulasiharga kontralniagahadapan danmemborong-simpan.

Penggunaanmuslihat.dll untukmemfraud.


81. Tiada seorang pun boleh mengedarkan,menyebarkan atau membenarkan, atau terbabit dalampengedaran atau penyebaran, apa-apa pernyataan ataumaklumat yang bermaksud bahawa harga perdagangandalam mana-mana kelas kontrak niaga hadapan akan,atau mungkin akan, naik atau turun oleh sebab operasipasaran satu orang atau lebih dan dia tahu operasi itudijalankan dengan melanggar seksyen 79.

82. Tiada seorang pun boleh secara langsung atau taklangsung—

(a) memanipulasi atau cuba memanipulasi hargakontrak niaga hadapan yang mungkin diniagakandi sesuatu pasaran niaga hadapan, atau hargaapa-apa suratcara dasar yang menjadi hal perkarakontrak niaga hadapan itu; atau

(b) memborong-simpan atau cuba memborong-simpan apa-apa suratcara dasar yang menjadi halperkara sesuatu kontrak niaga hadapan.

83. Tiada seorang pun boleh, secara langsung atau taklangsung, berkaitan dengan apa-apa transaksi denganmana-mana orang lain yang melibatkan perdagangandalam kontrak niaga hadapan—

(a) menggunakan apa-apa muslihat, skim atau tipuhelah untuk memfraud orang lain itu;

(b) melibatkan diri dalam apa-apa perbuatan,amalan atau perjalanan perniagaan yangberoperasi sebagai suatu fraud atau perdayaan,atau yang mungkin beroperasi sebagai suatufraud atau perdayaan, terhadap orang lain itu;atau

(c) membuat apa-apa pernyataan palsu mengenaisesuatu fakta material atau tidak menyatakansesuatu fakta material yang perlu untukmenjadikan pernyataan-pernyataan yang dibuat,dalam hal keadaan pernyataan-pernyataan itudibuat, tidak mengelirukan.

Pernyataanyang palsuataumengelirukan.

Sekalianterhadappekerjasyarikatbursa danpusaipenjelasan.

Laranganpenyalah-gunaanmaklumatyang didapatiatas sifatrasmi.


84. Tiada seorang pun boleh secara langsung atau taklangsung, bagi maksud mendorong pembelian ataupenjualan sesuatu kontrak niaga hadapan, membuat—

(a) apa-apa pernyataan yang, pada masa dan dalamhal keadaan pernyataan itu dibuat, adalah palsu,mengelirukan atau memperdayakan berkenaandengan apa-apa fakta material; atau

(b) apa-apa pernyataan yang, oleh sebabpeninggalan sesuatu fakta material, menjadipalsu atau mengelirukan.

85. ( I ) Tiada pekerja sesuatu syarikat bursa atau pusatpenjeiasan boleh—

(a) mel ibatkan d i r i secara langsung atau taklangsung dalam perdagangan dalam kontrakniaga hadapan; atau

(b) secara langsung atau tak langsung mendedahkan,tanpa kebenaran, apa-apa maklumat sulit ataukewangan atau apa-apa maklumat lain yangmungkin sampai ke tangannya disebabkan olehfungsinya sebagai seorang pekerja syarikat bursaatau pusat penjelasan itu.

86. Mana-mana orang yang, berhubungan denganperdagangan dalam kontrak niaga hadapan, mempunyaiapa-apa maklumat yang jika diketahui umum mungkinsemunasabahnya dijangkakan akan menyentuh secaramaterial harga hal perkara perdagangan itu dan yang—

(a) dipegangnya oleh sebab sifat rasminya atau sifatrasminya yang dahulu;

(b) adalah munasabah untuk menjangka tidak akandidedahkan oleh seseorang yang mempunyaiatau pernah mempunyai sifat rasminya itumelainkan bagi pelaksanaan sepatutnya fungsi-fungsi yang bersangkutan dengan sifat rasmi itu;dan

(c) dia tahu adalah maklumat sensitif harga yangtidak disiarkan berhubungan dengan sesuatusuratcara dasar yang menjadi hal perkara sesuatu

Pemalsuanrekod olehpengarah,pekerjadan ejen.

Penalti.


kontrak niaga hadapan atau berhubungan denganperdagangan dalam sesuatu kontrak niagahadapan,

tidak boleh menggunakan maklumat sedemikian dengancara tak patut untuk memperoleh, secara langsung atautak langsung, manfaat bagi dirinya sendiri atau bagimana-mana orang lain.

87. Tiada pengarah, pengurus, pegawai, juruaudit,pekerja, wakil atau ejen sesuatu syarikat bursa, seseorangbroker niaga hadapan atau seseorang penasihatperdagangan niaga hadapan boleh—

(a) membuat atau menyebabkan dibuat, sesuatucatatan palsu dalam mana-mana buku atau rekodatau dalam mana-mana laporan, slip, dokumenatau penyata mengenai perniagaan, hal-ehwal,transaksi, keadaan, aset atau akaun syarikatbursa, broker niaga hadapan atau penasihatperdagangan niaga hadapan itu;

(b) meninggalkan daripada membuat sesuatu catatandalam mana-mana buku atau rekod atau dalammana-mana laporan, slip, dokumen atau penyatamengenai perniagaan, hal-ehwal, transaksi,keadaan, aset atau akaun syarikat bursa, brokerniaga hadapan atau penasihat perdagangan niagahadapan itu atau menyebabkan mana-manacatatan sedemikian ditinggalkan; atau

(c) mengubah, memotong, menyembunyikan ataumemusnahkan sesuatu catatan dalam mana-manabuku atau rekod atau dalam mana-mana laporan,sl ip, dokumen atau penyata mengenaiperniagaan, hal-ehwal transaksi, keadaan, asetatau akaun syarikat bursa, broker niaga hadapanatau penasihat perdagangan niaga hadapan ituatau menyebabkan mana-mana catatansedemikian diubah, dipotong, disembunyikanatau dimusnahkan.

88. Mana-mana orang yang melanggar atau tidakmematuhi mana-mana peruntukan Bahagian ini adalahmelakukan suatu kesalahan dan, apabila disabitkan,

Tafsiran.

Kuasa-kuasaPegawaiPenyiasat.


boleh didenda tidak melebihi satu juta ringgit ataudipenjarakan selama tempoh tidak melebihi sepuluhtahun atau kedua-duanya.

BAHAGIAN VIIIPENGUATKUASAAN DAN PENYIASATAN

89. Dalam Bahagian ini, melainkan jika konteksnyamenghendaki makna yang lain—

"buku" termasuklah apa-apa daftar atau rekodmaklumat lain, apa-apa akaun atau rekod perakaunan,bagaimana pun disusun, direkodkan atau disimpan, danapa-apa dokumen;

"Pegawai Penyiasat" ertinya seseorang PegawaiPenyiasat Suruhanjaya yang dilantik di bawah AktaSuruhanjaya Sekuriti 1992.

90. (1) Seseorang Pegawai Penyiasat hendaklahmempunyai segala kuasa untuk menjalankan penyiasatanapa-apa kesalahan di bawah Akta ini.

(2) Seseorang Pegawai Penyiasat yang menjalankanpenyiasatan atau pemeriksaan di bawah Akta ini bolehmemasuki mana-mana tempat atau bangunan danboleh—

(a) memeriksa dan membuat salinan ataumengambil cabutan daripada mana-mana buku,buku minit, daftar atau dokumen; dan

(b) jika dia ada sebab untuk mempercayai bahawasuatu kesalahan telah dilakukan terhadap Aktaini, mencari, menyita, mengambil milik danmenahan apa-apa barang, artikel, bahan, benda,akaun, buku atau dokumen lain, termasuk apa-apa dokumen perjalanan atau dokumen peribadilain, yang boleh digunakan sebagai keterangan.

(3) Seseorang Pegawai Penyiasat boleh, dengan notisbertulis, menghendaki mana-mana orang mengemukakankepadanya apa-apa buku, daftar atau dokumen dalamjagaan atau di bawah kawalan orang itu.


(4) Seseorang yang—(a) tidak mengemukakan apa-apa buku, daftar atau

dokumen yang dikehendaki oleh seseorangPegawai Penyiasat; atau

(b) menghalang atau menggendalakan seseorangPegawai Penyiasat semasa menjalankan mana-mana kuasa di bawah seksyen ini,

adalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi satu ratus riburinggit atau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihitiga tahun atau kedua-duanya.

(5) Seseorang Pegawai Penyiasat boleh memberikankebenaran kepada mana-mana orang untuk memeriksamana-mana akaun, buku atau dokumen lain yang disitadan diambil milik oleh Pegawai Penyiasat itu di bawahsubseksyen (1) jika orang itu berhak untuk memeriksaakaun, buku atau dokumen itu di bawah Akta ini.

(6) Subseksyen (1) tidak boleh ditafsirkan sebagaimenghadkan atau menyentuh apa-apa kuasa yang serupayang diberikan kepada mana-mana orang di bawah mana-mana undang-undang lain.

91. (1) Bagi maksud menjalankan kuasa-kuasanya dibawah perenggan 90(2)(b) seseorang Pegawai Penyiasatboleh memasuki mana-mana tempat atau bangunandengan kekerasan, jika perlu.

(2) Walau apa pun subseksyen (1), tiada PegawaiPenyiasat boleh memasuki mana-mana premis denganmenggunakan kekerasan tanpa waran geledah daripadaMajistret melainkan jika dia mempunyai alasan-alasanyang munasabah untuk mempercayai bahawa, oleh sebabkelengahan dalam mendapatkan waran geledah, apa-apabarang, artikel, bahan, benda, akaun, buku atau dokumenlain yang disebut dalam perenggan 90(2)(b) akandiganggu atau dimusnahkan atau tujuan mana-manakemasukan itu mungkin terkecewa.

Kemasukandengankekerasan.

Kuasa untukmemanggilorang untukdiperiksa.


92. (1) Bagi maksud seksyen 90, seseorang PegawaiPenyiasat boleh, dengan notis bertulis, menghendakimana-mana orang yang tahu tentang fakta dan keadaankes itu hadir di hadapannya untuk diperiksa secara lisandan hendaklah mengubah ke dalam bentuk bertulis apa-apa pernyataan yang dibuat oleh orang yang diperiksaitu.

(2) Orang itu hendaklah terikat di sisi undang-undanguntuk menjawab segala soalan yang berhubungan dengankes itu yang dikemukakan kepadanya oleh PegawaiPenyiasat dan untuk menyatakan yang benar, sama adaatau tidak pernyataan itu dibuat keseluruhannya atausebahagiannya bagi menjawab soalan-soalan, dan tidakboleh enggan menjawab apa-apa soalan atas alasanbahawa soalan itu mungkin menunjukkan bahawa diabersalah.

(3) Sesuatu pernyataan yang dibuat oleh mana-manaorang di bawah seksyen ini hendaklah dituliskan danhendaklah ditandatangani oleh orang yang membuatnyaatau dicapkan dengan cap jarinya, mengikut mana-manayang berkenaan, selepas pernyataan itu dibacakankepadanya dan selepas dia diberi peluang untuk membuatapa-apa pembetulan yang dia mahu, dan jika orang yangdiperiksa itu enggan menandatangani atau mengecapkancap jarinya atas pernyataan itu, Pegawai Penyiasathendaklah mengendorskan padanya di bawahtandatangannya hakikat keengganan itu dan sebabnya,jika ada, yang dinyatakan oleh orang yang diperiksa itu.

(4) Apa-apa pernyataan yang dibuat dan direkodkandi bawah seksyen ini boleh diterima sebagai keterangandalam mana-mana prosiding dalam mana-manaMahkamah.

(5) Mana-mana orang yang—

(a) tidak hadir di hadapan seseorang PegawaiPenyiasat sebagaimana yang dikehendaki dibawah subseksyen (1);

(b) enggan menjawab apa-apa soalan yang di-kemukakan oleh seseorang Pegawai Penyiasat

Penjalananpendakwaan.

Kerahsiaan.


sebagaimana yang dikehendaki di bawahsubseksyen (2); atau

(c) memberi seorang Pegawai Penyiasat maklumatatau pernyataan yang palsu atau mengelirukandalam apa-apa butir material,

adalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi satu ratus riburinggit atau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihitiga tahun atau kedua-duanya.

BAHAGIAN IXAM

93. (1) Tiada pendakwaan bagi apa-apa kesalahan dibawah Akta ini boleh dimulakan kecuali dengankebenaran bertulis Pendakwa Raya.

(2) Mana-mana pegawai Suruhanjaya yang diberi-kuasa secara bertulis oleh Pengerusi Suruhanjaya bolehmenjalankan apa-apa pendakwaan bagi mana-manakesalahan di bawah Akta ini.

94. (1) Tiap-tiap pengarah, pegawai atau pekerjasesuatu syarikat bursa atau pusat penjelasan hendaklahmemelihara, dan membantu dalam memelihara,kerahsiaan berkenaan dengan semua perkara yang sampaikepada pengetahuannya dalam menjalankan ataumelaksanakan tugas-tugasnya.

(2) Subseksyen (1) tidaklah terpakai—(a) bagi pendedahan apa-apa maklumat yang

dibenarkan oleh Suruhanjaya untuk didedahkanatau diberikan;

(b) bagi pendedahan maklumat bagi maksud mana-mana prosiding undang-undang yang dibawa dibawah Akta ini, atau mana-mana undang-undangbertulis yang lain, atau bagi maksud apa-apalaporan mana-mana prosiding sedemikian,kecuali bahawa, berhubungan dengan kedudukanseseorang pelanggan broker niaga hadapan,prosiding itu boleh, j ika mahkamah atas

Pengemukaanrekod, dll.oleh syankatbursa, dll.

Penalti am.


kuasanya sendiri atau atas permohonan suatupihak dalam prosiding itu memerintahkansedemikian, diadakan secara tertutup danmaklumat itu hendaklah menjadi rahsia antaramahkamah dengan pihak-pihak dalam prosidingitu; atau

(c) bagi pendedahan maklumat bagi apa-apa maksudlain, atau dalam apa-apa hal keadaan lain, yangditetapkan oleh Suruhanjaya melalui peraturan-peraturan.


95. (1) Sesuatu syarikat bursa, sesuatu pusat penjelasanatau seseorang orang berlesen hendaklah—

(a) mengemukakan apa-apa buku, akaun dan rekodyang disimpan olehnya berkaitan dengan ataubagi maksud perniagaannya atau berkenaandengan apa-apa perdagangan dalam kontrakniaga hadapan; dan

(b) memberikan apa-apa maklumat lain yangberhubungan dengan perniagaannya atauperdagangannya dalam kontrak niaga hadapan,

yang dikehendaki oleh Suruhanjaya.

(2) Jika mana-mana syarikat bursa, pusat penjelasanatau orang berlesen tidak mematuhi mana-manakehendak di bawah subseksyen (1), syarikat bursa, pusatpenjelasan atau orang berlesen itu, mengikut mana-manayang berkenaan, adalah melakukan suatu kesalahan dan,apabila disabitkan, boleh didenda tidak melebihi satujuta ringgit atau dipenjarakan selama tempoh tidakmelebihi sepuluh tahun atau kedua-duanya.

96. Mana-mana orang yang melakukan suatu kesalahandi bawah Akta ini yang baginya tiada penal t i

Peng-kompaunankesalahan.

Orang yangdisabitkanbertanggungimembayarpampasan.


diperuntukkan dengan nyata boleh, apabila disabitkan,didenda tidak melebihi lima ratus ribu ringgit ataudipenjarakan selama tempoh tidak melebihi lima tahunatau kedua-duanya.

97. (1) Pegawai Pelesen boleh, dalam sesuatu kes jikadifikirkannya layak untuk berbuat demikian, meng-kompaunkan apa-apa kesalahan yang dilakukan olehmana-mana orang di bawah Bahagian III atau IV denganmembuat suatu tawaran bertulis kepada orang itu untukmengkompaunkan kesalahan itu apabila dibayar kepadaPegawai Pelesen apa-apa jumlah wang dalam masa yangditentukan dalam tawaran itu.

(2) Sesuatu tawaran di bawah subseksyen (1) bolehdibuat pada bila-bila masa selepas kesalahan itudilakukan, tetapi sebelum apa-apa pendakwaan baginyadimulakan, dan jika amaun yang ditentukan dalamtawaran itu tidak dibayar dalam masa yang ditentukandalam tawaran itu atau dalam apa-apa tempoh lanjutanyang diberikan oleh Pegawai Pelesen, pendakwaan bagikesalahan itu boleh dimulakan pada bila-bila masaselepas itu terhadap orang yang kepadanya tawaran itudibuat.

(3) Jika sesuatu kesalahan telah dikompaunkan dibawah subseksyen (1), maka tiada pendakwaan bolehselepas itu dimulakan berkenaan dengan kesalahan ituterhadap orang yang kepadanya tawaran untuk meng-kompaunkan kesalahan itu dibuat.

98. (1) Seseorang yang melanggar mana-manan peruntukan Akta ini dan telah disabitkan atas suatu

kesalahan berhubungan dengan pelanggaran ituhendaklah bertanggungan membayar pampasan kepadamana-mana orang lain yang, dalam berdagang dalamkontrak niaga hadapan dengan orang yang mula-muladisebut itu atau seseorang yang bertindak bagi atau bagipihak orang yang mula-mula disebut itu, mengalamikerugian oleh sebab perbezaan di antara hargaperdagangan itu berlaku dengan harga perdagangan itumungkin akan berlaku sekiranya pelanggaran itu tidakterjadi.

Kesalahanolehperbadanan,dll.

Kontrak niagahadapanbukan kontrakpenjualanpendek atauperjudian ataupertaganan.


(2) Amaun pampasan yang baginya seseorang itubertanggungan di bawah subseksyen (1) hendaklahamaun kerugian wang sebenar yang dialami oleh orangyang menuntut pampasan itu.

(3) Sesuatu tindakan untuk mendapatkan ganti sesuatukerugian di bawah seksyen ini tidak boleh dibuat selepastamat tempoh dua tahun dari tarikh sabitan orang itu atassesuatu kesalahan berkenaan dengan pelanggaran yangberhubungan dengan ada rayuan pampasan itu atau, jikatuntutan berkenaan dengan sabitan itu, dari tarikh rayuanitu dibereskan.

(4) Tiada apa-apa jua dalam subseksyen (1) bolehmenyentuh apa-apa liabiliti yang ditanggung olehseseorang di bawah mana-mana undang-undang bertulislain.

99. (1) Jika sesuatu perbadanan melakukan suatukesalahan di bawah Akta ini, mana-mana pengarah,pengurus, setiausaha atau pegawai lain perbadanan ituyang dengan apa-apa cara, melalui perbuatan ataupeninggalan secara langsung atau tak langsung, terbabitdalam, atau menjadi suatu pihak kepada, pelakuankesalahan itu hendaklah juga disifatkan melakukankesalahan itu.

(2) Jika seseorang wakil broker niaga hadapan atauwakil penasihat perdagangan niaga hadapan melakukansuatu kesalahan di bawah Akta ini, broker niaga hadapanatau penasihat perdagangan niaga hadapan yangkepadanya dia ditauliahkan hendaklah juga disifatkanmelakukan kesalahan itu.

100. Bagi maksud Akta ini dan mana-mana undang-undang bertulis lain—

(a) sesuatu kontrak niaga hadapan yang dibuatdengan sah di bawah Akta ini dan sesuatuperniagaan sekuriti yang berhubungan denganatau berkaitan dengan sesuatu kontrak niagahadapan tidak boleh dianggap penjualan pendekmengikut pengertian Akta Perindustrian Sekuriti1983; dan

Sekatanterhadapperniagaandalampasaran niagahadapan.

Perdagangandalam kontrakniaga hadapaidi luarMalaysia.

Deposithendaklahdibayar bagiperdagangandi BursaDitentukan.

Penyelesaianpertikaian.


(b) sesuatu kontrak niaga hadapan yang dibuatdengan sah di bawah Akta ini tidak bolehdianggap suatu kontrak perjudian ataupertaganan.

101. Perdagangan dalam kontrak niaga hadapan dalamsesuatu pasaran niaga hadapan hendaklah berkenaandengan apa-apa suratcara yang di luluskan olehSuruhanjaya dari semasa ke semasa.

102. (1) Seseorang broker niaga hadapan tidak boleh berdagang dalam kontrak niaga hadapan di mana-mana

bursa niaga hadapan di luar Malaysia kecuali di pasaranniaga hadapan sesuatu Bursa Ditentukan.

(2) Mana-mana broker niaga hadapan yang melanggarsubseksyen (1) adalah melakukan suatu kesalahan dan,apabila disabitkan, boleh didenda tidak melebihi satujuta ringgit atau dipenjarakan selama tempoh tidakmelebihi sepuluh tahun atau kedua-duanya.

103. Seseorang broker niaga hadapan tidak bolehberdagang di pasaran niaga hadapan sesuatu BursaDitentukan melainkan jika dia telah membayar kepadaSuruhanjaya suatu deposit yang tidak kurang daripadasatu ratus ribu ringgit dalam bentuk wang tunai ataudalam apa-apa bentuk lain yang dibenarkan olehSuruhanjaya.

104. Apa-apa pertikaian yang berbangkit daripadaperniagaan perdagangan dalam kontrak niaga hadapan dipasaran niaga hadapan sesuatu syarikat bursa—

(a) antara broker niaga hadapan;(b) antara broker niaga hadapan dengan syarikat

bursa; atau(c) antara pelanggan dengan broker niaga hadapan,

tidak boleh dibawa ke Mahkamah melainkan jika segalakemudahan bagi penyelesaiannya sebagaimana yangdiperuntukkan di bawah Akta ini atau peraturan-peraturan yang dibuat di bawah Akta ini atau kaedah-kaedah perniagaan telah habis digunakan.

Laranganmenggunakangelarantertentu.

Kuasa untukmembuatperaturan.


105. (1) Melainkan jika Suruhanjaya membenarkanselainnya, tiada seorang pun selain daripada sesuatusyarikat bursa boleh mengambil atau menggunakan, ataumelekatkan atau mempamerkan di mana-mana tempat,apa-apa gelaran yang menyerupai gelaran "Bursa NiagaHadapan" atau apa-apa gelaran yang sebegitu hampirmenyerupai gelaran sedemikian sehingga mungkinmemperdaya.

(2) Seseorang yang bukan seorang broker niagahadapan atau penasihat perdagangan niaga hadapan tidakboleh—

(a) mengambil atau menggunakan gelaran atauperihalan "broker niaga hadapan" atau"penasihat perdagangan niaga hadapan"; atau

(b) mengambil atau mengunakan, atau melekatkanatau mempamerkan di mana-mana tempat, apa-apa gelaran atau perihalan yang menyerupaigelaran-gelaran yang dinyatakan dalamperenggan (a) atau yang sebegitu hampirmenyerupai gelaran-gelaran sedemikiansehingga mungkin memperdaya.

(3) Mana-mana orang yang melanggar seksyen iniadalah melakukan suatu kesalahan dan, apabiladisabitkan, boleh didenda tidak melebihi satu ratus riburinggit atau dipenjarakan selama tempoh tidak melebihitiga tahun atau kedua-duanya.

106. (1) Menteri boleh membuat apa-apa peraturanyang suaimanfaat atau perlu bagi melaksanakanperuntukan-peruntukan Akta ini dengan lebih baik.

(2) Tanpa menjejaskan keluasan subseksyen (1),peraturan-peraturan boleh dibuat—

(a) bagi mengadakan peruntukan bagi saraanseseorang juruaudit yang dilantik di bawah Aktaini dan bagi kos sesuatu pengauditan yangdijalankan di bawah Akta ini;

(b) bagi menetapkan apa-apa borang bagi maksud-maksud Akta ini;

Pengecualianberkenaandengan AktaPenndustnanSekuriti 1983.

Pengecualianberkenaandengan AktaDaganganKomoditi1985

Bank luarpesisir,syarikatiuar pesisir,dsb.dikecualikan.

Akta 443.

86 RANG U N D A N G - U N D A N G

(c) bagi menetapkan fee yang kena dibayarberkenaan dengan apa-apa perkara atau bendayang dikehendaki bagi maksud-maksud Aktaini; dan

(d) bagi semua perkara atau benda yang melaluiAkta ini adalah dikehendaki atau dibenarkansupaya ditetapkan atau yang perlu atausuaimanfaat ditetapkan untuk melaksanakanAkta ini.

(3) Peraturan-peraturan yang dibuat di bawah seksyenini—

(a) boleh memperuntukkan bahawa apa-apaperbuatan atau peninggalan yang melanggarmana-mana peruntukan peraturan-peraturan ituadalah menjadi suatu kesalahan; dan

(b) boleh membuat peruntukan bagi pengenaanpenalti yang tidak boleh melebihi satu ratus riburinggit bagi kesalahan sedemikian.

107. Peruntukan-peruntukan Akta ini tidaklah terpakaibagi sesuatu Bursa Saham yang ditubuhkan di bawahAkta Perindustrian Sekuriti 1983 dan perdagangan dalamkontrak niaga hadapan di bawah Akta ini tidaklahdisifatkan sebagai berniaga sekuriti di bawah AktaPerindustrian Sekuriti 1983.

108. Peruntukan-peruntukan Akta ini tidaklah terpakaibagi sesuatu Bursa Komoditi dan perdagangan dalamkontrak niaga hadapan komoditi sebagaimana yangdiperuntukkan melalui Akta Dagangan Komoditi 1985dan perdagangan dalam kontrak niaga hadapan di bawahAkta ini tidaklah disifatkan perdagangan dalam kontrakniaga hadapan komoditi di bawah Akta DaganganKomoditi 1985.

109. Peruntukan-peruntukan Akta ini yang berhubungandengan seseorang yang menja lankan perniagaanpenasihat perdagangan niaga hadapan t idaklahterpakai—

(a) bagi sesuatu bank luar pesisir berlesensebagaimana yang ditakrifkan dalam Akta BankLuar Pesisir 1990;


(b) bagi sesuatu syarikat luar pesisir atau sesuatusyarikat luar pesisir asing sebagaimana yangditakrifkan dalam Akta Syarikat Luar Pesisir Akta441.1990,

jika bank atau syarikat sedemikian memberikan nasihatmengenai kontrak niaga hadapan mengikut pengertianAkta ini kepada mana-mana orang yang bukan seorangpemastautin.

HURAIAN

Rang Undang-Undang ini bertujuan mengadakan peruntukan bagipenubuhan bursa-bursa niaga hadapan dan mengawalseliaperdagangan dalam kontrak niaga hadapan. Rang Undang-Undangini terutamanya dirancangkan untuk mengadakan peruntukan bagi—

(a) pelulusan dan pengawalseliaan bursa-bursa niaga hadapandan pusat-pusat penjelasannya;

(b) suatu sistem pelesenan bagi semua broker niaga hadapan,penasihat perdagangan niaga hadapan dan wakilmereka;

(c) kehendak-kehendak yang akan dikenakan ke atas broker-broker niaga hadapan dan penasihat-penasihatperdagangan niaga hadapan supaya menyenggara akaun-akaun, yang tertakluk kepada pengauditan, dan supayamembuat pendedahan penuh kepada pelanggan-pelanggandan peserta-peserta mereka berkenaan dengan transaksiyang dijalankan bagi pihak pelanggan-pelanggan danpeserta-peserta itu;

(d) suatu sistem bagi penjalanan perniagaan oleh broker-broker niaga hadapan dan penasihat-penasihatperdagangan niaga hadapan untuk memastikanperlindungan yang mencukupi bagi pelabur-pelabur;

(e) kuasa yang akan diberikan kepada Suruhanjaya untukmengawalselia bursa-bursa niaga hadapan; dan

(f) pewujudan kesalahan-kesalahan berkenaan denganamalan-amalan fraud.

BAHAGIAN I

2. Bahagian I adalah berhubungan dengan perkara-perkarapermulaan.


3. Fasal 1 membuat peruntukan mengenai tajuk ringkas danperuntukan-peruntukan tentang permulaan kuatkuasa Akta yangdicadangkan.

4. Fasal 2 mentakrifkan perkataan-perkataan dan ungkapan-ungkapan tertentu yang digunakan dalam Rang Undang-Undang ini.

BAHAGIAN II

5. Bahagian II memperkatakan penubuhan bursa-bursa niagahadapan.

6. Fasal 3 menjadikannya suatu kesalahan jika suatu pasaran niagahadapan ditubuhkan, disenggarakan atau dikemukakan sebagai suatupasaran niaga hadapan sedangkan pasaran itu bukan pasaran niagahadapan suatu bursa niaga hadapan yang diluluskan oleh Menteri.

7. Fasal 4 adalah berhubungan dengan kuasa Menteri untukmeluluskan penubuhan dan pengendalian sesuatu bursa niagahadapan.

8. Fasal 5 memperkatakan pengurusan sesuatu syarikat bursa, yangterletakhak pada Lembaga Pengarah syarikat bursa itu.

9. Fasal 6 memperuntukkan bahaw^ sesuatu syarikat bursahendaklah mengemukakan apa-apa pindaan kepada per-lembagaannya, kaedah-kaedah perniagaan pusat penjelasannya ataupindaan-pindaan kepada kaedah-kaedah itu kepada Suruhanjaya bagikelulusannya.

10. Fasal 7, 8, 9 dan 10 adalah berhubungan dengan kuasa Menteriuntuk membatalkan kelulusan yang diberikan kepada sesuatusyarikat bursa, untuk menggantung perdagangan sebagai gantimembatalkan kelulusan dan untuk menutup bursa niaga hadapan itudalam masa darurat.

11. Fasal 11 adalah berhubungan dengan kuasa-kuasa Suruhanjayauntuk mengambil tindakan terhadap sesuatu syarikat bursa.

12. Fasal 12 bertujuan menghendaki Suruhanjaya menyiarkannotis pembatalan kelulusan atau penggantungan perdagangan ataupenutupan bursa-bursa niaga hadapan.

13. Fasal 13 dan 14 adalah berhubungan dengan penggantunganperdagangan atau penutupan bursa niaga hadapan dan men-jadikannya suatu kesalahan jika apa-apa perdagangan dijalankanatau mana-mana premis dimasuki atau kemudahan-kemudahan bursaniaga hadapan itu digunakan dalam masa penggantungan ataupenutupan itu.


14. Fasal 15 bertujuan membolehkan Suruhanjaya mengambiltindakan darurat jika difikirkannya perlu untuk mengekalkanperdagangan teratur dalam, atau pelikuidasian, mana-mana kontrakniaga hadapan dengan mengeluarkan arahan kepada sesuatu syarikatbursa atau pusat penjelasan. Jika sesuatu syarikat bursa atau pusatpenjelasan tidak mematuhi arahan itu, Suruhanjaya boleh mengambilsendiri apa-apa t indakan yang dif ikirkannya perlu untukmemulihkan perdagangan teratur dalam atau pelikuidasian kontrak-kontrak niaga hadapan. Takrif apa yang menjadi daruratdiperuntukkan dalam subfasal (3). Mana-mana orang yang terkilandengan apa-apa tindakan yang diambil oleh Suruhanjaya bolehmerayu kepada Menteri dan keputusannya adalah muktamad.

BAHAGIAN III

15. Bahagian III memperkatakan pelesenan broker niaga hadapan,penasihat perdagangan niaga hadapan dan wakil-wakil.

16. Fasal 16, 17, 18 dan 19 mengadakan peruntukan bagipelesenan broker niaga hadapan, penasihat perdagangan niagahadapan, wakil broker niaga hadapan dan wakil penasihatperdagangan niaga hadapan.

17. Fasal 20 menyenaraikan orang yang dikecualikan daripadadilesenkan di bawah Akta yang dicadangkan.

18. Fasal 21 membuat peruntukan bagi perlantikan seorangpegawai awam sebagai Pegawai Pelesen.

19. Fasal 22 dan 23 adalah berhubungan dengan lesen-lesen yangakan dikeluarkan di bawah Bahagian ini.

20. Fasal 24 dan 25 menyatakan hal keadaan yang membolehkanPegawai Pelesen enggan memberikan atau membaharui sesuatulesen.

21. Fasal 26 memperihalkan hal keadaan yang membolehkanPegawai Pelesen membatalkan lesen.

22. Fasal 27 memperkatakan penyerahan lesen kepada PegawaiPelesen.

23. Fasal 28 memberikan kuasa kepada Pegawai Pelesen untukmenyiasat pengataan salah liiku oleh seseorang orang berlesen, ataupengataan bahawa dia bukanlah seorang yang layak dan patut terusmenjadi orang berlesen, atau bahawa orang berlesen itu telah tidakmenjalankan perniagaannya mengikut cara yang sepatutnya. JikaPegawai Pelesen mendapati pengataan-pengataan itu terbukti diaboleh membatalkan atau menggantung lesennya atau mencelanya.

24. Fasal 29 memperkatakan kesan pembatalan ataupenggantungan sesuatu lesen.


25. Fasal 30 mengadakan peruntukan bagi rayuan terhadapkeengganan untuk memberikan atau membaharui sesuatu lesen atauterhadap pembatalan atau penggantungan sesuatu lesen.

26. Fasal 31 mewujudkan kesalahan bagi pembuatan pernyataanpalsu berkaitan dengan permohonan bagi atau pembaharuan lesen.

27. Fasal 32 mewajibkan tiap-tiap orang berlesen memaklumkanPegawai Pelesen tentang apa-apa pertukaran alamat tempat diamenjalankan perniagaan dan maklumat lain yang tertentu.

28. Fasal 33 mewajibkan Pegawai Pelesen menyenggara suatudaftar pemegang lesen dan mana-mana orang boleh memeriksa danmengambil cabutan daripada daftar itu.

2 9 . F a s a l 34 menghendaki Pegawai Pelesen menyiarkan nama danalamat seseorang orang berlesen dalam Warta.

30. Fasal 35 menghendaki sesuatu bursa niaga hadapanmemberikan bantuan kepada Pegawai Pelesen.

BAHAGIAN IV

31. Bahagian IV memperkatakan akaun dan pengauditan.

32. Fasal 36 mengadakan peruntukan bagi penyimpanansepatutnya akaun dan rekod-rekod lain oleh seseorang broker niagahadapan. Rekod-rekod mestilah disimpan olehnya selama tempohtidak kurang daripada lima tahun.

33. Fasal 37 mengadakan peruntukan bagi perlantikan juruauditoleh seseorang broker niaga hadapan untuk mengaudit akaun-akaunnya.

34. Fasal 38 memperkatakan pengemukaan akaun tahunanseseorang broker niaga hadapan kepada Suruhanjaya.

35. Fasal 39 memperuntukkan bahawa jika juruaudit seseorangbroker niaga hadapan mendapat tahu apa-apa perkara yangmemudaratkan kedudukan kewangan broker niaga hadapan itu ataupelanggaran fasal 36 ataufasal 52, juruaudit itu mestilah melaporkanperkara itu kepada Suruhanjaya.

36. Fasal 40 dan 41 memperihalkan hal keadaan yangmembolehkan Suruhanjaya melantik juruaudit dan kuasa-kuasajuruaudit yang dilantik sedemikian.

37. Fasal 42 mewujudkan kesalahan jika mana-mana orangmemusnahkan, menyembunyikan atau mengubah mana-mana buku,akaun atau rekod dengan niat untuk menghalang, melengahkan ataumenggendalakan mana-mana pengauditan.


38. Fasal 43 mengadakan peruntukan bagi kerahsiaan maklumatyang diperoleh oleh seseorang juruaudit atau pekerjanya dalammenunaikan kewaj ipan-kewajipannya, te r takluk kepadakekecualian-kekecualian perlu yang tertentu.

39. Fasal 44 membolehkan Suruhanjaya atau syarikat bursamengenakan obligasi tambahan ke atas broker niaga hadapanberkenaan dengan pengauditan akaun dan penyimpanan akaun, bukudan rekod atau maklumat.

40. Fasal 45 mengadakan peruntukan bagi penyenggaraan bukudan rekod oleh seseorang penasihat perdagangan niaga hadapan danbagi pendedahan kepada pelanggan dan peserta mereka tentangkedudukan pasaran.

41. Fasal 46 memperuntukkan bahawa peruntukan-peruntukanBahagian IV berkenaan dengan perlantikan juruaudit, kewajipanjuruaudit atau pemfailan laporan juruaudit hendaklah terpakai bagipenasihat perdagangan niaga hadapan, bursa niaga hadapan danpusat penjelasan.

42. Fasal 47 memberikan kuasa-kuasa kepada Suruhanjaya untukmelantik sendiri juruaudit dan mengenakan kewajipan tambahan keatas juruaudit sesuatu syarikat bursa, sesuatu pusat penjelasan atauseseorang broker niaga hadapan.

43. Fasal 48 member ikan pe r l i ndungan bersyarat kepadaseseorang juruaudit terhadap tindakan fitnah berkenaan denganpernyataan-pernyataan yang dibuat secara ber tu l i s dalammenunaikan kewajipan-kewajipannya atau dalam laporan-laporanyang dihantar kepada Suruhanjaya.

BAHAGIAN V44. Bahagian V memperkatakan amalan-amalan perdagangan.

45. Fasal 49 dan 50 mengadakan peruntukan bagi perkara-perkarayang berhubungan dengan pengeluaran nota kontrak dan berdagangsebagai prinsipal.

46. Fasal 51 menghendaki broker niaga hadapan memberikanmaklumat tertentu kepada pelanggan-pelanggannya.

47. Fasal 52 mengadakan peruntukan bagi pengasingan wang,sekuriti atau harta yang diterima oleh seseorang broker niagahadapan daripada seseorang pelanggan berhubungan denganperniagaan dalam kontrak niaga hadapan.

48. Fasal 53 mewajibkan seseorang broker niaga hadapan danpenasihat perdagangan niaga hadapan supaya memberi pelanggan-pelanggan mereka, sebelum mereka membuat transaksi dengan


pelanggan-pelanggan itu, suatu dokumen pendedahan risiko yangmesti ditandatangani oleh pelanggan-pelanggan itu dan diakui olehpelanggan itu bahawa dia faham sifat dan kandungannya.

49. Fasal 54 menghendaki supaya, kecuali dalam hal keadaantertentu, seseorang broker niaga hadapan memberikan keutamaankepada pesanan pelanggannya.

50. Fasal 55 membolehkan Suruhanjaya atau syarikat bursadengan kelulusan Suruhanjaya, bagi maksud mengurangkan,menghapuskan atau mencegah spekulasi berlebih-lebihan,mewujudkan dan menetapkan kedudukan dan had perdaganganberhubungan dengan kontrak niaga hadapan tetapi fasal ini tidakterpakai bagi transaksi atau kedudukan perlindungan nilai bonafidesebagaimana yang ditakrifkan oleh suatu pasaran niaga hadapan.

51. Fasal 56 mengadakan peruntukan bagi penalti kerana mana-mana orang tidak mematuhi peruntukan-peruntukan Bahagian V.

BAHAGIAN VI

52. Bahagian VI mengandungi peruntukan-peruntukan yangberhubungan dengan tabung kesetiaan.

53. Fasal 57 mentakrifkan perkataan-perkataan tertentu yangdigunakan dalam Bahagian VI.

54. Fasal 58 dan 59 mengadakan peruntukan bagi penubuhantabung kesetiaan dan jawatankuasa tabung kesetiaan oleh sesuatusyarikat bursa.

55. Fasal 60 menyatakan wang yang menjadi tabung kesetiaan.

56. Fasal 61 memperuntukkan bahawa syarikat bursa hendaklahmenyimpan segala wang yang menjadi sebahagian daripada tabungkesetiaan dalam akaun amanah yang berasingan.

57. Fasal 62 menyatakan bayaran yang boleh dipertanggungkanpada tabung kesetiaan.

58. Fasal 63 adalah berhubungan dengan akaun tabung kesetiaanyang mesti disimpan oleh syarikat bursa.

59. Fasal 64 adalah berhubungan dengan caruman kepada tabungkesetiaan oleh broker niaga hadapan.

60. Fasal 65 dan 66 adalah berhubungan dengan kuasa-kuasasesuatu syarikat bursa untuk membuat pendahuluan kepada tabungkesetiaan dan untuk melaburkan apa-apa wang tabung kesetiaanyang tidak dikehendaki dengan segera.


61. Fasal 67 menyatakan cara tuntutan boleh dibuat terhadaptabung kesetiaan.

62. Fasal 68 menyebutkan had pampasan yang boleh dibayardaripada tabung kesetiaan.

63. Fasal 69 memperuntukkan bahawa sesuatu syarikat bursahendaklah mengeluarkan notis memanggil tuntutan terhadap tabungkesetiaan.

64. Fasal 70 dan 71 adalah berhubungan dengan kuasa sesuatusyarikat bursa berkenaan dengan tuntutan yang dibuat terhadaptabung kesetiaan, yang termasuk kuasa untuk menghendaki mana-mana orang supaya mengemukakan dokumen, dll. bagi menyokongtuntutan itu.

65. Fasal 72 memberikan hak untuk merayu kepada Suruhanjayaterhadap keputusan sesuatu syarikat bursa.

66. Fasal 73 membenarkan syarikat bursa mensubrogasikan hakdan remedi pihak menuntut.

67. Fasal 74 memperuntukkan bahawa pembayaran tuntutan dibawah Bahagian ini hendaklah dibuat hanya daripada tabungkesetiaan.

68. Fasal 75 memperkatakan situasi jika tabung kesetiaan tidakmencukupi untuk memenuhi tuntutan atau jika tuntutan melebihijumlah amaun yang boleh dibayar.

69. Fasal 76 adalah berhubungan dengan kuasa syarikat bursauntuk membuat kontrak insurans.

70. Fasal 77 memperuntukkan bahawa syarikat bursa hendaklahbertanggungan sepenuhnya dan hendaklah menanggung rugi broker-broker niaga hadapan bagi kemungkirannya sendiri.

71. Fasal 78 memperkatakan situasi jika sesuatu syarikat bursadigulung di bawah Akta Syarikat 1965.

BAHAGIAN VII

72. Bahagian VII mengadakan peruntukan bagi kesalahan.

73. Fasal 79 mewujudkan kesalahan berdagang secara palsu dalamkontrak niaga hadapan.

74. Fasal 80 m e w u j u d k a n kesalahan pembrokeran liarberhubungan dengan kontrak niaga hadapan.

75. Fasal 81 adalah berkenaan dengan kesalahan menyebarkanmaklumat tentang perdagangan palsu.


76. Fasal 82 mewujudkan kesalahan berhubungan denganmanipulasi harga kontrak niaga hadapan. Adalah juga suatukesalahan memborong-simpan atau cuba memborong-simpan apa-apa suratcara yang menjadi subjek sesuatu kontrak niaga hadapan.

77. Fasal 83 melarang penggunaan muslihat fraud atau perdayaan,dll. berkaitan dengan apa-apa transaksi yang melibatkanperdagangan dalam kontrak niaga hadapan.

78. Fasal 84 mewujudkan kesalahan mendorong secara fraud, ataucuba mendorong secara fraud. seorang lain supaya berdagang dalamkontrak niaga hadapan dengan membuat atau menyiarkanpernyataan-pernyataan palsu.

79. Fasal 85 memperuntukkan bahawa tiada pekerja sesuatusyarikat bursa atau pusat penjelasan boleh terlibat secara langsungatau tak langsung dalam perdagangan dalam kontrak niaga hadapanatau mendedahkan apa-apa maklumat sulit.

80. Fasal 86 melarang penyalahgunaan maklumat yang diperoleholeh mana-mana orang atas sifat rasmi.

81. Fasal 87 melarang mana-mana pengarah, pengurus, pegawai.juruaudit, pekerja, wakil atau ejen sesuatu syarikat bursa daripadamemalsukan rekod.

82. Fasal 88 mengadakan peruntukan bagi penalti keranamelanggar fasal 79 hingga 87.

BAHAGIAN VIII

83. Bahagian VIII adalah berhubungan dengan penguatkuasaandan penyiasatan.

84. Fasal 89 mentakrifkan perkataan-perkataan tertentu yangdigunakan dalam Bahagian VIII.

85. Fasal 90 dan 91 mengadakan peruntukan bagi kuasa-kuasaPegawai Penyiasat.

86. Fasal 92 memben Pegawai Penyiasat kuasa untuk memeriksasaksi-saksi.

BAHAGIAN IX

87. Bahagian IX mengandungi peruntukan-peruntukan am.

88. Fasal 93 memperkatakan penjalanan pendakwaan.

89. Fasal 94 bertujuan mengenakan obligasi menyimpan rahsia keatas tiap-tiap pengarah, pegawai atau pekerja sesuatu syarikat bursaatau pusat penjelasan.


90. Fasal 95 menghendaki syarikat bursa, pusat penjelasan atauorang berlesen mengemukakan buku, akaun dan rekod apabiladikehendaki oleh Suruhanjaya.

91. Fasal 96 mengadakan peruntukan mengenai penalti am bagiapa-apa kesalahan yang baginya tiada penalti diperuntukkan secarakhusus.

92. Fasal 97 memberi Pegawai Pelesen kuasa untuk mengkompaunkesalahan-kesalahan.

93. Fasal 98 memperuntukkan bahawa seseorang orang yang telahdisabitkan boleh dikenakan membayar pampasan.

94. Fasal 99 memperkatakan kesalahan oleh perbadanan. dsb.'

95. Fasal 100 menyatakan bahawa sesuatu kontrak niaga hadapanyang dibuat di sesuatu pasaran niaga hadapan bukanlah penjualanpendek atau kontrak perjudian atau pertaganan.

96. Fasal 101 memperuntukkan bahawa perdagangan dalamkontrak niaga hadapan di pasaran niaga hadapan hendaklah dihadkankepada suratcara-suratcara yang diluluskan oleh Suruhanjaya.

97. Fasal 102 dan 103 mengadakan peruntukan berhubungandengan perdagangan dalam kontrak niaga hadapan di luar Malaysia.

98. Fasal 104 memperkatakan penyelesaian pertikaian di antarabroker niaga hadapan dengan syarikat bursa dan di antara pelanggandengan broker niaga hadapan yang hendaklah dibuat di bawah Aktayang dicadangkan atau kaedah-kaedah perniagaan sebelummembawanya ke Mahkamah.

99. Fasal 105 melarang penggunaan gelaran-gelaran tertentu.

100. Fasal 106 memberi Menteri kuasa untuk membuat peraturan-peraturan bagi maksud-maksud Akta yang dicadangkan ini.

101. Fasal 107,108 dan 109mengandungi peruntukan-peruntukanpengecualian berhubungan dengan Akta Perindustrian Sekuriti 1983,Akta Dagangan Komoditi 1985, Akta Bank Luar Pesisir 1990 danAkta Syarikat Luar Pesisir 1990.

IMPLIKASI KEWANGAN

Rang Undang-Undang ini tidak akan melibatkan Kerajaan dalamapa-apa perbelanjaan wang tambahan. [PN(U2)1671.]

d.r. 39/92 y/ - parlimen.gov.my · penggantungan perdagangan sebagai ganti pembatalan keiulusan. 9....

Documents